认证审核不符合项及整改措施汇总表Word文档下载推荐.docx
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1
――针对2017年12月30日“项目施工策划书”，集团公司审核提出18条意见和建议，如何处理不明确，如审核意见提出优化土石方调运方案，将运距尽可能调整到1Km范围内，尤其是6#、7#弃土场的弃土方案应进一步优化调整，并补充专项施工方案编制清单及报批时间，相应的修订记录未体现。
――项目策划书中确定质量目标（全部分项工程质量达到交通部《公路工程质量检验评定标准》JTGF80/1－2004的合格等级，分项工程合格率100%、单位工程合格率100%）与施工合同约定质量目标（交工验收质量评定达到合格，交验项目主要指标合格率达到100%，且单位工程质量评定不小于90分，竣工验收质量评定优良标准），及施工组织设计确定的质量目标（交工验收的质量评定合格且质量评分不低于95分；
竣工验收的质量评定优良且质量评分不低于90分。
工程质量符合合同文件的技术规范之要求，同时参照国家现行有关设计、施工及验收规范等有关要求。
确保工程为合格工程，力争优良。
）不一致。
――施工合同中关于工程质量要求承包人承诺桥梁桩基全部达到I类桩标准，此项要求如何实现在项目策划书、施工组织设计、专项方案等文件中未充分体现。
――集团公司2018年1月26日对实施性施工组织设计进行了审核，要求结合各部门审核汇总意见认真研究，对施组内容进行补充、优化，相应的整改记录未体现。
－－项目部于2018年6月1日提交关于上报单位、分部、分项工程划分的报告，时间滞后于施工组织设计的编制时间，不合适。
――项目策划书及施工组织设计文件的部分编制依据未获取到相关资料，如贵州路桥集团有限公司《质量保证手册》及《管理办法》、《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》（交质监发[2011]217号）、《交通运输部关于加强“平安交通，建设集中整治安全生产若干问题的意见》（交安监发[2014]166号）、《关于进一步加强公路建设施工安全监管的有关规定》（黔交建设〔2014）263号）、《切实加强贵州高速公路建设质量安全管理工作的实施意见（试行）》（黔交建设[2013]137号）等未及时获取到相关文件。
不符合GB/T19001-20168.5.1
2
全站仪、拌合站计量系统项目部均提供的是校准证书，没有相应的确认记录，在用的水准仪合格证书不能提供。
不符合GB/T19001-20167.1.5
3
提供的部分民工花名册没有登记工种信息，岗位不明确，无法确定哪些人员应该取证；
提供的特种作业人员台帐中部分人员信息未登记，如柏杨村出口隧道施工班组2019年2月23日进场的电工赵福利、6月6月进场的挖机唐奇、罐车司机杨元书等，没有登记。
提供的花名册中2019年2月23日入场共26人，但提供的三级安全技术交底单中接受交底人只有24人签字；
柏杨村出口隧道施工班组2019年6月6日进场35人没有三级安全技术交底的记录。
不符合GB/T19001-20167.2
GB/T28001－20114.4.2
4
在2018年3月10日与黑龙江省世淼建筑劳务有限公司签订的柏杨村隧道进口端劳务分包合同中，未明确人力资源配置要求，合同所附“设施设备的配置要求表”、“特种作业人员台帐”没有内容，但双方人员有签字确认。
提供的劳务资质只有模板脚手架专业承包，没有其他资质，安全生产许可证6月29日到期，未及时关注其有效性。
不符合GB/T19001-20168.4
GB/T50430-20179
GB/T28001-20114.4.6
5
拌合站生产过程没有编制相应的生产技术方案，相关控制要求不明确，也不能提供相应的技术交底记录。
不能提供钢筋加工的技术交底记录，包括尺寸偏差、焊接工艺等缺乏体现。
不符合GB/T19001-20168.5.1
6
柏杨村出口隧道承包商黑龙江省世淼建筑劳务公司提供的投标文件所附“拟投入本项目的机械设备表”中，包括通风机2台、移动式栈桥2台、仰拱模板台车2台、发电机1台等，但以上设备在外协班组设备台帐没有相关信息，实际台车使用项目部材料在现场制作，如何收费不明确。
在隧道施工方案中明确主要施工机械包括钻探机1台、水平钻机4台、风动凿岩机30台等，以上设备由谁提供也不明确。
提供现场施工班组机械设备验收卡，通风机只有1台的验收记录，且未体现相应的验收情况，是否合格没有结论性意见。
针对租赁设备及外协班组自带设备的进场所验收环节未关注其资源配置的充分性和有效性。
不符合GB/T19001-20167.1.3
GB/T50430-20177
7
查库房提供的材料供应清单发现，2019年4月26日到货的螺纹钢16（萍钢）60.425t、22（包钢）61.8t，无取样检测信息。
在取样台帐中，2019年4月30日到货冷水江钢铁公司61.595吨，30日取样，但在库房提供材料供应清单中并没有相应到货信息。
GB/T50430-20178
8
现场作业的爆破人员有6人，但在2018年7月15日爆破专项方案技术交底记录中，爆破作业人员只有4人签字。
在2017年11月25日“土石方爆破施工服务合同”中，明确工程质量要求为乙方根据甲方提供的图纸及资料施工、确保工程质量，工程验收时应按图纸和验收标准执行，相应的验收标准不明确，也没有相应的处罚措施。
不符合GB/T19001-20168.5.1
GB/T28001-20114.4.6
9
提供的施工技术交底记录2019年度只有2019年3月24日一次，接受交底的人员数量不到50人，但查民工花名册发现，现场作业人员最多时有200多人，接受交底的人员数量不够，如2019年6月6日进场的35人补充交底未体现，且交底的效果评价缺乏相应体现。
GB/T50430-201710
10
查2019年5月31日工程月报发现，对施工总体进度的评价为施工时间525天、占合同工期52.5%，累计完成合格工程量32133万元、占合同总价38.8%，进度滞后，缺乏相应的分析及改进措施。
工程月报中针对关健控制工程柏杨村隧道的施工进度是否符合要求没有对比评价，相应的工期预警机制未体现。
11
提供“危险源辨识及风险评价表”，2019年6月，每月更新，包括项目名称、部位、危险作业场所/活动、危险源及其风险、评价记录等，共417项。
隧道通风不良未辨识，各科室的危险源未体现。
重大危险源清单，共20项，未明确相应的管控措施，且与安全专项方案的接口未体现。
不符合GB/T28001-20114.3.1
12
不能提供环境因素识别和评价表。
不符合GB/T24001-20166.1
13
在柏杨村隧道进口端右幅现场，现场工人安全帽基本未系额带，未戴防尘口罩。
技术员介绍说通风管距离掌子面≤30m、逃生通道距离掌子面距离≤15m，与规范规定的出风口距离掌子面≤15m，逃生通道距离掌子面距离≤20m的规定不一致，且现场发现通风管距离掌子面距离约30m，超过规范要求，逃生管现场维护不良，不具备使用条件。
不符合GB/T28001-20114.4.6
重遵15标
在项目策划书中确定设置综合科、质检科、安全科、试验室、合同计量科、机料科、财务科等8个科室，未设置总工办；
项目策划书人员配置计划表中确定38人，在施工组织设计主要管理人员配置计划表35人，二者不一致。
项目策划书中确定质量目标――标段工程交工验收质量评定合格、竣工验收质量评定合格――合同约定目标为交工验收质量评定达到合格，交验项目主要指标合格率达到100%，且单位工程质量评定不小于90分，竣工验收质量评定优良标准。
施工组织设计确定的质量目标为标段工程交工验收质量评定合格、竣工验收质量评定合格，而在品质工程建设目标中确定质量目标为交工验收的一次验收合格率100%，竣工验收评分为90分的项目达到80%以上，以上质量目标存在差异。
提供的关于上报单位、分部、分项工程划分的报告的时间为2018年6月25日，滞后于施工组织设计的编制、审批时间，不合适。
2018年3月9日报批的实施性施工组织设计的编制依据《公路工程质量检验评定标准》JTGF80/1-2004，已经变更为2017，部分适用文件未清晰识别并获取，如《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知（交质监发[2011]217号）》（10）《交通运输部关于加强“平安交通，建设集中整治安全生产若干问题的意见》（交安监发[2014]166号）（11）《关于进一步加强公路建设施工安全监管的有关规定》（黔交建设〔2014）263号）《切实加强贵州高速公路建设质量安全管理工作的实施意见（试行）》（黔交建设[2013]137号）等未及时获取到相关文件。
项目部2台全站仪提供的是校准证书（2018年8月3日），没有进行确认的记录，隧道现场使用的全站仪由工区保管，但未建立管理台帐，相应校准信息不明确，水准仪的合格证书不能提供；
拌合站计量系统及电子汽车衡也是校准证书，确认记录未提供。
查三级教育记录发现，爆破员李全军等人的一、二、三级安全教育记录卡记录时间全部为2018年10月23日，培训学时不能满足要求。
邱长孝、刘配良两人进场时间为2019年2月20日，三级安全教育记录记录为2019年3月，且没有具体日期。
在2018年3月26日签订的隧道劳务分包合同中没有明确人员配置的要求；
2018年8月1日与贵州远鑫万翔劳务公司签订路基工程劳务合同中没有附劳务资质、拟投入本合同工程的主要施工机械表没有内容；
与贵州成通工程劳务公司签订的路基工程劳务合同中拟投入本合同工程的主要施工机械表也没有内容。
提供钢筋加工的技术交底中，未清晰体现隧道用工字钢焊接的工艺、焊接材料的控制要求，对现场焊接人员的技能水平缺乏有效评价，现场发现使用的焊条与方案不一致（方案规定用J506、现场使用J502），且部分焊缝质量不佳。
在施工组织设计中确定的机械设备配置计划表中只有设备名称、型号规格、到场时间等信息，没有明确设备的保障方案（自有、租赁或分包方自带）
查塔吊的相关安全资料发现，安装技术方案没有附着安装的技术方案、基础施工的方案，基础施工没有验收未体现、安装人员的入场技术交底没有记录、现场安装过程安全监督没有记录。
查分包方自带设备管理资料发现，分包方资源保障确认没有记录，如合同要求压路机32t及以上，实际在台帐中显示
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