基金从业资格考试第二篇 基金监管与职业道德Word格式文档下载.docx

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b.监管对象具有广泛性；

c.监管时间具有连续性；

d.监管主体及其权限具有法定性；

e.监管活动具有强制性。

3、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A、基金行业自律B、政府基金监管C、社会力量监督D、基金机构内控

相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

4、基金监管的首要目标是（）。

A、保护投资人利益B、保护基金管理人利益

C、保证证券投资基金和资本年市场的健康发展D、规范证券投资基金活动

A

基金监管的首要目标是保护投资人利益。

5、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化。

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

C

公正原则，要求基金监管机构在公开、公平的基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

6、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A、调查取证B、行政处罚C、限制交易D、刑事处罚

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

a.检查；

b.调查取证；

c.限制交易；

d.行政处罚。

7、（）中国证券业协会基金公会成立。

A、2000年6月B、2000年8月C、2001年6月D、2001年8月

2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。

8、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。

该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A、2003B、2004C、2006D、2007

2004年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。

9、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A、中国证监会B、中国银监会C、中国证券业协会D、中国基金业协会

2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

10、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、2012年3月B、2012年6月C、2013年5月D、2014年7月

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

11、基金业协会的会员类别不包括（）。

A、联席会员B、特别会员C、临时会员D、普通会员

会员分为三类：

普通会员、联席会员、特别会员。

12、基金业协会的权利机构为（）。

A、股东大会B、董事会C、监事会D、会员大会

基金业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。

13、（）是基金业协会的执行机构。

A、会员大会B、董事会C、理事会D、监事会

基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

14、中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A、2；

1B、3；

2C、5；

3D、3；

1

中国证件会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

15、基金业协会的职责不包括（）。

A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C、对基金在交易所内的投资交易进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的职业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

选项C属于证券交易所的职责。

16、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。

A、中国银监会B、中国证监会C、基金业协会D、证券业协会

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

17、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任

A、合伙企业B、独资企业C、公司企业D、外资企业

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

18、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。

A、3000B、5000C、10000D、20000

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。

19、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。

A、1000；

5B、1000；

10C、3000；

5D、3000；

10

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

20、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

A、1B、2C、5D、10

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

21、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。

10B、3000；

5C、3000；

10D、5000；

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

22、基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

A、10%B、20%C、25%D、50%

基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

23、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。

A、1B、3C、5D、10

主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

24、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A、1B、2C、3D、5

注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

25、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A、30B、60C、90D、180

国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日其60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

26、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、1%B、3%C、5%D、10%

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

27、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A、7B、10C、15D、30

拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

28、未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A、中国基金业协会B、中国银监会C、中国证监会D、中国证券业协会

未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

29、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任植物相关的工作经历。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。

30、下列选项中不属于基金经理任职应当具备的条件的是（）。

A、取得基金从业资格

B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

D、具有5年以上证券投资管理经历

具有3年以上证券投资管理经历。

31、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B、安全保管基金财产

C、办理基金备案手续D、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益形式诉讼权利

选项B属于基金托管人的职责。

32、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。

A、将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B、侵占、挪用基金财产

C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

选项D属于基金管理人的职责。

33、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A、30%；

30%B、50%；

50%C、60%；

60%D、70%；

70%

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司的实际控制人：

a.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

b.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

c.不能清偿到期债务。

34、公开募集金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。

A、固有财产B、风险准备金C、基金资产