公司治理简介PPT推荐.ppt

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IntroductiontoCorporateGovernance公司治理简介公司治理简介FederalReserveSystemOutlineofPresentation讲座纲要讲座纲要FDefinitionofcorporategovernance公司治理的概念FInternationalfactorsimpactingcorporategovernance影响公司治理的国际因素F“Bestpractices”forcorporategovernance公司治理的最好实践FBIScorporategovernanceissues国际清算银行关于公司治理的问题FExaminerperspective监管者的观点2DefinitionofCorporateGovernance公司治理的概念公司治理的概念FAsystemofchecksandbalancespromotingahealthybalanceofriskandreturn推动风险与回报保持良性平衡的制衡体系FFacilitatesefficient,safe,andsoundfinancialinstitutions推进高效、安全、稳健的金融机构运作3WhatisCorporateGovernance?

@#@什么是公司治理？

@#@什么是公司治理？

@#@FSetofrelationshipsamong以下各方之间的关系：

@#@Management管理层boardofdirectors董事会shareholders/otherstakeholder股东/其他利益关联方Regulators监管者othercontrolgroups-e.g.audit其他控制机构如审计otherplayers-e.g.marketdiscipline其他的参与者如市场规则4ImpactofBanksStructureonCorporateGovernance银行结构对公司治理的影响银行结构对公司治理的影响FTypeofOwnership:

@#@所有者形式state-ownedbanks国有银行privately-ownedbanks私有银行listedbanks上市银行5State-OwnedBanks国有银行国有银行FLeadingroleassumedbymanagement管理层发挥领导作用Fshareholders-lesserrole股东作用小FExternalauditorscouldovervalueimplicit/explicitStateguarantee外部审计可能高估国家的隐性或直接担保FBankingsupervision-lastlineofdefense银行监管最后的防线6Privately-OwnedBanks私有银行私有银行FManagementhasnoautonomyvs.theshareholder（s）管理层相对股东没有自主权FBanksupervisionmorecritical-protectthedepositors银行监管更为重要保护储户FMarketdiscipline-mayormaynotbesignificant市场规则重要性不明确7ListedBanks上市银行上市银行FKeyelementswillworkeffectively有效的关键要素：

@#@Shareholders股东AuditCommittee审计委员会Management管理层MarketDiscipline市场规则ExternalAuditors外部审计BankSupervisors银行监管机构8IncreasedImportanceofCorporateGovernance公司治理的重要性加强公司治理的重要性加强FGovernanceweaknessescitedasmajorcontributortobankingproblems公司治理缺陷是导致银行出现问题的主要原因FGrowingcomplexityofbankactivity银行经营活动日渐复杂FConsolidationacrossfinancialsectors金融领域合并不断FEnhancedfocusbyOECD,BIS,SEC经合组织、国际清算银行、美国证券交易委员会提高关注9ImpactbyTypeofEconomy经济模式的影响经济模式的影响FWorldBankidentifiedfourseparatemodels:

@#@世界银行确定的四种模式：

@#@Asia亚洲Europe欧洲Anglo-Saxoncountries盎格鲁-萨克逊国家EmergingEconomies新兴国家10CharacteristicsbyTypeofEconomy经济模式的特点经济模式的特点FAsia:

@#@亚洲FLargeandsmalldiversifiedshareholders多样化的大、小股东FCloselinksbetweencorporations,banksandgovernments政府、企业、银行关系紧密FTightlyheldandfamilycontrol控制严格，家族管理FAbsenceofminorityprotection缺乏对小股东的保护FImpact:

@#@影响FLackofmarketdiscipline缺乏市场约束FPoorgovernance治理水平差FEurope:

@#@欧洲FStronginstitutionalframework严格的制度框架FSwiftenforcementandcreditorprotection执行迅速，保护债权人FWeakcapitalmarketsandlimiteddisclosure资本市场薄弱，信息披露有限FStrongroleforbanksandinstitutionalinvestors银行和机构投资者占强势地位FImpact:

@#@影响FReasonablecontrolandgovernance合理的控制和治理11FAnglo-Saxoncountries盎格鲁-萨克逊国家:

@#@FStrongequitiesmarkets强劲的股票市场FGenerallygoodinformation普遍良好的信息披露FGoodcontractualenforcement执行合同良好FEffectiveboards有效的董事会FTakeoverarealthreat收购才是真正的威胁FImpact影响:

@#@FCompetitivemarkets竞争市场FGoodfinancialarbitrage良好的金融套利机会FReallygoodgovernance相当良好的治理FEmergingeconomies:

@#@新兴国家FPoorlegalenvironment法律环境差FWeakenforcement执行薄弱FLittletransparency缺乏透明度FFewfinancingalternatives融资渠道很少FImpact:

@#@影响FNochecksandbalances没有制衡FConcentrationofpowers权利集中CharacteristicsbyTypeofEconomy经济模式的特点经济模式的特点12ApproachestoCorporateGovernance公司治理手段公司治理手段FDifferentmodelsofcorporategovernanceexist公司治理存在不同的模式Unitaryvs.two-tierboards单一与双重董事会Diverseshareholderbasevs.controllingshareholders分散的股东基础与股东控制FOurfocusisonU.S.model我们主要研究美国模式13CriticalElementsInCorporateGovernance公司治理的关键要素公司治理的关键要素FBoardofDirectors董事会FSeniorManagement高级管理层FControlFunctions控制职能InternalAudit内部审计GeneralCounsel总法律顾问RiskManager风险管理经理14CorporateGovernance:

@#@U.S.Model公司治理：

@#@美国模式公司治理：

@#@美国模式FHistoricalseparationofcorporateownershipandcontrol历史上，公司所有权和管理权分离FDiffusenatureofshareholderbase-makesrapiddecisionmakingdifficult股东基础分散的特点导致快速决策困难FBoardestablishedtorepresentinterestsofshareholders（owners）建立董事会代表股东（所有者）的利益FManagementselectedtodirectcorporationonaday-to-daybasis选举管理层指导企业的日常经营活动15BoardResponsibilities董事会的职责董事会的职责FDecisionsbasedoncorporationsinterests企业的利益是决策的基础FObtainrelevantinformationfordecisionmaking获得制定决策的相关信息FSelectcompetentexecutiveofficersandevaluateandcompensateaccordingly选择有才干的行政人员并给予相应的评定和报酬FReviewandapprovemanagement-developedstrategy审批管理层制定的战略16BoardResponsibilities,cont.董事会的职责（续）董事会的职责（续）FMonitorbankfinancialperformance监督银行财务状况FMonitorcontrolenvironment监督控制环境FEnsurecompliancewithlegalandregulatoryrequirements确保合法合规FEstablishguidelinestogovernboardorganizationandprocedures制定董事会组织和议事程序规则17BoardCommitteeStructure董事会结构董事会结构FAudit/ExaminingCommittee审计/核查委员会FNominatingCommittee提名委员会FCompensationCommittee薪酬委员会FLoanCommittee贷款委员会FRiskCommittee风险委员会FGovernanceCommittee治理委员会FExecutiveCommittee执行委员会18SoundPracticesforEffectiveBoards有效董事会的良好实践有效董事会的良好实践FCompetent,engageddirectors有才能、尽职的董事Carefuldirectorselection慎重挑选董事Exp