专利申请策略与规划Word下载.doc

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申请前应思考之问题

1.是否为专利保护的对象及范围？

　　发明：

对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。

　　新型：

对产品的形状、构造或装置所提出的技术方案。

　　新式样：

对产品的形状、花纹、色彩或其结合所作出的富有美感的设计。

　　另外也须注意是否为法定不予专利的标的。

2.是否具备专利的实质条件（可专利性）？

　　新颖性：

未曾公开或非公众已知者。

　　进步性：

具有一定的发明创作难度。

　　实用性：

可实际用于产业。

3.是否具有良性的市场前景或产业价值？

　　亦即预测、分析可能创造的市场前景、经济效益，再做出是否申请的决策。

例如申请的目的是出于策略上的考量而不想实施，或者市场前景与投资效益不明，则是否要先储备专利？

是否还要申请外围专利？

未来授权或实施获利的机会有多大？

4.申请专利的保护范围可能有多大？

　　他人回避专利范围的难易度有多高？

这牵涉到预期能获准的申请专利范围，相对于先前技艺与他人专利范围之间的比较，以及阻却他人进行回避仿冒的力道有多强、多周延？

5.专利的技术内容公开之后，对目前和潜在的竞争对手有多大的助益？

对与自己技术合作、经销代理的对象有什么影响？

　　这牵涉专利说明书的技术揭露程度，在符合法律要求下，如何避免泄漏关键的know-how。

也须检视是否牴触或不利于与他人签订的技术交流、授权或销售协定。

6.有无足够的资源或成本来提出申请并维护、运用专利？

　　亦即要避免盲目申请，以减少不必要的人力、物力、财力的浪费。

还要想到能否善用未来获准的专利以得到实质的利益回馈。

7.可否运用其他的方式来保护？

　　例如能否搭配或改以著作权、营业秘密等来保护？

当然也应考虑一并申请注册商标、电路布局…的可能性。

提出以上问题是希望能先就申请专利的本质加以思考。

虽然答案也许一时未明，但至少可借此机会省思，尽量先在企业内部建立一定程度的共识，如此再客观地依据以下各项策略做出评估，以便顺利拟定执行的细节。

各项评估策略

一、是否提出申请

1.要申请

*预备自用：

自行实施保护的技术，从实施取得市场垄断地位，甚至建立某种专业形象。

*预备他用：

藉由技术转让、授权以获取利益，进而影响旧市场或主导新市场规格。

*降低竞争对手优势：

限制对手的发展，也避免他人取得专利后处于竞争优势。

*干扰他人视线：

在主要研发技术以外的领域申请专利，使竞争者难以洞悉我方真正的技术发展方向。

或者还可于申请后要求提早公开、不做实体审查。

2.不申请

*避免公开暴露研发策略和意图：

改以其他方式保密，以免遭对手洞悉，或怕保护不佳致遭人回避仿冒而丧失应有的市场商机。

*延长技术保密的时间：

若他人难以破解模仿时可以考虑不申请，而无专利期限的缺点。

*专利实用价值不高，但又不希望竞争者取得专利：

例如不打算实施、利用该项技术的专利来获取经济利益，可是又要避免对手取得专利后处于竞争优势，反过来限制自己发展，则可放弃申请，甚至直接适度地公开该项技术。

二、申请何种专利

　　发明、新型、新式样专利保护的对象、范围、时间各有不同，但都应符合相关的法定要件。

如果皆不适合，则应思索有无其他类型的智慧财产权可供保护。

否则即使侥幸获准，拿到的只是很不稳定的专利权。

故宜按照科技类别与创作层次，选择适当者提出申请，才较易获准专利。

三、申请内容为何

1.完整技术或部份技术：

有时为避免遭人仿冒，部分核心或关键技术不提出申请，或于撰写说明书时巧妙隐藏之。

2.单项申请或系列申请：

依据技术的重要性与保密性，选择申请单项技术的专利或是其相关的一系列专利，以于「技术完整公开所带来的缺点」和「申请周延保护∕布雷」之间做适当的取舍。

3.基本技术或配套∕衍生技术：

*基本技术为该领域的根本核心或开创性技术，离实用阶段还很远，相对上比较冷门，可能参与者较少；

配套∕衍生技术则是前者的改良或实施所必需者，多半更接近实用的阶段，可能已有较多人投入。

这是从特定的技术领域角度来看，所以两者是相对的，而非绝对的。

*拥有基本技术的专利等于掌握此一发展领域的主导权，相当有利；

但若由他人取得配套∕衍生技术的专利，则自己实施时恐受阻碍。

*若只拥有配套∕衍生技术的专利，虽很可能须得到前者的授权才能实施，但仍有利于日后与前者交叉授权，取得部分主导权。

4.使用中技术或储备技术：

除了考虑使用中或即将实施的技术值得提出申请以外，基于日后科技发展、产品汰换周期或市场变迁等因素，也应想想目前用不到、属于次要应用、关联度较低的技术是否也要申请专利。

四、何时提出申请

1.适时申请：

发明创造的技术达到一定成熟度时就提出申请。

不过对于不同的产业与科技领域，适当的申请时机所对应的技术成熟度可能会差别很大；

有的在研发得到初步成果就要提出申请，有的可能要很成熟完备才比较适合申请。

一般而言，通过基本验证以后，进入应用研究、开发或工业性中间试验之前，这段时间提出专利申请，通常算是比较适当的申请时机。

2.提前申请：

鉴于某些产业的技术变迁快速，且各国专利制度多半采先申请主义，因此只要技术已具备基本轮廓，大致符合专利的新颖性、进步性、实用性等三要件，就无须太顾虑技术成熟度，即可提出申请，也可及早获得专利权。

3.延迟申请：

过早申请则专利相对较早到期，同时也可考虑以下情况而延迟申请：

*目前技术保密措施无虞，而且由他人完成∕破解的机会不大，所以不急于申请专利，以免太早公开技术。

*市场前景不明朗，或消费者恐怕难以接受新的科技或产品，且目前似无他人申请的迹象。

*所申请保护的技术不成熟或配套技术不完备，仍有许多问题未解决，甚至后续不打算继续投资研发。

*技术领域本身发展的局限，预期能够获准保护的范围较窄。

待更进一步研发突破后可申请更大的保护范围，也增加专利应用获利的机会。

*过早保护可能防碍或违反既有的技术交流、授权或销售代理协定，或许不利于进一步合作开发。

或者是说，可能要先排除此类障碍再做申请。

五、申请地区

　　竞争者的所在地和活动范围已不再局限于单一国家，因此有必要从事全球地理上的专利布署，以为自己发展铺路、为对手设下障碍。

1.本国申请：

通常企业所在地应当先申请，也为外国申请取得有利条件，例如主张优先权。

2.国外申请：

考虑目标市场、对手活动、未来发展所在的国家，选择适当者加以申请。

但若申请国家众多，则亦须考量成本效益的问题。

六、专利布局

　　此乃就技术层面来看，布建的保护网或地雷网可在深度和广度上同时或择一进行。

1.就深度而言，某一技术领域从基本专利到相关的配套∕衍生专利共同形成坚实的保护网，则可立于技术垄断的地位，这通常需要长时间的耕耘才行。

2.就广度而言，于基本技术的可能应用范畴中广泛地获得外围技术的专利保护，则可使保护范围更形完整，有利于主导整个技术领域和市场的走向。

但若预期的应用范畴很广，想要囊括所有相关技术的投资成本可能就很庞大。

　　上述各项评估策略其实就是希望结合企业本身的发展策略，尽量找出或厘清申请专利方面可能的盲点和疑虑，以便衡量所要申请保护的标的，在目前法律、科技、市场、投资财务等状况下，其所处的地位、价值或可行性。

如果把前述状况下的评估结果量化成为具体指标，则更能综合判别申请专利的价值。

实际量化的评估标准可依本身的偏好来订定，不在本文讨论的范围里。

企业内部的作业流程

　　本文开始已先提出申请专利前应思考之问题，而实际进行专利申请的过程中，须适当配合上述各项策略来做最佳的决定。

有时须就申请个案判断，有时须多案整组考量。

　　举例而言，以下列出企业内部作业流程所面临的抉择与相关做法，当中的关键在于「判断是否申请」和「确定申请或不申请的后续做法」。

一、发掘提案来源

*来源包括相关产业市场分析、各类科技文献调查、产品新规格所牵涉的技术、研发人员提出的新旧构想、既有的研发成果、研发工作记录簿…等。

*除了掌握上述来源，其他有利的做法例如拟定明确研发策略、进行专利地图分析、奖励提案人、辅导提案申请、开发非研发员工的创意、各单位竞赛评比…等。

二、提交内部审查

*审查内容应涵盖可专利性（新颖性、进步性、实用性）以及技术的商业价值（经济利益、实施难易、投资成本、市场影响…等），亦即须周全顾及法律、科技、市场、投资财务等层面。

*做法上应遴选适当人员参与审查。

除了要确立申请标的（具体的产品、物质、外观设计优先，其次为抽象的方法），最好能半定量∕定量评估各层面的价值，具体明确地审核，以避免太过定性、粗浅的判断。

三、内部审查判定

1.审查结果符合以下条件，则可以提出申请：

*满足可专利性（大致判断可以获准专利即可）。

*技术价值达到一定标准（预期专利有实际的商业利益）。

*预期技术公开的负面影响不大，例如竞争者短期不易仿效技术、侵权机率低、不致于暴露我方研发策略…等。

2.审查结果符合以下条件，则可以不提出申请：

*可专利性不高（大致判断获准专利的机会很低）。

*技术价值达不到一定标准（预期专利没有多少实际的商业利益）。

*预期技术公开的负面影响很大，例如竞争者短期易于仿效技术、侵权机率高、严重暴露我方研发策略…等。

3.依照企业个别的偏好和当时的考量，上述条件未必一定要全部成立才行，或许某一条件具有绝对的地位，也可能采加权的方式做综合评比。

简言之，宜按照量化的具体指标有无达到一定水准，衡量申请的负面效应与得到专利后的各项潜在利益，再做出申请或不申请的决定。

四、接续措施

1.若确定提出申请，应将以下措施立即付诸行动：

*确立申请内容与提出时间。

*考量有无相关技术或配套∕系列须提出申请。

*撰写良好的专利说明书。

*申请专利范围最大化，以降低他人回避之可能性。

*正式申请、争取获准及后续维护。

*于其他国家申请布局。

*注意保护其他型态的智慧财产权。

*后续产品、市场、授权实施…等规划。

2.若确定不提出申请，仍应进行以下动作：

*技术内容先列为企业know-how，视为营业秘密保护。

*设定一段时间之后必须重新检讨申请的必要性。

*考虑继续改良提案的技术内容，再评估是否申请。

*万不得已，适当公开技术内容以避免他人获取专利。

常见问题之探讨

*如何开发企业员工的创意？