企业加成率与全球价值链地位提升基于企业生产率和产品质量的视角Word格式文档下载.docx

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促进出口贸易高质量发展的微观机制研究"

（编号：

18CGJ001）。

胡赛

摘要：

在疫情影响下，为实现对外贸易"

稳中提质"

的目标，外贸产业链和供应链全球地位和价值提升的重要性日渐凸显。

因此，在出口企业加成率模型基础上，通过引入企业生产率和产品质量完善对企业加成率影响进行研究，并在企业层面进行实证验证，结果表明：

拥有较高生产率、产品质量较高的企业具有更高的加成率，且企业生产率越高集约边际和扩展边际越大；

出口企业加成率的提升会促进企业全球价值链地位提升，技术含量较高的行业提高加成率对全球价值链所处地位的影响更大；

生产率越高的企业提供更高质量的产品，并出口到更多目的地市场。

研究结论为推动企业由出口规模导向到高质量发展，继续进一步提升全球价值链地位，提供有价值的政策参考依据。

关键词：

企业加成率；

全球价值链；

企业生产率；

产品质量

中图分类号：

F11文献标志码：

A文章编号：

1007-9092（2021）04-0104-014

一、引言

随着科技创新和扩大开放带动新产业链形成，不少企业从产业布局和综合成本控制的角度，加快走出去的脚步进行全球布局，从而进一步提升了其在全球价值链中的地位。

在中美经贸摩擦中，中国产业链的"

提质"

反而得到加速就是一个明证。

作为直接参与国际市场竞争的出口企业要提升价值链地位，其产品质量、企业竞争力必须达到国际先进水平。

但在国内却出现了出口企业加成率低于非出口企业的情况，且仍存在大量为跨国企业代加工的现象①。

因此，我国出口企业必须更加注重提升企业生产率、产品质量，以实现中国制造向中国创造转变，中国速度向中国质量转变，完成从制造大国向制造强国的转变。

本文从微观出口企业的视角，对外贸向高质量发展转型升级的方式进行研究，并从以下几方面进行创新：

在出口产品价格加成率模型基础上，构建了一个可以同时解释企业生产率、产品质量对企业加成率影响的理论框架，在理论上证明企业生产率、产品质量的提升可以有效提高企业加成率水平；

采用面板数据固定效应模型及差分GMM和系统GMM模型实证检验是否拥有更高生产率的企业提供更高质量的产品，并出口到更多目的地市场，且具有更高企业加成率；

通过比较一般贸易与加工贸易两种方式对企业加成率的影响，研究造成我国出口企业低加成率的原因；

进一步验证提升出口企业加成率是否会促进企业所处全球价值链地位的提升，从更广阔的视角梳理企业加成率及全球价值链地位提升的机制，为出口企业转型升级的研究做出补充，并为进一步扩大市场开放、促进外贸高质量发展提供坚实的经验证据。

二、文献综述

与本文研究主题相关的文献主要有以下三类：

第一类是与本文主题直接相关，从贸易角度出发探讨企业行为影响企业加成率作用机制的文献。

企业加成率作为重要的异质性特征之一，衡量了企业在市场上的定价能力，是企业市场势力的一个重要表现，对于企业绩效及在全球价值链所处地位具有重要的影响。

新新贸易理论以生产率作为企业异质性的衡量标准，当研究企业加成率影响机制成为当前新新贸易理论的研究热点时，Melitz和Ottaviano（2008）开创性地在垄断竞争模型下将企业在出口市场的定价内生化，认为出口企业通常比非出口企业具有更高的加成率，因为国际市场竞争激烈迫使企业降低加成率，即为"

促进竞争效应"

，同时由于出口企业比国内企业生产更高品质的产品，而产品质量提高带来的竞争效应小于价格效应，因此出口企业通常比非出口企业具有更高加成率。

随后，通过使用结构方程构造成本最小化问题，推导出企业加成率，并利用斯洛文尼亚企业数据库，估计企业生产函数和要素产出弹性，测算企业加成率，认为竞争政策和贸易政策都能作用于加成率。

此外，通过使用法国制造业企业数据，发现较高的产品质量对价格的提高作用大于国际市场竞争压力对价格的降低作用，因此整体看来出口企业加成率更高。

但国内研究发现，中国出口产品的价格不仅低于国外同类产品的价格，甚至低于内销产品价格，反映了出口企业正在逐步进入"

低加成率陷阱"

。

现有文献分别从我国贸易政策、国内市场分割和出口产品质量等角度对该现象进行了解释，认为贸易方式的选择决定了企业所处的全球价值链地位，为改善我国贸易，应从以数量为主转向以追求更高价值链地位为主。

第二类是在异质性企业贸易模型中分析产品质量的文献。

自以Melitz（2003）为代表的学者将企业异质性引入贸易领域后，认为由于企业存在异质性，贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置，高效率企业占有更高市场份额，而低效率企业则被迫退出。

因此，出口产品质量升级动力的研究在新新贸易理论中有了新的发展，主要代表性文献将产业内部质量差异归因于国家在物质资本与人力资本密集度之间的差异，由此产生了对出口产品质量的研究，包括出口产品质量推动贸易增长的同时促进经济增长和收入分配产生的宏观效应，以及出口产品质量对企业行为产生的微观效应。

国内与之相关的实证研究发现，中国整体出口产品质量高于世界平均水平，且中国出口产品存在明显的质量升级现象，提升企业效率、促进金融市场发展、增强市场竞争均有益于出口产品质量提升，进口关税削减、对外直接投资、出口持续时间、贸易自由化等因素均对出口产品质量提升具有影响力。

尽管已对出口产品质量升级动力进行了初步探索，却也仅仅只是分析贸易自由化的影响，由于缺少完整的理论机制，探索出口产品质量与出口贸易之间相关影响的文献仍较少。

第三类是有关于全球价值链地位探讨的文献。

虽然有研究分析了劳动力发展激励因素对价值链的影响，并从经济升级的角度提出了全球价值链升级的四个过程。

大多研究集中于出口企业所处的全球价值链地位分析，以及全球价值链地位对产业和企业的影响。

有研究通过全球汽车行业的价值链分布比较墨西哥、中国和印度的汽车行业发展路径，分析发展中国家在该行业所处的全球价值链地位和角色。

还有研究证实出口企业全球价值链地位会影响其盈利能力，而广泛存在的融资约束导致了中国企业在全球价值链中受限。

当发展中国家的企业处在由低端环节向高端环节攀升的过程中，极有可能遭受来自国际大买家和跨国公司的双重阻击和控制，最终被锁定在低附加值、微利化的加工制造环节。

国内学者的研究发现，较低的全球价值链地位是造成中国中间品进口企业加成率过低的重要原因，且嵌入全球价值链对企业研发创新行为具有显著的抑制作用，对外资企业、加工贸易企业以及高技术企业的作用尤其明显。

已有众多文献围绕加成率动态化及生产率与出口行为之间的关系做出研究，但尚无完整的理论机制探索出口产品质量与出口贸易之间的关系，且生产率与产品质量放在一个框架中来研究对出口企业影响的文献较少，也缺少出口企业如何提升全球价值链地位的研究。

鉴于此，本文构建在不同贸易方式下生产率和产品质量提升出口企业加成率的逻辑，梳理全球价值链地位提升的机制，对外贸向高质量发展转型升级的方式进行研究。

三、理论模型与假说提出

在现有出口产品价格加成率模型基础上，参照Melitz和Ottaviano（2008）通过构造可变替代弹性效用函数将企业加成率与生产率关系形式化的方式，引入产品质量这一变量，构建开放市场上的利润最大化模型，得到最佳价格和产出水平，进一步阐述生产率、产品质量提升对企业加成率及所处全球价值链地位的影响。

（一）模型设定

假设世界中存在J+1个国家，在每一个国家中，存在异质性企业连续生产不同质量的产品并在本国市场和潜在的外国市场上销售。

假设代表性消费者的偏好在J国家内的CES效用函数是：

低生产成本企业（高生产率）采用较低的定价来赚取更高的收益和利润。

但低成本企业并没有让利于消费者。

这意味着低成本企业（高生产率）相比于高成本企业（低生产率）具有更高的企业加成率。

由此提出第二个假设：

假设二：

更高生产率的企业出口到更多不同目的地市场且赚取更高的收益和利润，具有更高的企业加成率。

四、实证检验

（一）数据来源与变量计算

1.数据。

本文采用的数据来源于中国工业企业数据库（2000-2009）、中国海关进出口交易数据库（2000-2009）及世界银行发布的世界发展指标数据库（WDI）。

对原始数据进行整理，通过企业名称、地址、电话等信息进行匹配，得到可以使用的企业级面板数据。

2.企业生产率的估计。

为计算企业生产率，需使用企业层面投入产出数据，工业总产值、工业增加值、从业人数、资本存量、工业中间投入合计等。

所用数据中包含价格因素，故有必要进行调整。

具体方法如下：

以2000年各省份价格指数作为基准，以工业品出厂价格指数对工业总产值和工业增加值进行平减，以工业品购进价格指数对工业中间投入合计进行平减。

对资本存量的估计，以企业最早出现在工业企业数据库年份的固定资产净值（2000年不变价格）作为初始资本存量，采用永续盘存法，对企业每年的资本存量进行估算。

随后，使用Levinsohn和Petrin（2003）（以下简称LP法）来估计企业的生产率，以中间品投入作为企业生产率的代理变量。

具体而言，企业对中间品使用量的决策取决于生产率、资本存量和劳动力投入，中间品的需求函数为：

lnmijt=f（ωijt,lnkijt,lnlijt）。

中间品投入关于生产率是严格增函数，生产率可以表示为：

ωijt=f-1（lnmijt,lnkijt,lnlijt）。

3.企业加成率的估计。

企业加成率是衡量企业绩效的重要指标，其高低反映了企业的盈利能力及动态竞争力，而其离散度则反映了企业之间的资源配置效率。

根据样本的指标特征和前期学者的研究，采用DLW法估计企业加成率，其表达式为：

（二）计量结果

实证检验可分为四个部分：

首先，检验出口企业生产率与加成率之间的关系；

其次，以出口企业利润、集约边际和扩展边际衡量出口行为，并检验生产率对其影响，是对假设二的验证；

接着，计算产品质量与企业生产率之间的关系；

最后，将产品质量放入企业生产率和加成率的模型中进一步验证假设一。

1.出口企业生产率与加成率的关系。

根据Melitz和Ottaviano（2008）构造的可变替代弹性效用函数，将企业加成率与生产率关系形式化，得到企业加成率与生产率成正相关的结论。

同时，现有实证结果表明出口会影响企业的加成率水平。

因此，本文首先构造包含生产率、出口虚拟变量以及企业和行业层面控制变量的模型来估计出口企业生产率对企业加成率的影响。

表1的前三列是固定效应模型的回归结果，生产率对企业加成率的影响显著为正，说明"

自选择效应"

是成立的，出口企业的加成率水平显著低于非出口企业，这一结果与现有文献保持一致。

此外，国有企业加成率水平显著低于非国有企业。

由于在解释变量中存在内生性，为选取合适的工具变量，在第（4）、（5）列中采用差分GMM和系统GMM模型进行回归，其参数估计结果相似。

前五列的结果验证了假设二即更高生产率的出口企业具有更高的企业加成率。

在第（6）、（7）列中，进一步将出口分为加工贸易出口（PTratio）和一般贸易出口（OTratio），加工贸易出口比重（用出口金额所占比重衡量）与企业加成率显著负相关，一般贸易出口比重与企业加成率显著正相关，从一定程度上验证了加工贸易是导致我国出口企业低加成率的因素之一。

2．企业生产率与出口企业利润、集约边际和扩展边际的关系。

为了验证假设二，建立一个联系企业生产率水平和出口表现的估计方程：

企业出口活动受到多方面的影响，用ExOutf表示企业出口地位，采用取对数的全球出口利润、出口的集约边际和扩展边际来衡量，企业生产率用TFP表示，Zf为其他控制变量，在这里包含了企业的国内销售