三标一体化管理体系内审表.docx
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三标一体化管理体系内审表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检査表（适合各部门）
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则:
IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件.适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检査内容
是否
适用
检查方法
检查结果记录
体化条款
IS09
001条款
ISO1
4001条款
OHSAS1
8001条款
考文
件
提问
件
査
阅
现场
检査
4・
2.1
总则
42
1
总
则
4.4.
4
环
境管理
体
系文件
4.4.4文
件
♦组织是否有文件的管理体系?
相关文件是否齐全?
文件是书而形式还是电子形式？
♦与管理体系相关的文件有多少？
♦与受审核部门相关的文件是多少？
♦组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好？
♦电子形式文件的使用是否有效？
V
♦管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合英要求？
要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确左及描述？
♦管理体系文件的内容是否满足IS09001.IS014001、OHSAS18001的要求？
♦一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否淸楚？
V
♦査询相关文件的途径
♦有否规定查询相关文件的途径？
♦文件是否便于査阅？
4.
2.2
综合管理手册
4.2.
2
质
量
手
册
♦管理手册的覆盖而是否完整?
如对IS09001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理？
♦管理手册是否包括管理体系的范围。
♦管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
♦管理手册是否引用或包括程序文件。
♦管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。
♦手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。
V
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签需确认）。
续表2
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则:
IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件.适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检査内容
是否
适用
检查方法
检査结果记录
体化条
款
IS
09001条款
IS
014001条款
OHSAS1
8001条款
考
文
件
提问
文件
査
现场
检査
4.2.
2
综合管理手册
4.
2.2
质量
手册
♦管理手册的控制情况
♦手册的发放、更改是否符合文件控制要求。
4.2.
3
文件
控
制
4.
2.3
文件
控制
4.4
.5
文件
控
制
4.4.5文件和资料控
制
♦制左的文件控制程序是否符合要求
♦文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？
程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做岀了规定？
♦程序文件是否有效版本？
♦外来文件（如标准）是否包括在控制范囤之例？
♦是否规泄了文件夹的保管办法？
♦是否规定了适用和立期评审文件的有效性？
♦对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？
♦是否规泄了失效文件的处置、管理办法？
V
V
V
d
V
V
V
♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
♦所有文件是否字迹淸楚？
♦所有文件标识是否明确？
♦文件发布前是否得授权人的批准？
♦所有文件是否均注明制泄或修订日期？
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表3
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则:
IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检査内容
是否
适用
检査方法
检查结果记录
体化条
款
IS09001条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
考
文
件
提问
文件
査
阅
现场
检查
4.2.
3
文件
控
制
4.
2.3
文
件
控
制
4.4.
5
文件
控
制
4.4.5文件和资料控制
♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
♦文件修改后是否重新批准？
♦识别文件现行修改状态的方法是什么？
是否满足要求？
♦使用处是否都使用适应文件的有效版本？
♦文件的查找是否方便？
♦文件的保管是否有效？
J
J
J
♦外来文件的控制
♦是否对外来文件夹的收集、审査、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规左？
♦执行的如何？
♦作废文件的管理
♦是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.
4
记
录
控
制
4.
5.3
记
录
控
制
4.5.
3
记录
4.5.3记录和
记录
管理
♦是否有对记录进行管理的程序
♦程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？
♦本组织与有关的记录有哪些？
♦与受审核部门有关的记录有哪些？
♦程序中是否包含对记录的质量要求？
♦是否有保存期限的规定？
J
J
J
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表4
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则:
IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检査内容
是否
适用
检查方法
检査结果记录
体化
条款
IS
09001条款
ISO14001条:
七
OHSAS
18001条款
考
文
件
提问
件
查
阅
:
场
查
4.2.
4
记
录
控
制
4.
5.3
记录
控
制
4・5・
3
记录
4.5.3记录和
记录
管理
♦记录管理的
实况
♦是否对记录进行了淸理,并列出了淸单？
♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
♦记录是否填写正确、字迹淸楚？
♦贮存是否便于存取和检索？
♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？
♦过期记录是否完整？
能否提供足够信息?
信息是否可靠、可见证？
♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
♦员工在需要时能否从组织的记录
/信息管理系统获取相应信息？
A
5
A
A
5.1
管理
承诺
5.1
管
理
承
诺
♦最髙管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
♦总经理是否制泄并批准书而的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
♦是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
A
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表5
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则:
IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检査内容
是否
适用
检査方法
检査结果记录
体化
条款
IS
09001条
款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
蔘考
文
件
提问
文件
査
阅
现场
检查
5.1
管理
承诺
5.1
管
理
承
诺
♦最髙管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
♦各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
♦是否圧期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。
♦是否为每项活动提供充分的资源。
J
J
5.2
以顾客、环境和员工为关注焦点
5.
2
以顾客
为关注
焦点
♦组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？
♦组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？
♦组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及英他相关方的满意？
J
J
5.3管理
5・
3
4.2环
4.2职业健
♦质量、环境、职业健康安全方针的制定
♦是否制建了文化的管理方针？
♦管理方针是否经最髙管理者批
优？
方针
量
方
方
针
方针
♦管理方针的内容
♦是否与组织的宗旨相适宜。
♦是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
J
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表6
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则:
IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检査内容
是否
适用
3
检査方法
检查结果记录
体化
条款
IS
09001条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
考
文
件
提问
文件
査阅
现场
检查
5.3
管理
方针
5.
3
质量
方针
4.2
环境
方
针
4.2职业健
康
方针
♦管理方针的内容
影响、职业健康安全风险的性质和规模。
♦是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、
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