二方审核员培训课程2018PPT文件格式下载.ppt

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3016:

30-17:

30时间时间课程内容课程内容二方审核流程的讲解二方审核流程的讲解午餐午餐什么是审核什么是审核?

v什么是审核什么是审核?

为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立立的的并并形形成成文件的过程文件的过程。

v什么是二方审核什么是二方审核?

由顾客或其委托方由顾客或其委托方,对其供应商实施的审核对其供应商实施的审核?

审核准则审核准则-顾客的特殊要求顾客的特殊要求审核证据审核证据-?

客观评价客观评价-?

QMS二方审核的标准流程二方审核的标准流程1v二方审核的标准流程二方审核的标准流程:

审核的策划与准备审核的策划与准备审核的实施审核的实施审核的报告审核的报告不符合项的管理不符合项的管理审核审核准备准备审核审核报告报告现场现场审核审核纠正纠正措施措施跟踪跟踪活动活动审核审核计划计划审核范围审核范围审核依据审核依据日程安排日程安排确定审核组确定审核组召开准备会召开准备会人员分工人员分工编制检查表编制检查表收集证据收集证据记录结果记录结果开具不合格开具不合格报告报告综述综述分析分析结论结论向最高管理向最高管理者报告者报告消除不消除不合格及合格及其产生其产生的原因的原因验证纠正验证纠正措施措施验证结果验证结果报告报告二方审核的流程细化二方审核的流程细化2案例演示与演练案例演示与演练v课堂练习：

请大家结合潍柴目前实际的二方课堂练习：

请大家结合潍柴目前实际的二方审核审核,请编制潍柴二方审核的流程请编制潍柴二方审核的流程奖励名单奖励名单审核流程审核流程-审核策划审核策划v确定审核目的与范围确定审核目的与范围v审核组长收集审核所需的文件与资料审核组长收集审核所需的文件与资料v审核组长对收集的资料做风险分析与评估审核组长对收集的资料做风险分析与评估v审核组长与供方确定二方审核时间审核组长与供方确定二方审核时间v提早确定审核组员提早确定审核组员（技能与经验技能与经验）v审核组长制订审核组长制订审核计划审核计划（明确审核目的明确审核目的/范围范围/依依据准则与审核方法据准则与审核方法）本阶段输出本阶段输出:

PPPPAARRFFPPPlanning:

Planning:

策划策划11二方二方审核计划审核计划-XXX凸轮轴制造厂凸轮轴制造厂日期日期时间时间审核员审核员审核的业务区域审核的业务区域/过程过程潍柴特潍柴特定要求定要求法定要求法定要求标准要求标准要求D10900A+B会议室会议室-首次会议首次会议0915参观工厂参观工厂0945会议室会议室-高层访谈高层访谈:

经营计划经营计划,顾顾客反馈客反馈,质量成本质量成本,过程绩效监控过程绩效监控机制机制1045会议室会议室-审核小组讨论审核小组讨论:

过程的分过程的分配及关注点要求配及关注点要求1100A销售部销售部-顾客反馈顾客反馈/合同评审合同评审/交交付付/付款付款生产厂生产厂-潍柴专用线潍柴专用线/生产线生产线会议室会议室-次会议次会议审核流程审核流程-审核准备审核准备v审核组长在通知审核组员与传达审核计划审核组长在通知审核组员与传达审核计划v审核组长分发供方绩效资料给审核组员审核组长分发供方绩效资料给审核组员v审核组员准备审核检查表审核组员准备审核检查表v审核组员完成审核检查表后审核组员完成审核检查表后,与审核组长沟与审核组长沟通本审核区域的关注点通本审核区域的关注点本阶段输出本阶段输出:

PPPPAARRFFPPPreparation:

Preparation:

准备准备编制二方审核检查表编制二方审核检查表v如何编制好审核检查表如何编制好审核检查表?

审核组在编制审核组在编制前必须前必须:

1.对组织对供方的特殊要求很清楚对组织对供方的特殊要求很清楚2.对该供方的绩效分析过对该供方的绩效分析过（包括趋势分析包括趋势分析）3.对被供方的过程对被供方的过程/活动很清楚活动很清楚4.对过程方法审核途径的充分理解对过程方法审核途径的充分理解编制审核检查表编制审核检查表绩效如何绩效如何量测量测用什么用什么由谁做由谁做如何做如何做输入输入输出输出一系列的活动步骤一系列的活动步骤过程的特性过程的特性v六个过程六个过程特性特性：

具有执行者具有执行者已经定义已经定义已经被文件化已经被文件化已经建立了联接已经建立了联接被监控与测量被监控与测量保持了记录保持了记录编制审核检查表编制审核检查表v四个支持过程的问题（关于风险）：

四个支持过程的问题（关于风险）：

使用什么？

（材料、设备）使用什么？

（材料、设备）由谁进行？

（技能、培训）由谁进行？

（技能、培训）通过什么关键标准？

（测量、评估）通过什么关键标准？

（测量、评估）如何进行？

（方法、技术）如何进行？

（方法、技术）编制审核检查表编制审核检查表在编制审核检查表时应考虑的内容在编制审核检查表时应考虑的内容:

与下列方面有关的提问与下列方面有关的提问:

什么什么过程过程过程的步骤过程的步骤过程的关键绩效过程的关键绩效顾客的特殊要求顾客的特殊要求过程的控制的方法过程的控制的方法,程序程序,程序文件程序文件验证过程的符合性验证过程的符合性,适宜性和有效性适宜性和有效性审核流程审核流程-审核审核v召开审核首次会议召开审核首次会议v在现场审核前与供方确定最终审核计划在现场审核前与供方确定最终审核计划v分组执行现场审核分组执行现场审核（按事先确定的审核方法按事先确定的审核方法）v审核组在现场充分收集客观证据审核组在现场充分收集客观证据本阶段输出本阶段输出:

（充分体充分体现过程方法的审核途径现过程方法的审核途径）PPPPAARRFFAAAuditing:

Auditing:

审核审核过程方法审核的一般途径过程方法审核的一般途径v过程方法审核的一般路径过程方法审核的一般路径:

CCAPD!

CC沟通沟通与过程负责人与过程负责人沟通沟通该过程该过程AA措施措施确认过程改进的确认过程改进的措施措施PP策划策划确认有确认有策划策划和修改过程和修改过程DD实施实施验证过程的验证过程的实施状况实施状况CC检查检查检查检查该过程的实际绩效该过程的实际绩效过程方法审核的一般途径过程方法审核的一般途径v汽车工业过程方法审核汽车工业过程方法审核,见见TS16949新版认可规则中新版认可规则中5.8要求要求（2009-01-01）:

a）询问组织的过程询问组织的过程,顺序与相互作用顺序与相互作用,以及针对规定测以及针对规定测量的绩效量的绩效,侧重在直接影响顾客的过程侧重在直接影响顾客的过程,b）询问过程的目的询问过程的目的/目标目标,侧重在尚未达成目标的领域侧重在尚未达成目标的领域,以及对顾客有最大影响的事件以及对顾客有最大影响的事件,c）询问目前有什么计划能够确保目标的实现询问目前有什么计划能够确保目标的实现,以及当以及当目标没能达成时的纠正措施计划目标没能达成时的纠正措施计划,d）追踪审核顾客的关注点追踪审核顾客的关注点,针对目标的绩效与相关过针对目标的绩效与相关过程的文件程的文件（比如比如:

控制计划控制计划,FMEA等等）之间的联系之间的联系,e）询问组织收集询问组织收集,沟通沟通,实施顾客特殊要求的过程实施顾客特殊要求的过程.审核流程审核流程-审核报告审核报告v审核组自己汇总审核发现后审核组自己汇总审核发现后,向组长汇报向组长汇报v审核组长确认遗留与跟踪事项审核组长确认遗留与跟踪事项v准备审核报告准备审核报告（包括不符合项报告包括不符合项报告）v在末次会议前在末次会议前,审核组长与供方高层沟通审核组长与供方高层沟通v召开末次会议召开末次会议（明确不符合项的管理与时间要求明确不符合项的管理与时间要求）本阶段输出本阶段输出:

1.2.（可省略可省略）PPPPAARRFFRRReporting:

Reporting:

报告报告不符合项报告不符合项报告被审核区域被审核区域/过程：

过程：

品保部品保部-测量设备的校准测量设备的校准不符合项编号：

不符合项编号：

LB-01不符合类别：

不符合类别：

一般不符合一般不符合不符合条款：

不符合条款：

WC5.41不符合项的事实描述：

不符合项的事实描述：

在测量设备的校准过程中，不能确保所有到期的测量设备被收回以校准。

2条款要求：

条款要求：

WC5.4要求：

测量设备应对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按要求：

测量设备应对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。

照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。

3不符合项的客观证据：

不符合项的客观证据：

在加工一车间的成品检验区，检验员在使用已超过校准周期在加工一车间的成品检验区，检验员在使用已超过校准周期,编号为编号为MM-01的游标卡尺在做产品检验（校准有效期的游标卡尺在做产品检验（校准有效期:

2010-04-30）。

）。

二方审核员：

李冰李冰审核日期：

审核日期：

2010-05-10审核流程审核流程-跟踪验证跟踪验证v审核组自己汇总审核发现后审核组自己汇总审核发现后,向组长汇报向组长汇报v审核组长确认遗留与跟踪事项审核组长确认遗留与跟踪事项v准备审核报告准备审核报告（包括不符合项报告包括不符合项报告）v在末次会议前在末次会议前,审核组长与供方高层沟通审核组长与供方高层沟通v召开末次会议召开末次会议（明确不符合项的管理与时间要明确不符合项的管理与时间要求求）本阶段输出本阶段输出:

1.2.PPPPAARRFFFFFollow-up:

Follow-up:

跟踪验证跟踪验证纠正措施计划纠正措施计划纠正措施纠正措施计划计划要素要素:

v1.问题描述问题描述v2.遏止措施遏止措施v3.根本原因分析根本原因分析v4.纠正措施纠正措施v5.责任人及完成日期责任人及完成日期v6.效果验证效果验证纠正措施验证报告纠正措施验证报告被审核区域被审核区域/过程：

品保部品保部-测量设备的校准过程测量设备的校准过程不符合项编号：

7.61不符合项的事实描述：

TS标准条款标准条款7.6a）要求：

测量设备应对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间要求：

隔或在使用前进行校准或检定。

在加工一车间的成品检验区，检验员在使用已超过校准周期，编号为在加工一车间的成品检验区，检验员在使用已超过校准周期，编号为MM-01的游标卡尺在做产品检的游标卡尺在做产品检验（校准有效期：

验（校准有效期：

内审员：

2010-05-