金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表样本Word下载.docx
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关键内容
制订部门
制订时间
相关文号
制表人:
联络电话:
填报日期:
附2
金融机构反洗钱机构和岗位设置情况统计表
反洗钱机构名称
(或职能部门名称)
单位责任人
反洗钱部门责任人
反洗钱人员
姓名
职务
联络电话
专职
兼职
附3
金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表
年度
培训工作
序号
培训时间
培训内容
培训对象
参与人数
培训方法
1
2
3
4
5
6
宣传活动
活动时间
宣传内容
宣传方法
发放材料份数
2
附4
金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表
审计部门
名称
审计期限
审计项目名称及关键内容
审计发觉关键问题
问题整改情况
附5
金融机构用户身份识别情况统计表
年季度
一、识别用户
单位:
家
项目
新用户
一次性交易
跨境汇兑
其它情形
对
公
客
户
总数
经过代理行识别数
经过第三方识别数
和离岸中心相关
受益人数
发觉问题
累计
匿名、假名
证件造假
证件失效
利用她人证件
犯罪嫌疑人
私
居民
其中她人代理
非居民
二、重新识别用户
重新识别原因
对公用户
对私用户
包含受益人
变更关键信息
其中查实
行为异常
包含可疑交易
查实累计数
留存证件失效
已更新数
三、包含可疑交易识别情况
新建立业务关系和提供一次性服务中识别
用户身份重新识别中发觉
新建业务可疑数
限额以上一次性服务可疑数
用户身份可疑数
用户交易行为可疑数
附6
金融机构可疑交易汇报情况统计表
年季度
交
易
类型
当期可疑交易汇报
其中向当地公安机关汇报
单位可疑交易汇报(份数/金额)
个人可疑交易汇报(份数/金额)
公安机关反馈情况
人
民
币
可
疑
外
汇
填表日期:
注:
“单位”和“个人”以在统计机构开户账户性质确定;
“当期可疑交易汇报”指汇报期内全部可疑交易汇报;
“其中向当地公安机关汇报”指《金融机构反洗钱要求》第十三条要求可疑交易汇报。
附7
金融机构帮助公安机关、其它机关
打击洗钱活动情况统计表
被帮助部门
帮助时间
帮助内容
效果
帮助
次数
帮助次数累计
安
机
关
其
她
附8
中国人民银行行(部)
反洗钱非现场监管信息补充报送通知书
:
依据反洗钱非现场监管工作需要,你单位年月日报送信息不正确(或不完整),请你单位将下列资料于年月日前报送中国人民银行行。
一、需要补充资料
二、需要说明问题
联络人:
传真:
附件:
特此通知。
(签章)
二OO 年 月 日
附9
反洗钱非现场监管电话统计
时间
地点
被通话单位
被通话人
通话人
统计人
通话内容:
处理情况:
附10
反洗钱非现场监管质询通知书
对于以下所列事项,请你单位在年月日前以书面形式向中国人民银行行回复。
问询事项:
联络电话:
附11
反洗钱非现场监管走访通知书
为了,我行将派
――――同志于年月日前往你单位,了解以下情况:
附12
中国人民银行行(部)
反洗钱非现场监管走访调查统计
时间:
年月日
地点:
走访人:
姓名:
职务:
职务:
被走访机构:
参与人员:
内容:
事实和评价:
发觉问题:
被走访机构意见及签章:
附13
约见金融机构高级管理人员谈话通知书
:
依据反洗钱非现场监管工作需要,兹定于年月日时分在,我行约见你单位同志(先生/女士)就
等事项谈话,请按时赴聚会谈。
如有特殊情况不能参与,请提前书面说明。
附14
反洗钱非现场监管约见谈话统计
编号:
时间
约见方
被约见方
出席人员
谈话内容:
谈话人:
(签字)被谈话人:
(签字)统计人:
(签字)
附15
反洗钱非现场监管意见书
200年第号
我行依据年月至年月对你单位实施非现场监管情况,结论以下(包含基础评价和存在问题):
对你单位存在问题,提出以下监管意见:
二OO年月日