南方现金增利基金报告摘要Word文档格式.docx

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投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自2012年01月01日起至12月31日止。

2基金简介

2.1基金基本情况

基金简称

南方现金增利货币

基金主代码

202301

基金运作方式

契约型开放式

基金合同生效日

2004年3月5日

基金管理人

基金托管人

报告期末基金份额总额

48,929,935,份

基金合同存续期

不定期

下属分级基金的基金简称：

南方现金增利货币A

南方现金增利货币B

下属分级基金的交易代码：

202302

报告期末下属分级基金的份额总额

25,854,819,份

23,075,115,份

注：

本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方现金”。

2.2基金产品说明

投资目标

本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的短期金融市场基金，在控制风险的前提下，力争为投资者提供稳定的收益。

投资策略

南方现金增利基金以“保持资产充分流动性，获取稳定收益”为资产配置目标，在战略资产配置上，主要采取利率走势预期与组合久期控制相结合的策略，在战术资产操作上，主要采取滚动投资、关键时期的时机抉择策略，并结合市场环境适时进行回购套利等操作。

业绩比较基准

本基金基准收益率=1年期银行定期存款收益率（税后）（至2008年8月26日）

本基金基准收益率＝同期7天通知存款利率（税后）（自2008年8月27日起）

2.3基金管理人和基金托管人

项目

名称

信息披露负责人

姓名

鲍文革

赵会军

联系电话

8

客户服务电话

400-889-8899

95588

传真

9

2.4信息披露方式

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

基金年度报告报告备置地点

基金管理人、基金托管人的办公地址

3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：

人民币元

3.1.1期间数据和指标

2012年

2011年

2010年

本期已实现收益

956,511,

793,779,

344,073,

257,611,

91,895,

82,739,

本期利润

本期净值收益率

%

3.1.2期末数据和指标

2012年末

2011年末

2010年末

期末基金资产净值

25,854,819,

23,075,115,

11,870,517,

12,491,400,

5,220,195,

5,354,413,

期末基金份额净值

1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金表现

3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

份额净值收益率①

份额净值收益率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①－③

②－④

过去三个月

过去六个月

过去一年

过去三年

过去五年

自基金合同生效日起至今

本基金收益分配为按月结转份额。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

1、根据相关法律法规，本基金建仓期为基金合同生效之日起3个月。

建仓期结束时，本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。

2、本基金基准收益率=1年期银行定期存款收益率（税后）（至2008年8月26日）

3.2.3过去五年基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.3过去三年基金的利润分配情况

单位：

年度

已按再投资形式

转实收基金

直接通过应付

赎回款转出金额

应付利润

本年变动

年度利润

分配合计

备注

817,440,

110,697,

28,373,

本期分红十二次

283,029,

45,544,

15,499,

74,897,

12,357,

4,640,

合计

1,175,367,

168,599,

48,514,

1,392,480,

715,343,

57,956,

20,480,

222,657,

20,509,

14,444,

72,374,

6,202,

4,162,

1,010,375,

84,668,

39,088,

1,134,131,

4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。

2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。

2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达亿元人民币。

2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。

目前股权结构：

华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

公司在北京、上海、合肥等地设有分公司，在香港设有子公司--南方东英资产管理有限公司。

截至报告期末，公司管理资产规模近2,300亿元，旗下管理37只开放式基金，2只封闭式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

职务

任本基金的基金经理（助理）期限

证券从业年限

说明

任职日期

离任日期

刘朝阳

本基金基金经理

2011年10月17日

-

5

北京大学光华管理学院金融硕士学位，2007年7月加入南方基金，具有基金从业资格，历任南方基金公司固定收益研究员、债券交易员及固定收益部宏观策略高级研究员。

2011年5月至今，任南方50债基金经理；

2011年10月至今，任南方现金基金经理。

韩亚庆

本基金基金经理、固定收益部副总监

2008年11月11日

12

经济学硕士，具有基金从业资格。

2000年开始从事固定收益类证券承销、研究与投资管理，曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部。

2008年加入南方基金，2010年5月至今，担任固定收益部副总监；

2008年11月至今，任南方现金基金经理；

2010年11月至今，任南方广利基金经理。

1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方现金增利基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。

基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，制定了研究报告审核流程，股票、债券、基金等证券池管理制度和细则，投资决策委员会议事规则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。

通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告