证券投资学试题带答案文档格式.docx

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A．长期政府债券利率B．短期政府债券利率

C．银行存款利率D．银行同业拆借利率

5、2005年中国证券业协会又对（B）进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。

A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

B．《中国证券分析师职业道德守则》

C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》

D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。

该债券的复利到期收益率为（C）。

A．4.4%B．6%C．6.6%D．8.8%

7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（B）。

A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率

C．到期收益率小于票面利率D．无法比较

8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（A）予以确定。

A．资本资产定价模型

B．套利定价模型

C．市盈率定价模型

D．布莱克?

斯科尔斯期权定价模型

9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。

如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为（B）。

A．62天B．63天C．64天D．65

10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率（A）。

A．下降B．增加C．不变D．无序

11、恶性通货膨胀是指年通胀率达（C）的通货膨胀。

A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以下

12、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构（B），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

A．国家发展和改革委员会B．国有资产监督管理委员会

C．商务部D．中国人民银行

13、劳动力人口是指年龄在（B）具有劳动能力的人的全体。

A．18岁以上B．16岁以上

C．14岁以上D．以上都不正确

14、长期资本是指合同规定偿还期超过（A）年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．5

15、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在（C）的储备头寸。

A．世界银行B．瑞士银行

C．国际货币基金组织D．美国联邦储备银行

16、行业经济活动是（B）的主要对象之一。

A．微观经济分析B．中观经济分析C．宏观经济分析D．技术分析

17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货（C）的品种，以其作为替代品中进行套期保值。

A．在功能上互补性强B．期限相近

C．功能上比较相近D．地域相同

18、评价宏观经济形势的基本变量包括GDP与经济增长、通货膨胀率、固定资产投资规模、国际收支和（C）。

A．行业发展态势B．国际政治形势C．汇率D．科技创新

19、如果市场是（D），那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。

在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。

A．半弱式有效市场B．弱式有效市场

C．强式有效市场D．半强式有效市场

20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据（C）。

A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除折扣和折让后的销售净额D．来自资产负债表

21、自由竞争市场与垄断竞争市场的显着不同在于（D）。

A．企业数量B．要素流动程度

C．产品是否同科D．产品是否同质

22、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将（A）增加1倍。

A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月

23、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有（D）。

A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

24、以下不属于经营战略具有的特征为（D）。

A．全局性B．长远性C．纲领性D．精确性

25、将风险资产进行对冲属于（D）。

A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理

26、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以（D）为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR

27、（C）标志着股权分置改革正式启动。

A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

28、不属于扩张型公司重组方式的是（C）。

A．收购股份B．合资或联营C．公司合并D．公司的分立

29、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是（C）。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动

C．历史会重演D．投资者都是理性的

30、一般来说，（A）是确认支撑线重要性时应考虑的因素。

A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小

B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度

C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短

D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低

31、以下不会增强公司的变现能力的因素是（D）。

A．可动用的银行贷款指标B．准备很快变现的长期资产

C．偿债能力的声誉D．未作记录的或有负债

32、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（A）。

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下的GDP增长

C．宏观调整下的GDP减速增长D．转折性的GDP变动

33、（B）是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。

A．市净率B．市盈率

C．股利支付率D．每股净资产

34、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（B）。

A．内部收益率B．必要收益率

C．市盈率D．净资产收益率

35、出现在顶部的看跌形态是（A）。

A．头肩顶B．旗形C．楔形D．三角形

36、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?

（C）

A．现金分红B．增发新股C．送股D．配股

37、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（D）预期现金流的贴现值。

A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于

38、上市公司通过（D）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是

39、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是（B）。

A．委比值负值越大，买盘相对比较强劲B．委比值正值越大，买盘相对比较强劲

C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度D．委比值的正负决定买卖的强度

40、资本项目一般分为（D）。

A．有效资本和无效资本B．固定资本和长期资本

C．本国资本和外国资本D．长期资本和短期资本

41、艾略特波浪理论的数学基础来自（D）。

A．周期理论B．黄金分割数

C．时间数列D．斐波那奇数列

42、消耗性缺口一般发生在（C）。

A．行情趋势之初B．行情趋势中途C．行情趋势末端D．无法判断

43、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。

CFA协会的前身是（C）。

A．AIMRB．FAFC．ICFAD．ACIIA

44、确定基金价格最根本的依据是（A）。

A．每基金单位资产净值及其变动情况

B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策

C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况

D．每基金单位费用水平及其变动情况

45、（D）不是品牌所具有的功能。

A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场

46、逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是（C）。

A．阳转信号B．观望待机的时候

C．最佳买进时机D．卖出的时机

47、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是（B）。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨

C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

48、以下说法中，正确的是（C）。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

49、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是（D）的观点。

A．市场预期理论B．合理分析理论

C．流动性偏好理论D．市场分割理论

50、主营业务利润率是主营业务利润与（D）的百分比。

A．总资产B．净资产

C．固定资产D．主营业务收入

51、光头光脚的长阳线表示当日（B）。

A．空方占优B．多方占优

C．多、空平衡D．无法判断

52、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（A）。

A．速动比率B．已获利息倍数

C．有形资产净值债务率D．资产负债率

53、套利定价模型（APT）是（C）于20世纪70年代建立的。

A．巴菲特B．艾略特C．罗斯D．马柯威茨

54、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是（D）。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型