法规押题卷一题目Word格式文档下载.docx

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B、撤销期货业务许可

C、予以取缔

D、予以警告

（5）有权指定交割仓库的是（）。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货交易客户

D、期货监督管理机构

（6）建立股指期货投资者适当性制度的重要意义不包括（）。

A、保障股指期货市场平稳、规范、健康运行

B、防范风险

C、保护投资者的合法权益

D、保障期货公司持续盈利

（7）下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是（）。

A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

B、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

C、建立健全信息隔离机制

D、保持办公场所和办公设备的相互联系

（8）《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

（9）期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A、2年

B、6个月

C、1年

D、3个月

（10）期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少一人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。

A、5

B、3

C、7

D、10

（11）证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A、证券业协会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、中国证监会

（12）根据《期货交易管理条例》，有权批准期货交易所结算会员的结算业务资格的机构是（）。

A、国务院财政部

B、国务院期货监督管理机构

D、中国期货业协会

（13）期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、3

B、2

C、5

D、6

（14）下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。

A、净资本为20亿元

B、股东不适用净资本或者类似指标的，净资产为20亿元

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

（15）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于（）人民币。

A、10亿元

B、12亿元

C、15亿元

D、20亿元

（16）期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A、合并、分立、停业、解散或者破产

B、新增持有3%以上股权的股东

C、编写公司年报

D、选举高级管理人员

（17）期货公司（）不得由一人兼任。

A、人事经理和财务经理

B、董事长和总经理

C、总经理和CEO

D、总经理和人事经理

（18）期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。

A、当事人

B、参与方

C、第三人

D、合伙方

（19）某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。

下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是（）

A、因甲公司不是控股股东,经控股东大会批准,期货公司可以向其提供担保

B、期货公司不得向甲公司提供融资

C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D、甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

（20）审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是（）的职权。

A、股东大会

B、董事会

C、理事会

D、总经理

（21）客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A、客户承当全部责任

B、期货公司承担全部责任

C、客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任

D、期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

（22）非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。

A、向期货公司报告

B、向国务院监督管理机构报告

C、向期货交易所报告

D、向期货业协会报告

（23）期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A、10日

B、20日

C、30日

D、50日

（24）期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

B、5

C、10

D、30

（25）客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

C、客户

D、其他人

（26）证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

B、10

C、15

D、20

（27）（）的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。

A、期货公司的管理人员和专业人员

B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C、期货业协会的工作人员

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

（28）下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

D、非期货公司结算会员

（29）证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

A、各自所在地

B、证券公司所在地

C、期货公司所在地

D、任意

（30）根据《期货公司管理办法》,期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部的（）,结清期货业务并终止经营活动。

A、客户保证金和其他资产

B、场地、设备、资金证明文件

C、经营计划

D、发起人名单及其审计报告

（31）实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。

A、普通会员

B、非结算会员

C、结算会员

D、VIP会员

（32）期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货业协会

B、证监会

C、国务院期货监督管理机构

D、期货交易所

（33）期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。

A、1个月

B、12个月

C、6个月

D、2个月

（34）当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责。

A、总经理指定的董事

B、总经理指定的副总经理

C、总经理指定的监事

D、总经理秘书

（35）根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A、交易规则

B、期货交易所章程

C、股东大会

D、证监会

（36）期货公司拟变更法定代表人，应当向（）提交申请材料。

C、中国证监会

D、住所地的中国证监会派出机构

（37）依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

C、期货保证金安全存管监控机构

（38）根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

B、期货交易所的管理人员和专业人员

C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

（39）根据股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为（）。

A、资本证明

B、资产证明

C、净资本证明

D、净资产证明

（40）《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）。

A、期货交易所的非期货公司结算会员

B、期货投资咨询机构

C、证券公司

D、期货公司

（41）下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须条件的是（）。

A、具有期货从业人员资格

B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C、具有从事期货业务3年以上经验

D、通过证监会认可的资质测试

（42）下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。

A、客户可以委托他人下达交易指令

B、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

C、客户以书面方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D、客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

（43）某客户通过证券公司介绍参与股指期货交易，以下工作应由期货公司承担（）。

A、收取期货保证金

B、协助办理开户手续

C、提供期货行情信息

D、提供交易设施

（44）期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A、3个月

B、4个月

C、5个月

D、6个月

（45）下列关于期货经纪业务的表述，正确的是（）。

A、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保期货公司自身的利益优先

B、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内上报

C、期货公司应当按照价格优先的原则传递客户交易指令

D、期货公司应当在每日交易开市后为客户提供交易结算报告

（46）公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由（）提名。

A、监事会

B、中国证监会

C、董事会

D、董事长

（47）下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A、期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格

B、中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理