福建省2016年《证券投资基础》：资产配置的主要类型考试试题Word文件下载.docx
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C．息票累积债券
D．附息债券
5、__是股票最基本的特征。
A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
6、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
一名以上
两名以上
三名以上
五名以上
7、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
8、根据《公司法》，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；
2年
B．30%；
3年
C．30%；
D．20%；
3年
9、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益
B．追求短期收益
C．追求稳定收益
D．追求高收益
10、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税
B．消费税
C．增值税
D．营业税
11、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
市场营销分析
市场营销计划
市场营销实施
市场营销控制
12、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10
B．20
C．30
D．50
13、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
3
14、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承
B．捐赠
C．赎回
D．司法强制执行
15、有限责任公司董事会的法定人数为____
五人至十五人
三人至十三人
五人至十九人
五人以上
16、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
17、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%
B．0.3%
C．0.2%
D．0.1%
18、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
计划实施概要
市场营销现状
市场威胁和市场机会
目标市场和可能存在的问题
19、下列职权中，应该由股东会行使的是____
主持公司的生产经营管理工作
决定公司内部管理机构的设置
修改公司章程
制定公司的具体规章
20、下列职权中，应该由董事会行使的是____
21、营销组合四大要素不包括____
产品
费率
促销
售后服务
22、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险
23、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
24、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
5%
10%
15%
20%
25、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____
注册资本不低于5亿元人民币
持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
从事证券经营等金融资产管理业务
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
2、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息
B．基金管理公司信息
C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
3、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
4、开放式基金申购一般采用__方式。
A．部分缴款
B．全额缴款
C．保证金缴款
D．固定金额缴款
5、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红
B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额
D．债券利息
6、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。
资本资产定价模型
套利定价理论
多因素模型
证券组合选择
7、认购LOF份额，可能使用__。
A．中国结算公司上海开放式基金账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司深圳开放式基金账户
D．深圳证券投资基金账户
8、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
9、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
10、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
11、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A．上证国债指数
B．上证企业债指数
C．中国债券指数
D．中证全债指数
12、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
13、基金公司营销能力考察要点包括__。
A．公司信息披露情况
B．公司营销体系和人员情况
C．公司基金托管和代销渠道情况
D．公司投资和研究架构情况
14、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
15、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
16、下列属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．银行本票
C．支票
D．提货单
17、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
18、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。
A．客户的沟通
B．客户的促成
C．客户的寻找
D．客户关系的维护
19、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行市场是流通市场的延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场是流通市场的基础
20、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;
如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
消极的股票风格管理及应用
积极的股票风格管理及应用
混合的股票风格管理及应用
独立的股票风格管理及应用
21、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围
B．营销经费
C．直接成本
D．利润
22、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。
A．中国证券业协会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国证监会派出机构
23、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现
C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
24、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值
B．基金资产总值
C．基金份额净值
D．基金总份额
25、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
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