交易第二章及答案Word文件下载.docx
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A:
投资者资金帐户卡
委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证
B数量优先原则
C按比例分配原则
D时间优先原则
8:
在（）情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的36
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D买卖价交易
9:
证券存管是批投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为27
A正确
B错误
10集合竞价是在每个交易日上午（）开始41
A9.20B9.25C9.15D9.30
11:
同一性审查是指委托人,证件与委托单之间一致性的审查37.
A正确B错误
12在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有（）24
A时间优先原则B数量优先原则C价格优先原则D客户优先原则
13：
证券经经商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在哪些方面进行审查37
A合格性B合法性C同一性D相似性
14：
按照我车证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
33
A正确B错误
15：
证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
54
A存管银行B证券交易所C中国结算公司D营业部
16：
在客户交易结算资金第三方存管模式下，下列关于证券公司与客户之间的资金存取，清算与交收过程的概括，正确的是（）55
A客户证券交易由证券公司单方发起B中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司C证券交易所根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给存管银行D存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。
17委托受理的程序为（）37
A复核B查验资金及证券C验证与审单D审查
18目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式24
19：
涨跌幅价格的计算公式为（）44
A涨跌幅价格：
前收盘价*（1加减涨跌幅比例）
B涨跌幅价格：
今开盘价*（1加减涨跌幅比例）
C涨跌幅价格：
前平均价*（1加减涨跌幅比例）
D涨跌幅价格：
前最高价*（1加减涨跌幅比例）
20目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易（）27
21上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位的数字32
A3B4C5D6
22：
投资者进行委托的形式有（）30-31
A网上委托B自助和电话自动委托C人工电话委托或传真委托D柜台委托
23：
深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）33
A500万股B1000万元人民币C100万元人民币D100万股
24：
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）43
A买入申报价格高于即时揭示的最代卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
25：
实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理54
A中国结算公司B证券交易所C证券公司D证券公司营业部
26：
深圳证券交易所规定，在每个交易日，9.15—9.259.30---11.30以及13.00—15.00接受会员竞价交易申报。
39
A正确B错误
27证券经纪商接到投资者委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查23
A真实性和一致性B一致性和合法性C，真实性和合法性D真实性和规范性
28：
我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）44
A首次公开上市发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D连续竞价阶段交易的股票
29上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票的交易按照（）确定有效竞价范围。
45
A集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内
B集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内
C连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
30在证券营业部开立资金帐户时，不得受理（）申请。
无业码
A个人以法人名义开立的帐户
B个人的证券交易帐户
C法人开立帐户
D个人开立帐户
31某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票A股10000股，那么，该投资者最低需要以（）的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0。
2%计收，印花税，过户费按规定计收，不收委托手续费）。
49
A12。
06B12。
07C12。
08D12。
09
32：
证券交易中接受报价的方式有口头报价，书面报价和柜面报价。
24
A正确B错误
33：
以下关于计价单位的说法，正确的有（）36
A股票为每股价格
B基金为每份基金价格
C权证为每份权证价格
D债券现货买卖为每百元面值债券的价格
34：
对委托人撤销委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻头40
A资金B证券C帐户D股东卡
35证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
38
A正确B：
错误
36：
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）45
A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
37上海证券交易所A股的过户费为（）47
A成交面额的0。
1%B1元C成交面额的1%D免收
38上证交易所7天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的（）50
A0。
0075%B0。
01%C0。
0125%D0。
025%
39在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与存管银行的职能分工分别是（）54
A证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金帐户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金帐户余额。
B存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理帐户的更新，并进行客户资金帐户余额与客户管理帐户余额的核对，将核对结果发送证券公司。
C，证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收，
D证券交易所根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券交易所的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
40：
深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（）52
A0.03%B0.005%C0.006%D0.002%
41深圳证券交易所A股的过户费为（）47
A免收B1元C成交面额的0。
1%D成交面额的1%
42上海证券交易所A股个人开户费为（）元49
A40B90C120D50
43：
在上海交易所，A股过户费为成交金面额的（）起点为（）元47
A千分之一1B千分之零点五，5C千分之一5D千分之零点五1
44：
投资者需要通过其托管证券公司领取（）28
A股息B红利C债息D债券兑付款
45：
集合竞价确认成交的原则为（）41
A与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
B低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D可实现最大成交量的成交价格
46：
证券交易所内的证券交易按照，价格优先，兼顾时间的原则竞价成交。
40
A正确B，错误
47：
深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的（）52
1%B0。
3%D0。
02%
48在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出（）帐户上实际存在的证券37
A自己B其他投资者C自己和证券公司D中国结算登记公司
49在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
47
A2%B3%C1%D5%
50下列关于委托价格的说法，正确的有（）34
A限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划。
B市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指导令比较容易，成交迅速且成交率高，
C市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行的价格
D限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
51：
委托指令的基本要素包括（）31-33
A证券帐号B证券品种C委托价格D买卖方向
52下列关于过户费的收取不正确的是（）47
A上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为1元
B深圳证券交易所免收A股过户费
C上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500美元
D目前免收基金交易过户费
53：
上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）50
A不超过成交金额的千分之零点五，起点为5元
B不超过成交金额的千分之零点五，起点为1元
C不超过成交金额的零点二，起点为5元
D不超过成交金额的千分之零点2，起点为1元
54：
中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节54
55：
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）45
A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B连续竞价阶段即时提示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格，最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D集合竞价阶段的俩券回购交易申报无价格限制
56
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