上海下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题Word文档格式.docx

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A．实际股票价格

B．实际的股价指数

C．投资组合总市值

D．上证50指数

5.基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．高收益资产

B．扣除负债后的资产

C．全部负债

D．全部资产

6.假设σp、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。

那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是（）。

A.

B.

C.

D.

7.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

8.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVo

B．3%

C．5%

D．7%

9.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．12月

B．2月

C．2月

D．12月

10.成长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入

B．追求资本增值

C．追求超越市场表现的投资业绩

D．经常性收入与资本增值兼顾

11.中国过去开放式基金是经过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所上市交易

C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

12.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。

A．10

B．20

C．30

D．35

13.根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决经过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上经过，方可实施或提出申请的重大事项有__。

A．增发新股、发行可转债、配股（具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外）

B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的

C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项

14.对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

A．1

B．2

C．3

D．4

15.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策

B．景气变动

C．货币政策

D．心理因素

16.下列不是技术分析假设的是__。

A．市场行为涵盖一切信息

B．价格沿趋势移动，

C．历史会重复

D．价格随机波动

17.当前，中国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

18.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标

B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

19.下列__不是资产配置的目标。

A．改进投资者面临的环境

B．降低投资风险

C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

20.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%

B．9.47%

C．5.71%

D．5.49%

21.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要经过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。

A．2%～4%

B．1%～5%

C．5%～10%

D．10%～15%

22.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为__。

A．数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

B．数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

C．数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

D．数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

23.某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。

A．16105元

B．15000元

C．17823元

D．19023元

24.融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A．收盘价

B．前一日平均收盘价

C．最新成交价

D．净值

25.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

26.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。

A．70%

B．75%

C．80%

D．85%

27.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．最近交易的市价

D．发行日收盘价

28.中国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免

B．由会员大会选举产生

C．由理事会选举产生

D．由国务院证券监督管理机构任免

29.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

（）

A．12个月16个月

B．36个月36个月

C．12个月12个月

D．36个月12个月

30.（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．固定利率债券

B．浮动利率债券

C．缓息债券

D．息票累积债券

31.当前中国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。

A．0.15%

B．0.20%

C．0.25%

D．0.30%

32.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A．5

B．10

C．15

D．30

33.当前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。

A．人力资源

B．设备

C．市场营销

D．R＆D

34.对长期零息和附息国债，多采用__招标。

A．荷兰式

B．美国式

C．缴款期

D．都能够

35.上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

__

A．监事会；

董事会

B．董事会；

监事会

C．董事会；

高级管理人员

D．监事会；

36.记账式债券因为发行和交易无纸化，因此效率高、成本低且__。

A．流动性高

B．交易安全

C．灵活性高

D．交易繁琐

37.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售

B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

38.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。

A．内向型

B．外向型

C．单向经营型

D．多角化经营型

39.受到股票交易其它特别处理的股票一般称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其它异常状况。

A．SD

B．S

C．FT

D．ST

40.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．投资专业委员会

41.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；

那么今日ADL等于__。

A．1600

B．1610

C．1900

D．1300

42.中国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司

B．信托投资公司

C．商业银行

D．基金公司

43.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A．是指扣除运输费用后的销售净额

B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额

D．来自资产负债表

44.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力

B．产品市场占有情况

C．产品质量

D．产品的品牌战略

45.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。

A．商人银行

B．投资公司

D．投资银行

46.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债

B．银行存款本息

C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

47.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略

B．买入并持有战略

C．动态资产配置

D．恒定混合策略