上半年北京基金从业资格另类投资的种类试题Word文档下载推荐.docx
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百分之十
B：
百分之二十
C：
百分之二十五
D：
C百分之五十
5、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
当日
次日
第三日
第五日
6、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是经过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司能够经过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
7、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
历史数据法
情景综合分析法
截面分析法
情景局布综合分析法
8、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
强势有效市场
有效市场
非强势有效市场
弱势有效市场
9、着重对管理公司本身素质的衡量属于____
基金衡量
公司衡量
微观衡量
绝对衡量
10、____是为适应中国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
证券业协会
中国证监会
中国银监会
基金业委员会
11、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
D．发行者和投资者之间的所有权关系
12、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
3
6
9
12
13、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者
B．基金销售服务机构
C．基金销售行为
D．基金销售人员
14、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A．中高风险
B．中等风险
C．低风险
D．高风险
16、以下不属于基金设立申报材料的是____
申请报告
基金合同草案
上市公告书
招募说明书草案
17、当前，中国货币市场基金的管理费率一般为__。
A．0.33%
B．1%
C．1.5%
D．2.5%
18、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构
19、截至2月，中国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5
20、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
21、特殊类型基金包括__。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．分级基金
22、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。
A．企业年金
B．退休基金
C．教育基金
D．公益基金
23、中国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
24、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
25、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
中国证券业协会
证券交易所
中国人民银行
26、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
更低
一样
更高
二者回报率没有关系
27、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49504.95份
D．认购金额为50000元人民币
28、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____
合法合规性原则
全面性原则
有效性原则
适时性原则
29、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
30、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的
B．投资期限
C．投资经验
D．资产状况
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
31、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
32、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
B．个人
C．非金融机构
D．保险公司
33、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；
非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A．征收；
征收
B．征收；
不征收
C．不征收；
D．不征收；
不征收
34、股票能够经过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
35、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于人
36、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管
B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制基金定期进行充分及时的信息披露
D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
37、从4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰
38、认购LOF份额，可能使用__。
A．中国结算公司上海开放式基金账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司深圳开放式基金账户
D．深圳证券投资基金账户
39、中国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数
B．深证成份指数
C．香港恒生指数
D．是证全债指数
40、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。
A．明确目标客户市场
B．客户的寻找
C．客户的沟通
D．客户关系的维护
41、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1
B．3
C．6
D．12
42、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
43、当前中国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构
44、当前，在中国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．发起人
B．托管人
C．上市公司
D．管理人
45、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
46、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充分率符合有关规定
B．所有人员都要取得基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
47、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
48、以下哪种金融工具不能作为中国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内（含397天）的债券
期限在397天以内（含397天）的债券回购
剩余期限在397天以内（含39
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