基础知识模拟试题及答案文档格式.docx
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A．商品证券
B．资本证券
D．凭证证券
6．证券登记结算公司性质上属于（ ）。
A．证券服务机构
B．证券经营机构
C．证券管理机构
D．自律性组织
7．证券业协会性质上是（ ）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。
A．法律特征与经济特征
B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征
D．经济特征与权益特征
9．证券按其性质不同，可以分为（ ）。
A．凭证证券和有价证券
B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券
D．虚拟证券和有价证券
10．有价证券是（ ）的一种形式。
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
11．广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。
B．凭证证券
C．权益证券
21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。
A．信贷、投资
B．建设资金
C．生产经营活动
D．注册资本金
22．证券自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所和证券监管机构
B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会
D．证券公司和证券行业协会
23．我国的证券监管机构指的是（ ）。
A．证券行业自律性组织
B．证券业协会
C．中国证券监督管理委员会及其派出机构
D．证券信用评级机构
24．证券交易所在性质上是一种（ ）。
25．证券信用评级机构在性质上是一种（ ）。
A．证券监管机构B．证券服务机构
26．有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
A．具有价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有交换价值
27．公司证券的形式包括（ ）。
A．公司债券、商业票据及政府债券
B．商业票据、金融债券
C．股票、金融债券
D．股票、公司债券及商业票据
28．变动收益证券的具体形式有（ ）。
A．优先股股票和普通股股票
B．普通股股票和浮动利率债券
C．优先股股票和浮动利率债券
D．普通股股票和无价证券
29．证券交易价格是通过（ ）确定的。
A．证券商与投资者协商
B．一级市场上的公开竞价
C．证券供求双方共同作用
D．发行者与证券商协商
30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（ ）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．平均
08证券资格考试----基础知识模拟试题及答案
（二）
2008-10-14
31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。
A．发行市场和交易市场
B．股票市场、债券市场和基金市场
C．集中交易市场和场外市场
D．国内市场和国外市场
32．证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。
B．集中交易市场和场外市场
C．国内市场和国外市场
D．股票市场、债券市场和基金市场
33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。
A．直接融资市场
B．间接融资市场
C．货币市场
D．资本市场
34．按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质
B．募捐方式
C．交易场所
D．交易性质
35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．店头交易
D．柜台市场
41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和银行信贷市场
C．证券市场和保险市场
D．货币市场和资本市场
42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。
A．拥有剩余资金
B．盈利
C．弥补资金的不足
D．宏观调控
43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。
A．资本市场
B．中长期信贷市场
C．贷款市场
D．货币市场
44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ）。
B．证券市场和货币市场
C．短期资金市场和长期资金市场
45．下列（ ）不属于证券市场的基本功能。
A．筹集资金
B．资本定价
C．资本配置
D．国有企业转制
46．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A．纽约
B．伦敦
C．阿姆斯特丹
D．费城
47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（ ）。
A．股份公司数量剧增
B．有价证券发行总额剧增
C．有价证券结构变化
D．金融创新不断深化
48．1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A．北平证券交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．天津市企业交易所
49．机构投资者主要有（ ）。
A．政府机构
B．金融机构和各类基金
C．企事业单位
D．以上都是
50．证券投资基金不可以按（ ）进行分类。
A．基金的组织形式
B．基金是否可自由赎回
C．基金规模是否固定
D．基金管理公司的人数
51．在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会
52．目前，我国的股票发行制度是（ ）。
A．行政审批制
B．注册制
C．核准制
D．计划制
53．我国证券发行的品种不包括（ ）。
A．A股、B股
B．基金
C．国债
D．金融衍生产品
54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。
A.意大利里昂
B.法国巴黎
C.荷兰阿姆斯特丹
D.英国伦敦
55．1790年，美国第一个证券交易所--（）成立。
A.华尔街交易所
B.费城交易所
C.纽约交易所
D.波士顿交易所
56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。
A.纽约证券交易会
B.纽约证券交易协会
C.纽约证券交易联合会
D.纽约证券交易组织
57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。
A.上海股份公所
B.上海公业公所
C.上海证券物品交易所
D.北平证券交易所
58．首批证券投资基金正式运作于（）。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）
A.1993年4月22日
B.1994年4月22日
C.1994年7月1日
D.1993年7月1日
08年证券资格考试----基础知识模拟试题及答案（三）
2008-10-16
二、多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券的票面要素包括（ ）。
A．持有人
B．证券的标的物
C．发行公司名
D．标的物的价值
2．证券的基本特征有（ ）。
A．增值特征
B．法律特征
C．保值特征
D．书面特征
3．证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A．商业汇票
5．广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。
6．货币证券具体包括（ ）。
B．商业本票
C．银行汇票
D．银行本票
7．以下属于资本证券的是（ ）。
A．可转换证券
B．股票
C．债券
D．基金证券
8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单
9．有价证券按发行主体的不同可分为（ ）。
A．政府证券
B．无价证券
C．公司证券
D．金融证券
10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（ ）。
A．固定收益证券
B．银行收益证券
C．商业收益证券
D．变动收益证券
11．属于固定收益证券的有（ ）。
A．普通股股票
B．固定利率债券
C．优先股股票
D．浮动利率债券
12．按募集方式分，有价证券可分为（ ）。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
13．公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。
A．审核的严格程度不同
B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否
D．证券公开发行与否
14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（ ）。
A．股系
B．债券
C．购物券
D．其他证券
15．有价证券的基本特征有（ ）。
A．期限性
B．风险性
C．流通性
16．证券收益性的多少通常取决于（ ）。
A．资产增值数额的多少
B．该证券的需求状况
C．证券市场的供求状况
D．证券发行时间的长短
17．制约证券流通性的因素有（ ）。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度
D．知名度
18．证券市场的参与者包括（ ）。
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