卓顶精品房地产收并购尽调清单docWord格式.docx
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本清单适用于目标企业及其直接间接控股的子企业
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分企业文件
一、基本情况
1、
企业最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照
（2）
外商投资企业批准证书（适用于外资企业）
（3）
组织机构代码证
（4）
税务登记证
（5）
外汇登记证（适用于外资企业）
（6）
银行开户许可证
（7）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（8）
社会保险登记证/表
（9）
外债登记证（适用于外资企业）
（10）
房地产开发企业资质证书/暂定资质证书（适用于房产开发企业）
（11）
其他（根据企业经营范围决定）
2、
企业最新章程
3、
企业股权架构图（包含企业控股及参股子企业、分企业等）
4、
企业现任董事、监事及高级管理人员名单
5、
企业组织机构图
二、历史沿革
加盖工商查询专用章的企业全套工商登记资料，包括企业设立、历次变更及年检
三、经营情况
企业关于总体业务经营情况的书面说明
企业历次股东/合伙人会、董事会及管理层例会等会议形成的决议
四、重大债权债务
重大债权
企业作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）
企业关于上述合同履行情况的说明
重大债务
企业与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）
企业与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同
（含担保登记文件）
股东/合伙人借款合同及担保合同（含担保登记文件）
涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件
其他融资合同
与企业结构融资相关的信托或其他融资的相关合同
或有债务
企业为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件
企业关于对外担保情况的说明
五、重大合同（指合同金额超过该企业净资产5%且尚在履行期的合同。
已经结算的建设合同不需要提供）
项目建设合同
工程合同
1）
总包合同
2）
分包合同
3）
设计合同
4）
监理合同
5）
市政管线合同
6）
土石方、护坡合同
7）
与工程施工相关的合同
8）
企业关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账
采购合同
机电设备采购合同
其他各项重大设施、设备及材料采购合同
安装合同
电梯/附体安装合同
强/弱电工程安装合同
其他安装合同
与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）
以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件
不动产租赁合同
租赁合同/联营协议
租赁备案证明
《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）
消防部门关于经营性物业租赁的审批
其他重大合同
项目合作开发合同
商场合作协议
与企业日常运营相关的其他重大合同
六、财务资料
企业近三年审计报告及最近一期财务报表
截至清单出具之日企业尚未履行完毕的借款合同汇总表
企业提供的任何形式之担保情况汇总表
七、主要资产（如与第二部分房地产项目文件相同，则无需重复提
供）
请企业提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：
国家授权经营：
国土资源部门对授权经营及土地处置方
案的批准文件；
划拨土地：
国土资源管理部门的划拨文件；
土地管理部门出让土地：
国有土地使用权出让合同，国
有土地使用权证，土地出让金支付收据；
从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让
方式取得：
第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；
从土地管理部门通过租赁方式取得：
国有土地租赁合
同，国有土地使用权证，租金支付凭证；
从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁
土地租赁合同，租金支付凭证；
以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
盖有土地部门查询章的土地情况信息表。
请企业提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供
相关文件：
已建设完成并取得产权证的物业：
房产证；
从第三方受让的物业：
房产证。
如还未取得房产证的，
请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明；
从第三方租赁的房产：
第三方的房产证，租赁合同，房
屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；
出租的房产：
房产证、土地证、出租合同、出租许可证
（如有）、租赁登记证；
以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件；
盖有房产部门查询章的房产信息表。
请提供企业的全部固定资产（包括企业的所有设施、设
备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件
请提供企业拥有的知识产权清单，并提供以下文件
企业持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、
专有技术、标志、域名、著作权（包括对前述内容的申请）的详情及有关注册证书
企业与他方订立的有关专利（专利申请权）、商标、专有技术、域名的转让、许可协议（企业作为转让方或受让方、
许可方或被许可方）及有关登记注册证明
现存或潜在的有关企业所有或第三方所有的专利、商
标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷
八、税务及财政补贴
请企业说明企业目前适用的主要税种、税率
2.
请企业提供近三年的纳税申报表
企业任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及企业欠税通知、欠税罚单
为贵企业提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服务
的中介机构（包括会计师事务所、税务咨询企业等）的名称及地址
税务部门或审计师出具的贵企业自成立以来历年的完税证明
6、
企业享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包
括但不限于任何认定企业具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对企业提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
7、
有关企业及其主要子企业相互之间及其与关联企业有
关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件
九、保险
企业财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、
财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保险以外的所有保险）
一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往
来
已按期缴清所有应缴保费的证明文件
十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（第一步，先列个表，
然后调查方再决定是否需要提供文件）
任何涉及企业的已经发生的、正在进行的或已有明显迹
象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展
任何涉及到企业的财产存在任何行政机关、司法机关的
查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
任何涉及企业股东/合伙人的已经发生的、正在进行的或
有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展
任何涉及企业股东/合伙人之财产上（包括但不限于其在
企业及其主要子企业之股权上）存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
请说明企业的董事、监事、高级管理人员是否涉及重大
诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述企业在争议中的地位（原告、被告、第三人）、对方当事人、争议事由、管辖机构（法院、仲裁机构、行政机关等），以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件
十一、员工、福利、社保及住房公积金
企业使用的标准劳动
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