SA8000社会责任管理体系社会责任内审管理评审文件Word文件下载.docx
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五、法律法规的变化，公司运行时是否与其相符；
六、风险识别与评估
七、SPT运行情况
八、社会责任方针目标的达成情况
九、社会责任绩效情况
十、资源需求的情况
十一、相关客户社会责任验厂的情况
十二、改进的建议等。
编制：
（管理者代表）核准：
（总经理）
日期：
日期：
表格编号：
SA-HR-011A/0
管理评审报告
确保社会责任管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
评审时间
2020-6-4
会议地点
参加人员：
评审内容：
1、内部审核的情况：
会议阐述了2020年5月22日的内部社会责任管理体系中存在的不符合项，该不符合项存在注塑车间和行政部。
于2020年5月22日向该部门发出了《纠正和预防措施通知单》，于2020年5月28日，不符合项关闭。
2、公司政策、程序及其执行结果，工伤事故情况，员工及相关方投诉和要求情况：
审核员从9个方面分别检查了社会责任管理体系的运行、实施情况。
包括：
1）童工；
2）强制和强迫性劳动；
3）健康与安全；
4）结社自由及集体谈判权利；
5）歧视；
6）惩戒性措施；
7）工作时间；
8）报酬；
9）管理系统需跟进事项。
具体情况如下：
A）童工：
公司自开办以来一直反对招聘童工，招聘人员根据应聘人员提供的身份证明，对其进行面谈了解，经核实公司现有的员工均达到法定要求的年龄，没有童工。
详见合同档案。
B）强迫性劳动：
公司招聘员工均按法律法规要求与员工签订劳动合同，公司没有限制员工在公司的一切活动，员工可以自由进出工厂，负责保安工作的人员从未有对员工进行搜身等行为。
如遇到旺季时，会预先通知员工进行加班，如员工不想加班的，可跟领班或主管提出。
我司是采取自愿加班的原则。
详见管理文件。
C）健康与安全：
公司至今还没有发生重大的工伤，火灾等事故，公司的各种安全措施都有专职人员进行日常的维护与监管。
公司能保持消防通道畅通无阻塞，灭火设备设施齐全无破损，应急照明、紧急出口等处于良好状态。
每年安排特殊岗位的员工进行健康体检。
每半年进行一次消防逃生演习。
详见报告、记录。
D）结社自由及集体谈判权利：
公司内部有工会组织，员工可以自由结社。
公司允许员工在法律要求下参加一切活动，自主地推选员工代表。
自主地提出意见和建议。
详见记录。
E）歧视：
公司在招工、安排岗位方面没有存在歧视行为，公司对员工的信仰是支持的，公司实行同工同酬制度，公司不因性别等问题而实施一些不公平待遇。
F）惩戒性措施：
公司内部不允许体罚、殴打员工，也从未发现类似的情况。
G）工作时间：
公司目前实行每天8小时工作制，确保员工每周最少有一天的休息时间。
对于员工的工作时间均完整记录并作好汇总。
由于我司的生产有很强的季节性，为了完成生产任务，采取自愿的原则安排员工加班，已向政府部门申请了综合计时工作制，对超出正常工作上班时间的，均按本地的劳动法律法规支付加班费。
H）报酬：
公司采取计时方式进行计算工资，确保员工的最低工资符合本地的最低工资保障制度。
公司购买的社会保险人数符合本地劳动部门的社保要求，员工能够享受带薪年假，丧假，婚假，产假等假期。
详见文件。
I）管理系统：
公司建立了健康安全委员会，建立了社会责任绩效委员会，建立了消防委员会。
SPT每季度定期进行社会责任运行的评审，每半年对公司的社会责任风险进行评估。
有建立对供应商的评估。
不定期对社会责任运行的情况进行监控。
本年度社会责任的目标均达成。
3.资源需求：
客户要求某些要求比SA8000:
2014要严格，特别是消防及健康安全。
决议：
1.加强对员工的教育培训。
2.按客户要求进行消防的整改。
编制
审批
日期
表格编号：
SA-HR-012A/0
管理评审会议记录
会议时间
2020年06月04日下午14：
30-18：
00
总经理
XXXX
会议内容：
本次管理评审分别从9个方面验证我司社会责任管理体系进运情况是否有效、适宜、充分。
具体包
括1.童工；
2.强制和强迫性劳动；
3.健康与安全；
4.结社自由及集体谈判权利；
5.歧视；
6.惩戒性措施；
7.工作时间；
8.报酬；
9.管理系统需跟进事项。
各部门负责人分别根据评审的内容联系本部门的实际情况从不同的角度讲述了社会责任管理体系在其部门运行的适宜性，充分性和有效性的情况。
与会者对发言人的阐述展开了评价，会议认为，与会者的发言，充分、真实、有效地反映了社会责任管理体系的运行情况，确保了社会责任管理体系的持续运作是有效的、适宜的和充分的。
另外提出部分客户验厂的要求需整改。
SA-HR-013A/0
2020年度SA8000社会责任内部管理体系审核方案
1.审核目的：
验证社会责任管理体系是否符合SA8000:
2014标准要求，是否得到有效地运行。
2.审核范围：
SA8000:
2014标准要求的相关活动和职能部门.
3.审核准则：
1、SA8000:
2014标准要求；
2、社会责任管理手册，记录表格；
3、适用法
律法规及行业标准的要求；
4、员工及相关方的要求
4.审核计划：
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层（含管代）
人力资源部
业务部
采购部
生产部
技术部
财务部
品管部
图例说明：
计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证
审核：
批准：
2020.01.09日期：
SA-HE-005A/0
SA8000-2014社会责任内部审核计划
审核目的
验证公司的社会责任管理体系是否符合SA8000：
审核性质
内部审核
审核范围
2014标准要求的相关活动和职能部门。
审核依据
社会责任管理手册，记录表格；
适用法律法规及行业标准的要求，员工及相关方要求。
审核组
组长：
AA组员：
BB
审核日期
2020年05月22日
内部审核日程安排
日期
时间
第一组（AA文件）
第二组（现场及员工谈谈）
05月22日
8：
30-9：
首次会议
9：
00-10：
现场审核（员工访谈）
10：
00-12：
童工，强迫劳工，健康安全，结社自由及集体谈判，惩戒措施，歧视，管理体系文件，供应商管理，消防，社会责任绩效团队，风险评估，员工诉求
现场审核（各车间，饭堂，宿舍）
14：
00-16：
工资，工时
员工访谈
16：
00-17：
培训，运行的监控，SPT监督
消防测试（灭火器，消防栓，应急灯，疏散指示，警铃等）
17：
15
内审组沟通
15-17：
45
末次会议
计划编制人：
（审核组长）批准人：
（管理者代表）
日期：
年月日日期：
年月日
SA-HR-006A/0
2014内部审核检查表
审核准则：
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2020.05.22
审核员：
BB，审核组长：
AA
标准要素
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:
2014定义的童工
Y
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?
◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?
◆工人年龄文件证明是否过期?
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
童工控制程序
员
工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面谈
○
1.2
如果发现有儿童从事符合SA8000:
201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
◆如果发现使用童工,
是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
公司禁用童工，且无使用童工的情况
1.3
组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每
天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
培训记录
管理者面谈：
1.4
无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司禁用童工，且无使用
童工和未成年工的情况
2.强迫劳动
2.1
组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILO）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
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