全金融市场学自考试题汇总含参考答案Word格式文档下载.docx

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D.可转换优先股

7.股票市场的首要功能是

A.筹集资金

B.引导资金合理流动

C.优化资源配置

D.风险定价

9.一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是

A.场内市场

B.场外市场

C.第三市场

D.第四市场

10.我国A股目前实行的交割方式是

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

11.在英国，投资基金被称为

A.共同基金

B.互助基金

C.单位信托基金

D.证券投资信托基金

12•按照风险由小到大进行排列，正确的是

A.收入型基金、平衡性基金、成长型基金

B.收入型基金、成长型基金、平衡性基金

C.成长型基金、平衡性基金、收入型基金

D.成长型基金、收入型基金、平衡性基金

13.某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为

A.9800份

B.9900份

C.10000份

D.11000份

14.我国封闭式基金的收益分配

A.每年只能分配一次

B.每年不得少于一次

C.每年不得少于两次

D.没有规定

15.两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是

A.固定汇率制度

B.共同浮动汇率制度

C.联系汇率制度

D.钉住浮动汇率制度

17.在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风

险收益的交易者是

A.套期保值者

B.投机者

C.投资者

D.套利者

18.一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率

A.低

B.相同

C.咼

D.没有关系

19.下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是

A.无效市场

B.弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场

20.我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是

A.银监会

B.证监会

C.保监会

D.中国人民银行

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

“答题纸”的

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将

相应代码涂黑。

未涂、错涂、多涂或少涂均无分。

21.同业拆借市场的参与者包括

A.资金需求者

B.资金供给者

C.中介机构

D.交易中心

E.中央银行与金融监管机构

22.普通股股东的权利包括

A.企业经营参与权

B.盈余分配权

C.资产分配权

D.优先认股权

E.股份转让权

23.下列属于境外上市外资股的有

A.A股

B.B股

C.H股

D.N股

E.S股

24.金融远期合约的特点包括

A.协议标准化

B.协议非标准化

C.场外交易

D.场内交易

E.实物交割

25.下列关于股票价格的影响因素中，正确的有

A.公司净资产增加，股票价格上涨

B.公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨

C.公司股利水平越高，股票价格越低

D.公司预期盈利增加，股票价格上涨

E.宏观经济衰退时，股票价格下跌非选择题部分

注意事项：

用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26．货币市场：

是指在1年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场

27．核准制

28．开放式基金

29．套汇交易：

是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.简述LOF与ETF的主要区别。

31．简述商业票据定价的影响因素。

32.简述金融衍生品的作用。

价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。

，

33.简述影响债券价格的内在因素。

期限期限越长，价格波动性越大

票面利率票面利率越低，价格波动性越大

提前赎回规定具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格

）也就低

税收待遇免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高

流动性低收益率，高内在价值

违约风险风险越大，内在价值低

34.简述金融市场监管的原则。

一，合法性原则，

二，三公原则，公平，公正，公开，

三，自愿原则

四，政府监管和自律原则相结合

五，审慎监管原则

六，系统风险控制原则

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35.试述股权分置改革的意义。

36.试述余融市场的配置功能。

2012年1月（全国）金融市场学自考试题

、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1•二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是

A.英镑B.美元

C欧元D.日元

2•下列不属于货币市场的是

A.同业拆借市场B.回购市场

C票据市场D.股票市场

3•通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为

A.有超额储备的金融机构B.商业银行

C•中介机构D.央行与金融监管机构

5•由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是A.银行承兑汇票B.商业汇票

C本票D.支票

6.德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是

A.欧洲债券B.美国债券

C.外国债券D.国际债券

7.票据贴现的利率与贷款利率的关系是

A.前者比后者高B.前者比后者低

C.一样D.不确定

8.在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为

A.A股B.B股

C.H股D.N股

10.股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是

A.直接发行B.间接发行

C公募发行D.私募发行

11.QFII是指

A.合格的境外机构投资者B.合格的境内投资者

C.私人资本基金D.产业投资者

12.一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是

A.固定汇率B.浮动汇率

C基础汇率D.套算汇率

13.美元汇率下跌，将导致黄金价格

A.上升B.下跌

C不变D.不确定

14.下列不属于金融远期合约特点的是

A.协议非标准化B.场外交易

C.实物交割D.保证金制度

15.赋予期权买者出售标的资产权利的期权是

A.看涨期权B.看跌期权

C.欧式期权D.美式期权

16.内外分离型离岸金融市场也被称为

A.伦敦型离岸金融市场B.纽约型离岸金融市场

C新加坡型离岸金融市场D.避税港型离岸金融市场

17.市场价格已经充分反映出所有过去证券价格信息（成交价、成交量等）的市场被称为

A.强式有效市场B.半强式有效市场

C弱式有效市场D.无效市场

20.依法制定和执行货币政策的机构是

A.国务院B.中国人民银行

C银监会D证监会

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号

内。

错选、多选、少选或未选均无分。

21.金融资产一般具有的特征有

A.期限性B.收益性

C流动性D.安全性

E风险性

22.对于期限较长的债券来说

A.流动性较强B.收益较低C.流动性较差D收益较高

E风险较大

23.股份有限公司申请上市必须符合的条件有

A.公司股本总额不少于人民币1亿元

B.公司最近3年连续盈利

C.向社会公开发行的股份占公司股份的25%以下

D.公司最近3年无重大违法行为

E国务院规定的其他条件

24.金融衍生品市场中的主要的交易者类型有

A.投资者B.投机者

C.套期保值者D.套利者

E.价格发现者

25.影响股票价格的因素有

A.公司盈利水平B.公司股利政策

C股份分割D行业因素

E宏观经济因素

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26.资产证券化指发行人将贷款，应收账款等课预计现金流的资产组合打包，再将其切割成证券出售

27.风险

28.远期利率协议

29•离岸金融市场：

又称境外市场，欧洲货币市场，是指市场所在国的非居民和非居民之间进行的货币存放和借贷交易的国际金融市场。

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.简述金融市场的配置功能。

31.简述票据的特征。

32.简述证券投资基金的作用。

33.简述金融期货合约的特点。

标准化了的金融远期。

在场内交易，竞价，保证金和逐日结算制度，集中交易涨跌停板,限仓和大户报告制度。

34.简述股票的承销方式。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35.试述金融衍生品的作用。

36.试述我国现行金融市场监管体制存在的问题。

全国（湖北省）2011年10月自考金融市场学试题

课程代码：

00077

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分，）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

1.金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（）

A.交易标的物不同B.融资方式不同

C.交易对象的交割方式不同D.交易场所不同

2.我国现阶段对证券发行实行（）

A.注册制B.核准制

C.登记制D.审批制

3•以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国（含

港、澳、台地区）投资者买卖的股票称作（）

A.A股B.B股

C.H股D.S股

4.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后

盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）

A.可转换优先股B.累积优先股

C.股息率可调整优先股D.参与优先股

5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际

收益率为（）

A.2%B.2.04%

C.4%D.4.08%

6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）

A.同一个国家B.两个不同国家

C.三个不同国家D.四个不同国家

7.债券流通市场又称为（

A.债券一级市场B.债券初级市场

C.债券二级市场D.交易所市场

&

A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2%，某投资人欲申购10万

元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（）

A.49019份B.490