新本三合一程序文件.docx
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新本三合一程序文件
文件编号
HH/QEOMS-02
版本
A版
发放编号
第号
受控状态
□是□否
山东海虹电力器材有限公司
质量/环境、职业健康安全
程序文件汇编
编制：
日期：
审核：
日期：
批准：
日期：
2016年3月18日发布2016年3月18日实施
山东海虹电力器材有限公司
程序文件汇编
目录
文件编号
HH/QEOMS-02
版本/状态
A/0
页次/总页
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序号文件编号程序文件名称
1HH/QEOMS/B-4.0-01文件控制程序
2HH/QEOMS/B-4.0-02记录控制程序
3HH/QEOMS/B-5.0-01环境因素识别、评价和控制措施确定程序
4HH/QEOMS/B-5.0-02危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序
5HH/QEOMS/B-5.0-03法律法规和其他要求控制程序
6HH/QEOMS/B-5.0-04方针、目标、指标和管理方案控制程序
7HH/QEOMS/B-5.0-05公司组织结构及管理职责
8HH/QEOMS/B-5.0-06沟通、协商和信息交流控制程序
9HH/QEOMS/B-5.0-07管理评审程序
10HH/QEOMS/B-6.0-01人力资源控制程序
11HH/QEOMS/B-6.0-02基础设施控制程序
12HH/QEOMS/B-6.0-03工作环境管理程序
13HH/QEOMS/B-7.0-01产品实现的策划控制程序
14HH/QEOMS/B-7.0-02与顾客有关的过程控制程序
15HH/QEOMS/B-7.0-03设计和开发控制程序
16HH/QEOMS/B-7.0-04采购控制程序
17HH/QEOMS/B-7.0-05生产和服务提供控制程序
18HH/QEOMS/B-7.0-06监视和测量设备控制程序
19HH/QEOMS/B-7.0-07环境和职业健康安全运行控制程序
20HH/QEOMS/B-7.0-08应急准备和响应控制程序
21HH/QEOMS/B-8.0-01顾客和相关方满意评价程序
22HH/QEOMS/B-8.0-02内部审核程序
23HH/QEOMS/B-8.0-03过程的监视和测量控制程序
24HH/QEOMS/B-8.0-04产品的监视和测量控制程序
25HH/QEOMS/B-8.0-05环境、职业健康安全绩效监视和测量控制程序
26HH/QEOMS/B-8.0-06合规性评价
27HH/QEOMS/B-8.0-07不合格品控制程序
28HH/QEOMS/B-8.0-08数据分析应用控制程序
29HH/QEOMS/B-8.0-09事故报告、调查和处理程序
30HH/QEOMS/B-8.0-10纠正和预防措施控制程序
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文件控制程序
文件编号
HH/QEOMS/B-4.0-01
版本/状态
A/0
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1、目的
在公司一体化管理体系运行中，确保所有文件的使用场所都能得到相关的有效版本。
2、适用范围
适用于一体化体系中所有文件和资料的管理。
3、职责
3.1技术部归口管理技术类文件控制；
3.2办公室归口管理体系管理类文件、外来文件以及文件和资料的归档管理；
3.3各部门负责与本部门相关文件的管理；
3.4根据授权，相关人员对各类文件进行编制、审核、批准。
4、工作程序
4.1文件的层次、分类和状态
（1）第一层次文件（综合管理手册）：
宏观描述质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的文件，包括形成文件的质量、环境和职业健康安全综合管理方针、目标与指标。
（2）第二层次文件（程序文件）：
根据质量、环境和职业健康安全管理体系要素，描述所需的相互关联的过程和活动的管理文件，是《手册》内容的展开。
它们规定了有关要求的实现方法和途径，是提供如何完成某项活动的一致性信息的规范性文件，并包括各自相关的记录。
（3）第三层文件（作业文件）：
针对具体的质量、环境和职业健康安全活动及操作进描述并规定的详细指导性文件。
它们是程序文件的一系列支持性文件，是对程序文件的展开、补充和细化，包括各自相关的记录。
4.1.2文件的分类
一体化管理文件分为以下三类：
（1）管理类文件：
规定质量、环境和职业健康安全管理活动的具体要求，如综合管理手册、程序文件、第三层次文件（规章制度、操作规程、实施办法等）。
（2）技术类文件：
规定质量、环境和职业健康安全技术活动的详细方法，如技术标准、工艺规程、检验规程、图纸、说明书等。
（3）外来文件：
由公司外部组织的（如顾客、供方或其他相关方）提供的文件。
各归口部门分别制定管理范围内的《文件控制清单》，并随着文件的变更技术更换。
《文件控制清单》可有《管理类文件控制清单》,《技术类文件控制清单》、《外来文件控制清单》几种形式，分别经批准后作为管理依据。
4.1.3文件的受控状态
（1）受控文件：
公司内各部门使用的文件、按要求呈交合同关系单位的文件均为受控文件。
发放时应在其封面或适当的明显部位加盖受控专用章或以适当方式明确为受控文件，应对其进行修改更换管理。
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文件控制程序
文件编号
HH/QEOMS/B-4.0-01
版本/状态
A/0
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（2）非受控文件：
公司向外界发放的文件为非受控文件。
非受控文件不作受控状态标记，也不对其进行修改更换管理。
4.2文件的编制、审核和批准
4.2.1一体化管理体系文件既要符合“三个采用标准”的要求。
又要符合适用法律法规和其他要求以及公司的实际需要。
4.2.2办公室组织管理类文件的编制，技术部组织技术类文件的编制。
4.2.3文件的媒介可以以书面或电子版形式表达，要求字迹清晰、易于识别。
4.2.4所有编制的文件都需经过审批：
（1）综合管理手册、程序文件由管理者代表或主管副总经理审核、总经理批准；第三层次管理类文件由主管部门负责人审核、主管副总经理批准；第三层次技术类文件由本部门负责人和技术部相关人员双重审核、主管副总经理批准。
（2）文件的编写，、审核和批准分别由不同人员进行，任何人不得兼行，且审核人的级别不低于编写人，批注人的级别不低于审核人。
4.2.5文件的编写的内容和格式（体例、编号、层次和字体）要求，执行《文件编写规定》的规定。
4.3文件的发放和保管
4.3.1确定文件的发放范围：
（1）综合管理手册和程序文件的发放范围，由办公室提出、管理者代表批准。
（2）第三层次文件和外来文件的发放范围，由主管部门提出、主管副总经理批准。
4.3.2每份文件都注明发放编号，按上述发放范围由主管部门发放，并填写《文件发放登记表》，文件的发放编号应具有唯一性。
4.3.3文件的保管按以下规定执行:
（1）各相关部门配备专（兼）职文件管理员，对本部门的受控文件进行动态管理。
（2）各相关部门确定专门、适宜的场所保存文件，确保文件不要受损。
（3）当文件损坏严重而影响使用时，应到文件发放部门办理更换手续。
（4）需要归档的文件交办公室统一管理。
（5）文件发放范围以外的人需要长期借阅时，须经该文件发放范围的批准人批准。
4.4文件的评审和更新
4.4.1文件的评审内审和管理评审之前由主管部门组织进行，每年评审一次，必要时可根据需要进行。
评审的关注点为：
（1）适宜性、充分性和可操作性；
（2）可能引入的质量、环境或职业健康安全风险。
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文件控制程序
文件编号
HH/QEOMS/B-4.0-01
版本/状态
A/0
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4.4.2文件评审需要更改时，应由提出部门或人员负责填写《文件更改申请表》，经该文件原批准部门或相应部门负责人批准后，由相关部门实施更改。
4.4.3文件更改的方式可能有：
（1）在原文上划改：
当更改内容较少时，可将要修改的内容划掉并在适当处加写上更改的内容，由文件主管部门责成有关人员统一进行，同时加盖更改人名章。
（2）换页：
当某页更改内容较多时，可重新打印此页并注明该页的修改状态，由文件主管部门责任有关人员统一进行。
修改状态以A/0、A/1…….,B/0、B/1……表示，其中A/O为A版的原始状态，A/1为第一场修改……..;B/0为B版的原始状态；B/1为B版第一次修改……….。
（3）换版：
当文件的内容发生重大变化或较多的页数需要更改时，经批准后可以换版。
文件的版次以字母“A、B、C……”表示，其中字母“A、B、C……”表示第一版、第二版……..。
4.5文件的作废、留用和销毁
4.5.1当某些文件作废时，由原发放部门对照《文件发放登记表》，通知各相关部门按要求“作废”，并在作废文件上加盖“作废文件”印章。
如果出于某种目的的需要保留一份或几份该“作废文件”时，经批准后加盖“作废文件”，保留印章方可留用。
4.5.2作废文件需销毁时，经文件管理部门负责人批准后同意销毁，并填写《文件/记录销毁清单》。
4.6外来文件的控制
4.6.1外来文件由各相关部门负责收集、识别、保管，并列入部门《外来文件清单》，办公室对长期使用的外来文件（如法律法规和其他要求）进行归口管理，编制公司《外来文件清单》，注明使用部门，并经主管副总经理批准。
4.6.2办公室对长期使用的外来文件按其使用部门分发，各相关部门使用并保持。
4.6.3有关环境和职业健康安全方面的法律法规和其他要求的管理，执行《法律法规和其他要求控制程序》。
4.7各类记录表格作为文件的一部分，随同支持性文件同时产生，并于该文件同时控制。
5、支持性文件
5.1HH/QEOMS/B-5.0-03《法律法规和其他要求控制程序》
5.2SDHH/GL0601《文件编写管理规定》
6、相关表格和报告
SDHH/JL0601《文件控制清单》、SDHH/JL0602《文件发放登记表》、
SDHH/JL0603《文件更改申请表》、SDHH/JL0604《文件/记录销毁记录单》
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记录控制程序
文件编号
HH/QEOMS/B-4.0-02
版本/状态
A/0
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1、目的
对记录进行有效控制和管理，确保记录真实的反映一体化管理体系的控制过程，以提供对产品、过程、体系以及质量、环境和职业健康安全绩效符合要求的证据。
2、适用范围
适用于所有与本公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有效运行的相关记录。
3、职责
3.1办公室归口管理记录控制；
3.2各部门负责与其相关的记录的管理；
3.3记录填写人员对所记录的每一项数据和信息负责。
4、工作程序
4.1记录的编制
4.1.1记录分为以下三类：
（1）原始记录：
一体化管理体系运行中各项活动进行情况的最初直接的记录。
（2）统计报表：
用一定的表格形式，根据一定的原始记录和核算资料，按照一定的报送时间和程序，进行加工整理，提供资料的一种形式。
（3）报告：
对一定的原始记录、报表、资料，经过一定程序的分析、判断后作出的评价和意见的文本。
4.1.2、记录的形式可以是卡片、表格、图表、书面报告，也可以是拷贝、磁带、软盘、光盘或胶片。
4.1.3、记录表格的管理：
（1）办公室：
组织各部门收集各类文件中规定的记录表格，编制《公司记录清单》（内容包括记录的名称、编号、填写部门、发放范围和保存期），后附记录清单的空白格式；
（2）记录的保存期应与该记录涉及的产品、活动或服务寿命（工作）周期相当，除另有规定者外，分3年、5年、10年、20年、永久五档。
保存期应在记录中的显著位置明示。
（3）《公司记录清单》（包括所有记录表格的空白样式）报管理者代表批准后后发放至各部门执行。
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记录控制程序
文件编号
HH/QEOMS/B-4.0-02
版本/状态
A/0
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4.1.4需对记录样式进行修改时，由申请修改的部门提出，执行《文件控制程序》有关规定。
4.2记录的填写与传递
4.2.1各部门、各岗位按要求填写记录，做到“五要、五不要”：
（1）要字迹工整、纸面整洁。
不要在原始记录上乱写乱画；
（2）要用钢笔或签字笔（黑色或蓝色）填写，不要用圆珠笔或铅笔填写；
（3）要签姓名，不要只写姓；
（4）要填写当前日期，不要提前或滞后。
（5）要做到数据准确、项目齐全，不要漏项。
4.2.2记录不得修改、涂改，确有当时记录错误时应由记录人划改，并在划改签名或盖章、注明日期。
4.2.3记录应按规定的范围呈报或分发，原始样本留填写部门。
4.3记录的归档
4.3.1各部门形成的记录超过3个月后应向办公室移交归档，并做好《记录交接清单》的记录。
4.3.2记录归档后，办公室应分类按形成部门、内容或日期装订成册，并在封面上注明形成部门，记录名称及日期范围，并建立《归档记录清单》。
4.4记录的保存
4.4.1记录应保存在安全、干燥的地方，注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作。
对于保存在磁带、软盘与光盘中的记录还要做好防压、防磁、防晒等，并及时备份，防止存储的内容丢失。
4.4.2记录应作出明显标记，并遵循便于检索、追溯和安全的原则存放。
4.5记录的查阅
4.5.1经保存部门负责人同意，记录可提供给公司相关人员查阅，记录管理人员应及时收回。
4.5.2经管理者代表批准，外来人员可在规定的区域查阅本公司的记录，经总经理同意可予以转录，但不得复制，记录管理人员应及时回收。
4.6记录的处理
4.6.1办公室每年检查一次，对超过保存期的的记录文件填写《文件/记录销毁记录》，经部门负责人审批后销毁。
已销毁的记录应在《归档记录清单》备注中注明。
4.6.2外来记录，如供方提供的产品出厂检验报告、计量检定报告、顾客投诉，以及相关方建议、环境和职业健康安全不符合记录等，由相关部门与相关文件或资料同时保存或处理。
5、相关文件
HH/QEOMS/B-4.0-01《文件控制程序》
6、相关表格和报告
SDHH/JL0605《公司记录清单》、SDHH/JL0606《记录交接清单》
SDHH/JL0607《归档记录清单》、SDHH/JL0608《文件/记录销毁记录》
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环境因素识别、评价和控制措施确定程序
文件编号
HH/QEOMS/B-5.0-01
版本/状态
A/0
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1、目的
对本公司涉及的环境因素进行识别、评价确定重要环境因素，并对确定相应的控制措施。
2、适用范围
适用于本公司活动、产品及服务范围内的能够控制或施加影响的环境因素的识别、评价、控制、更新与管理。
3、职责
3.1质检部归口环境因素识别、评价和控制措施确定的管理。
3.2各部门负责所属范围内的环境因素识别、评价和控制。
3.3管理者代表监督、指导本程序的实施。
4、工作程序
4.1环境因素的识别
4.1.1环境因素识别的范围
（1）本公司活动、产品和服务中所涉及的环境因素。
（2）与本公司相关的可施加影响的相关方的活动、产品或服务中所涉及的环境因素。
4.1.2环境因素识别的方式和方法
（1）质检部组织协调环境因素的识别活动，发放相关表单并提供指导。
各部门根据业务流程，对其活动逐一进行分析，识别环境因素，并在现场补充和确认。
（2）环境因素识别时应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现场、将来三种时态，并从以下方面进行识别。
a、向大气的排放；
b、向水体的排放；
c、噪声的排放；
d、废弃物和副产物的排放；
e、土地污染；
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环境因素识别、评价和控制措施确定程序
文件编号
HH/QEOMS/B-5.0-01
版本/状态
A/0
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f、原材料和自然资源的利用；
g、能源的消耗及能量释放（如热、光、辐射、放射能、震动等）；
h、其他问题（如地区、社区、水域、山林、景观、植被、生态等）。
（3）识别方法可采用如下一种或全部：
a.现场观察；
b.询问、交谈；
c．会议讨论；
d.查阅有关记录等；
4.1.3环境因素的汇总
各部门组织有关人员按业务流程的步骤识别环境因素，汇总填写本部门的《环境因素识别、评价表》。
并根据“4.2环境因素评价”条款的规定对识别的环境因素进行评价，初步确定重要环境因素清单。
4.2环境因素评价
4.2.1环境因素的评价依据
（1）环境影响的规模（污染源或污染点数量）、环境影响的严重程度（如污染排放浓度和排放总量）、发生频率、环境影响持续时间等。
（2）有关的法律法规和其他要求；
（3）能源、资源、原辅材料使用量、可循环利用率、可再生性、资源储量等。
（4）相关方的关注程度；
（5）本公司的公众形象和社会形象等。
4.2.2环境因素的评价方法
（1）本公司采用的环境因素评价方法为定性判定（是非判断法）和半定量多因子打分评价法相结合。
资源、能源类环境因素只能使用是非判断法评价，污染物环境因素可使用打分法评价。
（2）是非判断法
凡是属于下列情况之一者可直接判断为重要环境因素：
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环境因素识别、评价和控制措施确定程序
文件编号
HH/QEOMS/B-5.0-01
版本/状态
A/0
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a、违反环保有关法律法规的现状和行为。
b、污染物排放超过国家、地方、行业的排放标准；
c、被国家列入危险废物名录的固体废物排放；
d、本公司工作固体废物排放的限定数量；
e、能源、原材料消耗的价值在产品成本中占有较高份额，或使用量（或价值）高于一定量值或单位消耗量高于同行业水平；
f、事故或紧急情况下（包括自然灾害发生时）可能存在的环境因素；
g、相关方有合理抱怨或要求的环境因素；
h、危险化学品、易燃易爆物品运输、装卸、储存、使用等涉及潜在的紧急情况和事故的环境因素；
i、辐射和放射性泄露过量值的环境因素等。
上述直接判定的重要环境因素，可根据其影响情况分别确定为紧急优先项、中度优先项和一般优先项。
（3）多因子打分评级法
质检部根据实际情况确定评价重要环境因素的依据，设定各种环境影响因子的等级和分值，制定《多因子打分评价法环境因素评价打分标准》（见本程序附录A），该标准分别给出重要环境因素及其紧急优先、中度优先项和一般优先项的阈值。
4.2.3环境因素评价的实施
（1）根据上述方法，各部门组织有关人员评价并确定本部门的重要环境因素及其紧急优先项、中度优先和一般优先项，上报质检部。
（2）质检部组织有关人员结合现场额实际情况，对各部门上报的《环境因素识别、评级表》进行评审，对其初步评价的结果进行再评价，形成包括全公司活动、产品和服务的公司级《环境因素识别、评价表》，确定本公司的重要环境因素及其紧急优先项、中度优先项和一般优先项。
（3）质检部根据上述结果，填写并确认公司级《重要环境因素清单》。
（4）管理者代表负责公司级重要环境因素清单的审批。
（5）公司级《重要环境因素清单》应按受控文件的形式下发给各部门，并作为各部门对属下本部门的重要环境因素进行控制的依据。
4.3重要环境因素的控制
重要环境因素按以下4.3.1~4.3.3条款所述的三种方式进行控制。
控制措施的力度应与环境因素影响的性质和程度相适应。
4.3.1建立环境目标、指标和管理方案
（1）对紧急优先项重要环境因素，应建立环境目标、指标和管理方案。
（2）对中度优先项重要环境因素，视情况决定是否建立环境目标、指标和管理方案。
环境目标、指标和管理方案的建立，按《方针、目标、指标和管理方案控制程序》进行管理。
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环境因素识别、评价和控制措施确定程序
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4.3.2制定运行控制程序
对所有重要环境因素，应制订运行控制程序，按程序规定进行管理。
对一般优先项可只制定运行控制程序。
4.3.3应急准备与响应
对潜在的紧急情况（如火灾、危险化学品或放射性物质的大量泄漏等），应按《应急准备与响应控制程序》的规定制定应急预案，并按程序规定进行管理。
4.3.4在确定了上述4.3.1~4.3.3条款重要环境因素的控制措施时，还可以辅之以绩效监测或人员培训方式。
4.4环境因素的更新
4.4.1质检部每年第一季度组织各部门对环境因素的识别进行修订，并对其环境影响进行重新评价。
重新评价的结果应反映在公司级《环境因素识别、评价表》和公司级《重要环境因素清单》中。
4.4.2出现下列情况，质检部应及时组织相关人员对环境因素进行再识别与评价。
并更改相应公司级《环境因素识别、评价表》和公司级《重大环境因素清单》。
a、本公司的活动、产品和服务有重大变化时（如进入新的阶段、引入新的作业方式、新设备、新材料）；
b、国家有关法律法规和其他要求有重大变化时；
c、相关方提出要求和合理抱怨时；
d、本公司的组织结构发生重大变化时；
e、发生严重的环境污染事故后；
f、管理评审或持续改进有要求时；
4.5质检部负责保存环境因素识别和评价过程中有关记录和文件。
4.6参与环境因素识别和评价的人员应熟悉本部门的实际情况，具有一定的环境保护知识，并经过相应的培训。
4.7评价出的与相关方有关的重要环境因素，相关部门应书面通知，并对其控制措施的执行情况进行监督和检查。
5、支持性文件
HH/QEOMS/B-5.0-04《方针、目标、指标和管理方案控制程序》
HH/QEOMS/B-7.0-08《应急准备和响应控制程序》
6、相关表格和报告
SDHH/JL0401《环境因素识别、评价表》
SDHH/JL0402《重要环境因素清单》
7、附录
附录A打分评价多因子评价环境因素评价打分标准
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附录：
打分评价多因子评价环境因素评价打分标准
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附录A
（规范性附录）
A1评价因子的设定
A1.1事件发生的概率；
A1.2环境影响的严重性；
A1.3环境影响的范围；
A1.4相关方的关注程度；
A2.1因子数值
序号
事件发生的概率（频次）
A值
1
连续发生~每天一次
5
2
每天一次~每周一次
4
3
每周一次~每月一次
3
4
每月一次~每年一次
2
5
少于每年一次
1
A2.2环境影响的严重性
序号
环境影响的严重性程度
B值
1
影响极严重
5
2
影响严重
4
3
影响较严重
3
4
一般影响
2
5
轻微影响
1
A2.3环境影响的范围
序号
环境影响的范围
C值
1
跨地区的影响
5
2
本地区或本市范围
4
3
本市局部范围
3
4
组织周边范围
2
5
组织内部
升级会员 