程序文件全集.docx
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程序文件全集
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0201—2004
文件管理程序
第A版第0次修改
共3页第1页
1目的
确保管理体系所要求的文件受到有效控制，以使其适用、有效和不致被误用。
2适用范围
本程序适用于与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件和资料的控制。
3职责
3.1工程部总体负责管理体系文件的统一管理。
3.3总经办负责行政文件、归档文件的管理。
3.3本程序的相关部门是管理体系涉及的各部门（分公司），由其自行负责管理本部门的文件管理，确保发出或使用的是有效版本。
3.4项目部负责本项目文件（4.1）的管理,并负责对分包方使用文件的有效版本实施监督。
4措施和方法
4.1文件分类
4.1.1管理体系的文件
1管理手册；
2程序文件；
3支持性文件，包括企业管理制度、作业指导书等；
4.1.2同管理体系有关的行政文件
1政府行政文件、相关法律法规等；
2公司行政文件；
3相关部门文件。
4.1.3通用型技术文件,如技术标准、规程、规范、标准图集等。
4.1.4专用型技术文件，如施工合同、图纸、设计文件、勘察资料、设备及产品说明书、施工组织设计、专项方案等。
4.2文件管理要求
——文件应保持清晰。
对多次修改不够清晰的文件应换版。
如文件已破损或丢失，应按规定及时调换或申领。
——易于识别和检索。
文件编号应保证并保持唯一性，标注在显见的位置。
文件编号方法，按《文件记录编码导则》要求进行。
文件归档按《档案管理制度》要求进行。
4.3文件编制与审批
4.3.1在文件发布前，应由业务负责人审查其适用性，并由经授权的主要负责人批准。
1《管理手册》由工程部编写，管理者代表审核，总经理批准。
2《程序文件》由各职能部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准。
3《作业指导书》由各主管部门或使用部门编写，部门负责人审查批准。
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0201—2004
文件管理程序
第A版第0次修改
共3页第2页
4施工组织设计和各专项施工方案由项目部负责编制，分公司校核，总工办审定，总工程师审批。
详NBJS/MS0207-2004《施工组织设计控制程序》。
5企业管理制度按公司行政发文规定执行，具体由各形成文件的部门负责人组织编写，分管领导审核，公司总经理批准。
4.4文件评审
应对管理体系文件进行评审，参加评审的范围取决于文件的重要性、复杂性，凡跨部门的文件均由文件管理的负责部门，在所涉及的范围内组织评审。
必要时，应根据评审意见和修改意见对文件加以修改，修改后的文件应按4.3规定重新批准。
4.5有效版本控制
4.5.1有效版本的总控制清单
1管理体系各层次文件的清单由工程部提供；
2与管理体系有关的外来行政的清单由总经办提供（具体由管理者代表识别批准）；
3通用型技术文件的清单由总工办提供；
4专用型技术文件由各分公司和项目部负责版本的有效性；
5工程部根据以上清单，定期形成公司的《有效文件一览表》发至各相关部门和分公司；
6各项目部根据项目的实际情况，形成本项目部的《有效文件一览表》，如实登记发放到项目部的体系文件、相关法律法规以及与项目有关的图纸、施工组织设计、合同等。
4.5.2清单的动态管理
应对《有效文件一览表》进行动态管理，当文件修改或换版时，应在一览表中反映相关变更的信息，以确保一览表中的文件是最新的。
4.6文件发放
4.6.1文件在发放前,由管理者代表或者文件审批部门确定发放范围,发放部门办理登记和收发手续,保证在管理体系有关的各个场所使用相应文件的有效版本。
4.6.2工程开工前，由分公司对项目部编号、登记发放管理手册，程序文件，作业指导书。
定时上报工程部备案。
4.6.3工程部对分公司编号、登记发放管理手册，程序文件，作业指导书。
4.7文件修改、换版、作废、销毁
4.7.1文件修改、换版时，由提出部门填写《文件更改申请/审批/通知单》，一般应由原审批人进行审批。
若因机构、人员发生变化或调动，原审批人不适于审批时，可以由相应职务的人员进行审批，但应获得必要的审批背景材料。
遇重大修改时应进行文件评审，评估这种修改对全局的影响。
文件评审按4.4的规定进行。
审批后的文件按原发文途径发放。
4.7.2技术文件（如图纸等）更改，由项目部技术人员按联系单变更内容在技术文件上直接作出
更改，并标识，标识采用公司下发的“受控章”进行盖印；当变更内容较多时，可在技术文件上
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0201—2004
文件管理程序
第A版第0次修改
共3页第3页
作更改索引后直接附贴变更内容等其它办法解决。
项目工程师负责检查技术文件的更改情况，确
保更改的及时、完整、有效。
4.7.3将失效或作废的文件及时清理出现场，确保不致发生误用。
对任何需保留的失效或作废文件（包括已存档的文件），明确标识“作废留用”，对非纸质电子作废文件可采用底纹标识等方法予以处理，以免误用。
4.7.4“受控”、“作废留用”、“作废”印章由工程部统一刻制。
登记后发给各部门、分公司，由分公司统一登记发放给项目部。
4.7.5文件的销毁由提出部门集中进行,并填写《文件和资料销毁记录》。
5相关/支持文件
5.1NBJS/MS0202-2004《记录管理程序》
5.2NBJS/MS0207-2004《施工组织设计控制程序》
5.3NBJS/MS0301-2004《文件记录编码导则》
5.4NBJS/MS0302-2004《档案管理制度》
6记录
6.1NBJS/MR0201—01《文件和资料审批表》
6.2NBJS/MR0201—02《文件发放/回收登记表》
6.3NBJS/MR0201—03《文件更改申请/审批/通知书》
6.4NBJS/MR0201—04《有效文件一览表》
6.5NBJS/MR0201—05《文件和资料销毁记录》
保存地点：
分别存于文件管理的责任部门。
保存期：
一般为3年，特殊情况例外。
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0202—2004
记录管理程序
第A版第0次修改
共2页第1页
1目的
控制管理体系所要求的记录，为真实地证明管理体系运行情况保存必要的证据。
2适用范围
适用于本公司管理体系所要求的各类记录。
3职责
3.1管理体系记录由工程部归口管理。
3.2管理体系的记录由各责任部门负责控制。
（包括记录的收集、整理、标识、保管）
3.3记录的归档保管由总经办归口管理
4措施和方法
4.1记录的分类管理
4.1.1标准要求
标准所要求的记录特别是关键记录，应确保其齐全。
1）管理评审记录；
2）教育、培训、技能和经验的记录；
3）合同评审；
4）供方评价结果及跟踪措施；
5）特殊过程的确认；
6）可追溯性要求的产品唯一性标识；
7）顾客财产的丢失、损坏和不适用。
8）监视和测量装置的校准结果；
9）体系审核结果；
10）产品质量检验结果和负责产品放行的授权；
11）不合格的评审和处置；
12）纠正和预防措施实施结果；
13）关于适用的法律法规与其他要求的信息；
14）关于质量/环境/职业健康安全问题的投诉记录；
15）环境/职业健康安全绩效信息；
16）有关供方和承包方的环境信息；
17）环境/职业健康安全意外事件报告；
18）重要环境因素/危险源信息；
19）有关部门提供的有关资料和记录（如守法证明、污染物监测报告、健康检查报告等）。
20）质量/环境/安全目标指标以及管理方案。
4.1.2程序文件和支持性文件要求
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0202—2004
记录管理程序
第A版第0次修改
共2页第2页
程序和支持性文件要求的记录属重要记录并已列出，是完善内部管理的基本需要，应力保其齐全。
4.1.3外来要求（法规/主管部门要求）
这类记录包括：
国家、行业、地方、建设行政主管部门统一格式的工程技术资料等。
这类记录作为竣工资料的重要组成部分，也是工程项目符合要求的重要证据，应认真填写并确保其齐全。
4.2记录的标识
4.2.1编号
以上所述三类记录中的前二种（4.1.1和4.1.2）实行统一编号方法，详见《文件记录编码导则》。
国家、行业、地方、建设行政主管部门统一制定的规范化用表，因其本身已有编号，不再加注编号。
4.3记录的贮存、防护、检索、保存期和处置
4.3.1贮存和保存期
1记录贮存的责任单位应安排适当的贮存地点和贮存条件。
2记录的保存期按程序文件和作业文件要求执行。
4.3.2防护
在保存期内，对记录应妥善保存，符合档案管理防火、防盗、防潮、防虫、防尘、防污秽等要求。
4.3.3检索
为便于检索，记录应按分类依次顺序排列。
对需长期保存的记录，如竣工资料，应纳入档案管理。
4.3.4处置
工程完工后，管理体系资料交分公司工程科保存，逾期记录可办理销毁手续，销毁前应核对无误并经责任部门负责人签署；销毁的记录应进行登记。
5相关/支持文件
5.1NBJS/MS0101-2004《管理手册》
5.2NBJS/MS0201-2004《文件管理程序》
5.3NBJS/MS0301-2004《文件记录编码导则》
5.4NBJS/MS0302-2004《档案管理制度》
5.5《建设工程文件归档整理规范》
6记录
6.1NBJS/MR0201-05《文件和资料销毁记录》
保存地点：
各责任部门保存时间：
3年
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0203—2004
管理评审控制程序
第A版第0次修改
共3页第1页
1目的
通过最高管理者对管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，不断改进体系及其运行效果，促进企业持续发展。
确保质量/环境/职业健康安全管理体系持续符合ISO9001：
2000/ISO14001：
1996/GB/T28001：
2001标准的要求。
确保管理体系能够实现质量/环境/职业健康安全方针、目标的要求，提高市场竞争力。
2适用范围
适用于公司管理体系的评审。
3职责
3.1总经理
3.1.1负责按期进行管理评审。
3.1.2评审前，总经理应提出评审的重点和对评审输入的要求。
3.1.3主持评审会并做好总结性发言，对体系运行情况作出切合实际的评价并明确改进任务和要求。
3.1.4批准管理评审计划和报告。
3.2管理者代表
3.2.1向总经理报告体系运行情况，提出关于管理评审的建议，协助总经理做好有关管理评审的各项工作。
3.2.2负责管理评审实施计划的落实和组织协调工作。
3.2.3组织编制管理评审计划和报告。
3.2.4负责评审后的跟踪检查及报告，协调落实改进措施中的问题。
3.3工程部
3.3.1协助总经理、管理者代表做好有关管理评审的各项工作。
3.3.2收集并准备管理评审所需的资料，控制好评审的输入和其他准备工作。
3.3.3对评审后的跟踪活动具体实施管理。
3.4相关部门和单位
3.4.1部门及基层单位负责人负责准备并提供管辖范围内评审所需有关资料。
3.4.2根据评审通知，出席会议并事先对全公司的管理体系运行及改进重点准备好意见和建议。
3.4.3负责实施管理评审提出的涉及本部门、本单位的质量/环境/安全改进措施。
3.4.4参照公司管理评审的精神，评价本部门的管理活动开展情况并提出相应的改进措施。
4措施和方法
4.1总则
1建立并保持管理评审程序，在管理体系年度监督审核前，由总经理主持管理评审。
每年度至少评审一次,且两次评审的时间间隔不得超过12个月。
特殊情况下，由总经理决定，随时召开管理评审
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0203—2004
管理评审控制程序
第A版第0次修改
共3页第2页
会议。
2针对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。
3对是否需要更改公司的管理体系、方针和目标作出评价。
4评审管理体系的现状和改进机会。
4.2评审的输入
1以往对体系的审核结果（包括外审）。
2顾客及相关方对公司产品、环境和职业健康安全的反馈。
3公司实物产品实绩、环境和职业健康安全绩效；
4产品/环境/职业健康安全与要求的符合性。
5纠正/预防措施的实施情况。
6以前管理评审的跟踪措施。
7可能影响管理体系的变化（如国家法规政策的调整、业务范围的拓展以及组织结构的调整等）。
8任何有关体系改进的建议。
4.3评审的输出
管理评审的输出应包括的措施涉及：
1管理体系及其过程的改进。
2与顾客要求有关的业务改进。
3与相关方要求有关的环境和职业健康安全改进。
4资源的需求。
在每次管理评审后，根据总经理意见形成的“管理评审报告”，应视具体情况明确有关改进要求。
“管理评审报告”应由工程部分发到每个与会者。
4.4评审计划
1管理者代表应根据总经理意图，负责制定评审计划，明确评审时间、评审内容、会议参加人员和评审的具体输入要求。
评审计划由工程部下发至相关部门。
2相关职能部门在规定时间内完成评审的输入报告，交工程部汇总。
3工程部负责在评审前一周将评审计划分发到每个与会者。
4.5评审的实施
1由总经理确定主题报告人，报告人应简短地说明主要观点、结论和建议。
2与会者根据评审输入的背景材料、主题报告和本部门的实际，对管理体系作出评价。
3由总经理作总结性发言。
4评审时间为半个工作日。
5由工程部做好评审会议的签到工作和会议记录。
4.6评审报告
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0203—2004
管理评审控制程序
第A版第0次修改
共3页第3页
管理者代表根据会议记录作成管理评审报告，对会议内容和结果进行归纳总结，对体系的适宜性、充分性和有效性作出综合评价，并识别出应改进的区域和方向，形成改进计划。
评审报告发放到各分公司和职能部门，各分公司和职能部门根据改进计划的要求实施整改。
4．7评审的跟踪
1由工程部负责对每一项改进要求实施具体跟踪，直到取得预期的效果。
2管理者代表负责协调解决落实改进措施中的问题，检查跟踪措施执行情况，向总经理报告。
5相关/支持文件
5.1管理评审输入的专题报告
6记录
6.1NBJS/MR0203—01《管理评审计划》
6.2NBJS/MR0203—02《管理评审记录》
6.3NBJS/MR0203—03《管理评审报告》
保存地点：
工程部保存时间：
5年
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0204—2004
人力资源管理程序
第A版第0次修改
共3页第1页
1目的
科学地开发和管理人力资源，发挥员工最大潜能，培养高素质的员工队伍，确保员工对岗位要求的符合性，保证管理体系的有效运行。
2适用范围
本程序适用于全公司范围内的人力资源开发与管理，包括人员配置和人员经验、教育程度、技能、能力的核查及培训管理。
3职责
3.1人力资源部负责管理人力资源并负责全公司范围内人事调动、培训及档案工作。
3.2人力资源部负责本程序的管理和监督工作。
3.3员工培训由人力资源部负责，相关部门具体实施或配合实施。
4措施和方法
4.1总则
公司建立人力资源开发与管理机制，激励员工努力工作实现自我价值。
发挥员工最大潜能，培育高素质的员工队伍。
1人力资源部和各有关部门应为员工充分发挥自己的聪明和才智创造有利的条件。
2鼓励、支持员工以多种方式实现工作与自我发展的学习目标；
3创造保持员工关系的良好环境，鼓励员工积极参与多种形式的群众性质量/环境/安全管理活动；
4对群众性的质量/环境/安全活动实施科学管理，提供必要资源，并对活动成果进行评定、
认可，以提高员工参与的积极性；
5企业的发展与员工的收入、福利、工作和生活环境改善和工作稳定感密切挂钩，做到员工与公司共同成长。
4．2人员配置
4.2.1本公司各对岗位能力的要求，由人力资源部负责制定。
1项目经理须有对应等级资质证书。
2项目工程师应具备大专以上学历或具备工程师职称。
3施工员、质量员、安全员、材料员、资料员等应具备对应专业的中岗证书或资格证书。
4电工、焊工、登高作业工等国家规定的特种工种应具备有关部门核发的特种作业操作证书。
5小型机械操作人员应有公司核发的操作证书。
4.2.2人员能力必须适应岗位能力的要求，以保证其胜任所担任的职责。
1新员工按岗位工作要求的具体条件招聘，并实施“先培训，后上岗”。
2新员工的学历、职称、业务能力必须符合要求，才能招入。
3新员工必须经过“入门”教育，才能分配适当的工作。
“入门”教育包括：
公司发展史、公司
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文件编号：
NBJS/MS0204—2004
人力资源管理程序
第A版第0次修改
共3页第2页
管理体系，特别是方针、目标和职责，岗位应熟悉的文件，公司有关规章和制度等。
4.3培训、意识和能力
4．3．1明确培训需求
公司对全体员工分类分层实施以提高质量/环境/安全意识和技能，以适应岗位要求、实现用户和相关方满意为核心的教育培训。
每年初，各部门负责人应充分识别所属人员的能力状况，提出本部门的培训需求，填写《培训需求表》报人力资源部。
提出需求时，需考虑：
——各岗位人员能力要求；
——考虑业务的发展和竞争的需要；
——针对新颁布的法律法规、标准、规范内容要求；
——针对项目施工的需要，对采用新结构、新工艺、新材料、新设备的要求。
4.3.2培训计划
人力资源部根据各部门的培训需求，以及公司业务的发展和竞争的需要，在每年一季度编制《年度培训计划》，统筹安排培训工作，并将这些要求转化为相应的培训课程。
1按各部门提出的要求，制订岗位培训、继续教育、技术职称考试和新员工岗前培训或业务进修等培训计划，并记录员工相应的培训情况。
2培训计划应覆盖公司各级领导和员工。
3培训计划应经总经理或分管人力资源部领导审批。
4.3.3培训的实施
人力资源部应按培训计划，落实每个有关人员的培训活动，包括外出参加培训。
内部培训计划由教育培训中心负责实施。
应凭培训总结和培训合格证书等有效证明，批准报销培训费用。
1电工、焊工、登高作业工等特种工种的特种作业证的初、复审由人力资源部负责组织实施。
2中小型机械操作人员由分公司负责培训，操作证由工程部核发，培训师资由工程部认定。
3驾驶员年检年审由工程部负责管理。
4各专业业务培训由公司相关职能部门负责或协助人力资源部实施。
5其他培训事宜由人力资源部负责管理实施。
4.3.4意识
通过培训应让工作在不同职能和层次上的员工意识到：
1其工作岗位对质量和环境的影响，以及个人工作的改进所带来的质量和环境效益；
2其工作活动中实际或潜在的职业健康安全后果，以及个人行为的改进所带来的职业健康安
全效益；
3员工必须树立确保完成本部门的具体目标的意识，并为此作出自己应有的贡献；
4应让员工了解到其工作与实现公司的方针和目标、与市场竞争的关系，自己工作的好与坏会
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0204—2004
人力资源管理程序
第A版第0次修改
共3页第3页
给与其工作相关的部门和岗位带来什么影响，造成什么后果。
必须把各部门、层次之间的联系看作是内部的用户关系，只有团结协作才能确保公司总体目标的实现；
5偏离规定的运行程序的潜在后果。
4.4培训有效性评价
应由人力资源部会同各部门，每年12月对本年度各项培训的有效性进行评价，以不断改进培训工作。
评价依据应考虑培训考核结果及员工受训后的工作表现和成绩。
评价结果记录在相应的《培训记录评价表》中。
4.5保存必要的记录
4.5.1人力资源部和分公司应分别保存相关领导和员工的有关教育、经历、培训和资格的记录，填写《员工个人培训台帐》，由公司统一纳入员工人事档案。
4.5.2必要时，将员工的学历、工作经历、参加培训情况及获得何种资格存入计算机。
5记录
5.1NBJS/MR0204-01《培训需求表》
5.2NBJS/MR0204-02《年度培训计划表》
5.3NBJS/MR0204-03《培训记录评价表》（内培时签到）
5.4NBJS/MR0204-04《员工个人培训台帐》
5.5员工学历、职称、资格证书复印件
5.6培训试卷，学员成绩
保存地点：
人力资源部保存时间：
3年
宁波市建设集团股份有限公司程序文件
文件编号：
NBJS/MS0205—2001
施工设备管理程序
第A版第0次修改
共2页第1页
1目的
对各类施工设备进行有效管理，确保设备技术性能良好，安全使用,以确保施工任务的顺利完成。
2适用范围
适用于公司所有施工设备的使用及管理工作。
3职责
3.1总经理负责5万元以上设备的申购审批。
及设备转让、报废申请的审批。
3.2工程部负责施工设备的管理工作，负责施工设备转让、变卖、报废设备申请鉴定审批工作，负责施工设备的使用、维护管理监督。
3.3分公司经理负责对所属5万元以下设备的申购审批及设备转让、报废申请的审批。
并上报工程部备案。
3.4项目部负责项目施工设备的日常使用和维护等管理工作。
4措施和方法
4.1购置
各分公司根据年度项目规划，提出购置5万元以上设备的申请（注明设备名称、规格、型号、数量）,由项目部填写《设备采购申请表》，工程部与财务部作评估意见后，由总经理审批后实施。
4.2施工设备的安装、验收、使用和保养
4.2.1大型机械设备（5万元以上）首次安装由供方（厂家）负责指导、调试并试运行。
调试后的设备应达到符合使用要求的技术性能，对调试合格的设备，进行验收。
验收内容应包括随机附件、配件、工具、外观质量及有关合格证与资料。
由设备中心或分公司设备管理员负责填写《大型设备安装、调试验收单》。
4.2.2设备使用的监督和管理由分公司设备管理员具体负责，实行定人定机定岗位，大型设备（塔吊等）实行机长负责制。
为确保设备安全运行，应严格按机械设备操作规程操作，发现不规范操作，设备管理员可责令其马上改正，并做好记录，发现严重问题时，责令其停止操作，报分公司或工程部处理。
4.2.3设备日常定期保养应由项目部负责，由设备操作人员具体实施。
操作人员必须在上班或交接班前检验设备技术性能，发现故障应及时排除，设备不得带病工作。
本公司无能力对某种机械设备的维修时，应委托生产厂或有资格能力厂家进行维修。
重要设备的检修、维护和保养情况（详见《机械设备现场管理规程》），应填写《重要设备维护保养记录》。
4.2.4工程完成，设备退出工地前，进行一次彻底的保养，使设备技术性能恢复或接近设备说明书要求水平。
设备中转进场时必须重新验收，填写《重要设备维护保养记
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