安全风险预控管理实施方案_精品文档Word格式文档下载.doc
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（二）各单位要建立“横向到边、纵向到底”的安全风险预控管理责任体系，成立由主要负责人（矿长或经理）为组长的安全风险预控管理实施领导组，明确主要负责人是安全风险预控管理的第一责任人，对安全风险预控管理工作全面负责；
各分管负责人负责分管范围内的安全风险预控管理工作，分管安全的副职对各级安全风险预控管理工作履行督查职责；
业务部室负责专业范围内的安全风险预控管理工作；
区（队）负责分管范围的安全风险预控管理工作；
班组负责当班的安全风险管控工作；
岗位人员负责本岗位的安全风险管控工作。
三、安全风险辨识评估及安全风险分级
（一）安全风险辨识方法及内容
按照AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》中的危险源辨识方法，以头脑风暴法为主，其它方法相结合，从人、机、环、管四个方面对本单位生产经营全过程（包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、安全管理、地面作业等）进行安全风险辨识。
特别从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；
从机电、通风等系统入手，分正常、异常、紧急三种不同情况，排查系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；
从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种，按照每道工序，开展全流程风险排查，解决小问题，预防零打碎敲的事故；
从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险排查。
（二）安全风险评估方法
按照AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》中风险评估分析方法之作业条件危险性评价法（LEC），对辨识出的安全风险进行安全风险评估。
作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价操作人员在具有潜在危险环境中作业时的危险性、危害性的半定量评价法。
作业条件危险性评价法用与系统风险有关的3种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这3种因素分别是发生事故的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）和发生事故可能造成的后果（C）。
即作业条件危险性大小D=L*E*C，L、E、C指标值见下表。
L、E、C指标值查阅表
发生事故的可能性（L）
人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）
发生事故可能造成的后果（C）
分数值
可能程度
频繁程度
后果严重程度
10
完全可能预料
连续暴露
100
大灾难，许多人死亡
6
相当可能
每天工作时间暴露
40
灾难，数人死亡
3
可能，但不经常
每周1次
15
非常严重，1人死亡
1
可能性小，完全意外
2
每月1次
7
严重，重伤
0.5
很不可能，可以设想
每年几次
重大，致残
0.2
极不可能
非常罕见
引人注目，需要救护
0.1
实际不可能
（三）安全风险分级
对发现的安全风险按照“红、橙、黄、蓝”四个等级进行分级，红色为最高级，橙色为较高级，黄色为一般级，蓝色为最低级。
红色风险：
发生事故难以控制，会造成多人伤亡和巨额的财产损失，社会影响恶劣，需各单位制定严格的制度、措施，并重点管控。
橙色风险：
发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需各单位严格执行相关规定要求，重点管控。
黄色风险：
有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级落实措施、重点防控。
蓝色风险：
有发生一般伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
（四）风险评估标准
安全风险分级
D（值）
危险程度
红色风险（重大风险）
D（值）≧320
极其危险，必须高度关注、重点防控
橙色风险（较大风险）
320>
D（值）≧160
高度危险，应采取严密防控措施
黄色风险（一般风险）
160>
D（值）≧70
显著危险，应采取有效防控措施
蓝色风险（低风险）
70>
一般危险，严格按章正规操作
（五）安全风险辨识、评估分类及相关规定
辨识评估分类
辨识评估组织者
辨识评估参与者
辨识评估周期或需辨识评估的条件
辨识评估范围
要求
年度辨识评估
主要负责人（矿长）
分管负责人、副总工程师、业务部室、区队车间负责人等
每年
易导致群死群伤事故的危险因素，如煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输、供电安全等
编制年度安全风险辨识评估报告；
填写安全风险辨识评估管控表（见附件）
专项辨识评估
总工程师
副总工程师、业务部室负责人等
新水平、新采区、新工作面设计前
地质条件、重大灾害因素等方面存在的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
分管负责人
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时
辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险
副总工程师、业务部室负责人、生产组织单位（区队、车间）负责人等
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；
新技术、新材料试验或推广应用前；
连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前
作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险
分管负责人、副总工程师、业务部室负责人等
本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后
识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区
月度辨识评估
专业副总工程师、专业部室、经验丰富的岗位工等
每月
识别分管范围内的安全风险
专业辨识评估
专业部室负责人
专业部室副职、主任工程师、技术员、经验丰富的岗位工等
每周
识别专业范围内的安全风险
班辨识评估
班组长
安监员、瓦斯员
每班
备注
在作业环境、生产系统和技术装备等未发生变化时，不需频繁进行辨识。
四、安全风险管控
（一）安全风险分级管控主体
管控主体
红色风险
主要负责人
橙色风险
黄色风险
业务部室负责人、区队（车间）负责人
蓝色风险
班组长、安全员、瓦斯员
（二）管控标准、管控措施的制定
1、安全风险管控标准是针对管理对象所制定的用于消除或控制风险的准则；
安全风险管控措施是指达到安全风险管控标准的具体方法、手段。
2、安全风险管控标准应以相关法律、法规、标准、规程、规范为依据进行制定；
安全风险管控措施则是要明确由谁、用什么办法达到安全风险管控的标准，主要包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。
3、安全风险管控标准和管控措施的制定由对应的安全风险辨识评估组织者、参与者一起制定，并贯彻执行措施；
但红色风险必须由主要负责人组织对安全风险管控标准和管控措施进行审定；
对于每班开展的班辨识评估，其安全风险管控标准和管控措施由班组长将辨识评估结果报对应的专业部室，由专业部室负责人组织制定。
4、除前述专项辨识评估以外情况的，生产过程中特殊的地质因素变化、环境变化、装备设施变化、系统变化、作业状态（特殊作业）变化，由专业分管负责人组织风险辨识评估及制定风险管控措施。
（三）定期检查
1、主要负责人每月组织对红色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；
每月对橙色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
3、专业部室、区队（车间）负责人每周组织对黄色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
4、班组每班组织对蓝色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
（四）风险预警（风险升级、发现新安全风险）及处置
1、对在安全风险辨识评估和定期检查中，出现风险升级、发现新安全风险情况的，及时通过电话通知、短信通知、书面报告等预警方式（建有风险预控管理信息系统的，通过信息系统进行预警）。
2、风险升级情况，按照专业归口、范围归口的原则，由红、橙、黄色风险对应的管控主体进行管控。
发现新安全风险情况，按照专业归口、范围归口的原则，由红、橙、黄、蓝色风险对应的管控主体进行管控。
（五）现场检查
煤矿矿领导、地面企业相关人员认真履行带班下井及走动式管理规定，跟踪红色风险管控措施，发现问题及时组织整改。
（六）公告警示
煤矿要在井口公告存在的红色风险、风险类别、所在地点、管控责任人和主要管控措施；
井下每个作业地点悬挂安全风险公告牌。
地面企业（煤矿地面）要在工作场所的进口公告存在的红、橙色风险、所在地点、管控责任人和主要管控措施。
煤矿、地面企业要制作各岗位安全风险告知卡，表明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
（七）“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图绘制、安全风险数据库建立的要求
以上五类辨识评估要组建相对固定的辨识评估组，明确专人，在每次辨识评估结束后，认真填写安全风险辨识评估管控表，并及时将安全风险辨识评估管控表汇总上报至安全风险管控的部门（由各单位明确），由各单位的安全风险管控部门
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