ISO14001 程序文件示例.docx
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ISO14001程序文件示例
程序文件
（依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2000标准）
程序文件目录
序号
程序文件名称
程序编号
实施日期
页数
1
文件控制程序
XJ/CX-B-01
3
2
记录控制程序
XJ/CX-B-02
6
3
管理评审程序
XJ/CX-B-03
9
4
人力资源管理控制程序
XJ/CX-B-04
12
5
质量计划控制程序
XJ/CX-B-05
15
6
合同评审程序
XJ/CX-B-06
17
7
采购控制程序
XJ/CX-B-07
19
8
过程控制程序
XJ/CX-B-08
22
9
标识和可追溯性控制程序
XJ/CX-B-09
27
10
顾客提供产品的控制程序
XJ/CX-B-10
29
11
产品防护和交付控制程序
XJ/CX-B-11
31
12
检验、测量和试验设备控制程序
XJ/CX-B-12
33
13
统计技术应用程序
XJ/CX-B-13
35
14
服务控制程序
XJ/CX-B-14
37
15
内部审核程序
XJ/CX-B-15
39
16
检验和试验控制程序
XJ/CX-B-16
42
17
不合格品的控制程序
XJ/CX-B-17
45
18
纠正措施控制程序
XJ/CX-B-18
47
19
预防措施控制程序
XJ/CX-B-19
49
20
信息沟通控制程序
XJ/CX-B-20
50
21
环境因素的识别和评价的控制程序
XJ/CX-B-21
51
22
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序
XJ/CX-B-22
54
23
法律、法规及其它要求控制程序
XJ/CX-B-23
59
24
环境和职业健康安全管理运行控制程序
XJ/CX-B-24
61
25
应急准备和响应控制程序
XJ/CX-B-25
63
26
环境和职业健康安全监视和测量控制程序
XJ/CX-B-26
65
27
事故、事件和不符合及纠正控制程序
XJ/CX-B-27
67
28
合规性评价控制程序
XJ/CX-B-28
67
1、文件控制程序
1目的
对文件和资料进行控制，确保相关部门及时得到并使用有效的版本。
2适用范围
适用于与管理体系有关的文件的控制（包括外部提供的有关文件和资料）。
4职责
4.1综合部负责本程序的编制、更改并组织实施。
质量保证部负责管理手册和程序文件编制的组织工作，以及管理手册和程序文件的发放、回收、归档、销毁等控制和管理。
4.2总经理负责管理手册的批准和发布，管理者代表负责管理手册的审核文件发放范围及程序文件的批准。
4.3各部门负责相关文件的编制和使用保管，部门负责人负责相关文件的批准。
4.4综合部负责与管理有关的行政文件和外来文件标识、发放、回收、处置、归档、清退、销毁等控制和管理。
4.5质量保证部负责组织对现有体系文件的定期评审。
5工作程序
5.1文件和资料的分类与标识
5.1.1文件和资料的分类
a、管理手册、程序文件
b、外来文件（包括国家标准、法律、法规等）；
c、其它类（包括组织结构图、培训计划、管理方案等）。
5.1.2文件和资料的标识
5.1.2.1管理体系文件编号规定如下：
a、管理手册
XJ/SC-2007
2007年发布
公司/手册代号
b、程序文件
XJ/CX--B-XX
序号
程序
公司/程序代号
c、管理体系C层文件
XJ/ZC××-××
顺序号
部门代号
d、记录
XJ/J--XX
序号
公司/记录代号
5.1.2.2部门代号
综合部01生产部02贸易部03质保部04
电解分厂05还原分厂06物资供应部07
5.2文件的编制、审核和批准
5.2.1管理手册由质量保证部编写、管理者代表审核、总经理批准。
5.2.2程序文件由相关部门编写、部门负责人审核、管理者代表批准。
5.2.3技术文件和工艺文件由生产厂技术组编写、厂长审核、生产部批准。
5.2.4检验和计量文件由质量保证部编写、部长审核。
5.3文件和资料的发放
文件编写部门制定《文件和资料发放回收记录表》，交管理者代表批准后，由综合部依清单复印相应份数，加盖“受控”印章进行统一发放，且在发放的文件和资料上注明分发号，文件领用人应在《文件和资料发放回收记录表》上签收。
5.4文件和资料的更改
文件更改时，由更改申请者填写《文件更改申请表》，经原审批部门后进行更改（若其他部门人员进行审批时，需取得原审批部门相关背景资料），并将更改后的正稿及相应的《文件更改申请表》交至综合部，由综合部按原发放清单进行发放，同时收回相应作废文件，在《文件和资料发放回收记录表》上作相应记录。
一般文件的更改采用整份换版的方式，如需采用换页、局部修改、划改、刮改等方式更改需在《文件更改申请表》中得到注明具体的实施办法。
5.5文件和资料的领用
5.5.1当因文件和资料被丢失、严重破损或其他情况（如提供给顾客、供应商、认证机构等）而需申请领用时，由申请者填写《文件和资料领用申请单》，经其部门负责人审核及总经理批准后方可领用。
5.5.2因破损而重新领用的新文件和资料，分发号不变，并收回相应旧文件
和资料；丢失补发的文件应给予新的分发号，并注明已丢失的文件和资料
的分发号失效；综合部作好相应发放签收记录。
5.5.3提供给顾客的文件和资料，不加盖受控印章，不做更改（换）控制，但必须做好发放记录；提供给供应商和认证机构的文件和资料，参照公司内部受控文件处理。
5.6文件和资料的保存及销毁
5.6.1所有文件和资料的原稿及其《文件和资料发放回收记录表》由综合部统一保存。
各部门负责保存相关的带有受控标识的文件，文件应有序的加以保存以便存取和查阅。
5.6.2综合部负责编制并及时更新《文件和资料清单》，以反映文件的最新状况。
5.6.3作废文件和资料的原稿应加盖红色“作废文件”的印章，保存于综合部，不作销毁。
5.6.4其余作废文件和资料由综合部收集后统一销毁。
5.7外来文件的控制
5.7.1各部门负责收集质量管理相关国家、法律法规、国际标准的最新版本，交综合部归档编制外来文件的《外来文件清单》并统一管理，按部门使用的要求下发各部门，相关部门领用标准时需填写《文件和资料领用申请单》，经综合部批准后加盖蓝色“外来文件”章后进行发放，并作好签收记录。
5.7.2外来文件和资料直接引用作为设计、采购、生产、检验、校准等的依据时，需经管理者代表批准，交综合部编号，留存一份备案，分发时加盖蓝色“外来文件”印章并做好签收记录，其余外来文件和资料由相关部门自行编号管理，编写《外来文件清单》报综合部备案。
5.8文件和资料的管理
5.8.1本公司的文件以书面形式为准，存在于电子媒体中的文件和资料，不作为执行的依据。
5.8.2任何人不得在受控文件上乱涂乱画，不准私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。
5.8.3综合部每三个月对文件和资料进行一次全面检查。
检查各类在用文件和资料的有效性，发现问题及时处理。
5.8.4公司内部运作及外部法律、法规及标准变更时，应及时更改相应的体系文件。
5.8.5每年的3月份由质保部组织对现有体系文件进行定期评审，必要时予以修订。
5.8.6与环境和职业健康安全管理有关的法律和法规按《法律、法规和其它要求控制程序》执行。
6记录
6.1《文件资料发放回收登记表》
6.2《收文登记表》
6.3《文件更改申请表》
6.4《文件和资料领用申请单》
6.5《文件和资料清单》
6.6《现用国家、国际标准一览表》
6.7《外来文件清单》
6.8《公文签发单》
6.9《公文签发登记表》
2、记录控制程序
1目的
对记录的标识收集、编目、查阅、归档、储存和处理进行控制和管理，为满足质量要求的程度和质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效性提供客观证据，并实现可追溯性。
2适用范围
本程序适用于管理体系相关的记录的控制。
3相关文件
无
4职责
4.1质量保证部负责本程序的编制、更改，并对本程序的实施进行归口管理。
4.2各部及生产分厂的资料员负责本部门内各种记录的保存与管理。
4.3综合部负责记录的归档管理工作。
5工作程序
5.1记录的分类：
5.1.1管理体系运行记录，包括各程序文件中所附的记录。
5.1.2生产过程中的记录
5.2记录的媒介形式包括：
表格、文件、磁带、磁盘、照片等。
5.3记录标识：
见《文件控制程序》
5.4记录的填写
5.4.1记录的填写，要求字迹清晰，字体端正，不得涂改，凡归档的记录应采用蓝黑墨水进行书写，不得使用铅笔，圆珠笔或复写纸等。
5.4.2记录应及时填写，要求记录与生产过程同步进行。
5.4.3记录应有标识，除编目外应有填表人、批准人、日期。
5.5记录收集和传递
5.5.1各部门资料员负责本部门内记录的收集及装订，每季度收集一次，并填写《记录清单》。
5.5.2各相关部门之间，应保持工作联系，及时传递记录、作好收发、登记，保管方式要便于存取，保证记录不损坏、变质、丢失，不得擅自修改，伪照或随意抽撤。
5.5.3合同要求时，在规定期内经部门主管领导同意，资料员可将记录提供给顾客或其代表查阅。
5.6记录编目和归档
5.6.1记录编目
质量保证部应将记录分类、分项编目、组卷、每卷应有封面、目录、
页码。
5.6.2记录归档
a各部门每年元月份将上年的记录归档。
b归档的记录应作到编制、整理及时，内容完整，手续齐全，确保归档的记录的完整、准确和系统性。
c要归档的记录由本部门资料员填写《记录移交登记表》。
综合部资料员在该表上签字，记录移交到综合部统一管理。
d综合部归档的记录进行分类、整理、组卷，编制检索目录，作到易变、易找，便于保存，方便利用。
5.7记录储存和保管期限
5.7.1重要记录储存
不论是临时保存还是长期保存的记录都应存在适宜的环境中，符合防火、防盗、防光、防虫、防尘、防污染等规定，以防破坏、变质、丢失。
5.7.2记录保管日期
a记录应至少保存三年，重要的记录应至少保存五年。
b超过保存期和失去保存价值的记录，由综合部提出销毁申请，报记录所属部门负责人审批，统一销毁。
但管理体系运行记录应先报质量保证部确认后方可销毁。
5.8记录查阅、借阅
5.8.1对于已存档的记录，需查阅、借阅时，应经过综合部负责人批
准方可进行，并填写《记录查阅、借阅登记表》。
5.8.2对保存在各部门的记录、需查阅、借阅时，应经过该部门负责人批准，方可进行，并填写《记录查阅、借阅登记表》。
5.8.3商定期内，当顾客或其代表需要对我公司质量控制能力进行评价时，经保存部门负责人核实后，将有关记录提供其查阅，顾客或其代表填写《记录查阅、借阅登记表》。
5.9检查指导
质量保证部负责对记录的实施情况每半年进行一次检查。
6记录
6.1《记录查阅、借阅登记表》
6.2《记录销毁申请单》
6.3《记录移交登记表》
6.4《记录清单》
3、管理评审程序
1目的
对公司管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2适用范围
本程序适用于本公司管理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。
3相关文件
3.1《纠正措施控制程序》
3.2《预防措施控制程序》
4职责
4.1总经理负责主持管理评审活动。
4.2管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告。
4.3质量保证部负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。
4.4各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。
5工作程序
5.1管理评审计划
5.1.1年度《管理评审计划》
5.1.1.1一般情况下，管理评审每年进行一次，时间间隔不超过12个月，
于每年12月份对该年度的管理体系运行情况进行评审。
5.1.1.2质量保证部于每年10月份编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。
5.1.1.3年度管理评审计划的内容应包括：
a、评审目的；
b、评审组织；
c、评审内容；
d、评审的准备工作要求；
e、评审时间安排。
5.1.2.适时《管理评审计划》
5.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适应制定计划，适时进行相应的管理评审：
a、当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变或调整时；
b、当公司发生重大质量事故或相关方连续投诉时；
c、当法律、法规、标准及其他要求发生变更时；
d、当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审。
5.1.2.2质量保证部适时编制管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准，适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审内容一般针对5.1.2.1中某一具体事项。
5.2管理评审的输入内容包括：
（1）管理方针、目标的贯彻及实现情况。
（2）内、外部审核的结果。
（3）适用的法律、法规及其它要求的遵循情况有关的合规性评价的结果。
（4）公司的环境和职业健康安全管理绩效，包括：
管理方案实施情况等。
（5）所采取的纠正或预防措施实施情况。
（6）顾客反馈的信息，包括顾客满意或抱怨及投诉处理。
（7）相关方投诉、意见及要求的信息。
（8）以前管理评审的跟踪措施实施情况。
（9）可影响体系变更的因素（如：
机构调整，相关法律法规变更）以及公司管理的客观环境变化（如公司的环境因素、相关的法规和其他要求的变化等）
（10）改进的建议和与外部相关方的环境、职业健康安全管理信息的交流，包括抱怨。
5.3管理评审的准备
5.3.1质量保证部于每年10月底将总经理批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。
5.3.2质量保证部于11月底将各部门准备的资料分别进行收集、整理，并根据收集的资料制定评审的具体内容。
经管理者代表批准后，将评审会议的时间、地点、参加人员、评审内容以《管理评审通知单》的形式发给参加评审的人员。
5.4评审
5.4.1评审会议
5.4.1.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加。
5.4.1.2参加评审会议的人员对《管理评审通知单》的评审内容进行逐项评审。
5.4.2评审结论
5.4.2.1总经理所涉及评审的内容作出结论（包括进一步调查，验证等）。
5.4.2.2总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求）。
5.5管理评审报告
5.5.1质量保证部对管理评审的内容进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核后，提交总经理批准，并发至相关部门。
5.5.2评审报告的内容包括：
（1）、评审目的、评审日期和参加评审人员；
（2）、评审的内容及结论（包括有关管理体系有效性的改进、资源的需求、产品的改进、管理方针、目标及环境和职业健康安全管理要求修改等）；
（3）、采取的纠正预防和改进措施
5.6纠正预防和改进措施的实施和验证
质量保证部根据会议评审结果填写《纠正措施处理单》和《预防措施处理单》中“不符合事实”和“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防措施并实施。
需采取改进措施时，由质量保证部提交相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后，发给相关部门予以执行。
质量保证部负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证。
5.7评审记录
管理评审的相关记录由质量保证部负责保存。
6相关记录
6.1《管理评审计划》
6.2《管理评审通知单》
6.3《管理评审报告》
6.4《纠正措施处理单》
6.5《预防措施处理单》
4、人力资源管理控制程序
1目的
对所有从事与质量、环境和职业健康安全管理活动有关的工作人员进行培训或采取其他措施，以促进公司员工质量、环境和安全意识的提高，确保各岗位人员有能力胜任其规定的职责。
2适用范围
适用于对本公司所有从事与质量、环境和职业健康安全管理有关的工作人员的培训。
3相关文件
无
4职责
4.1综合部负责编制各部门负责人的《岗位工作入职要求》，负责培训计划的制定及监督实施，负责上岗基础教育，负责组织对培训效果进行评估。
4.2其他各部门负责编制本部门内部的《岗位工作入职要求》，负责本部门员工的岗位技能培训。
4.3总经理负责《培训申请单》及各部门负责人的《岗位工作入职要求》的批准。
4.4综合部负责各部门内部的《岗位工作入职要求》的批准。
5工作程序
5.1人力资源配置
5.1.1各部门负责人需编制本部门内部的《岗位工作入职要求》，交综合
部审批。
其中“入职要求”一栏，需明确该岗位工作人员学历、培训及工作经历的具体要求。
5.1.2综合部负责编制各部门（负责人）的《岗位工作入职要求》，报总经理审批。
必须满足以下条件之一：
具备与工作内容相关的技术职称或大专以上学历，或受过相关的职业培训，或具备三年以上相关工作经历。
5.1.3经审批后的《岗位工作入职要求》，统一由综合部管理，作为人员选择和安排的主要依据。
5.2基本培训需求
5.2.1新员工培训
a、上岗基础教育：
包括公司概况、规章制度、方针目标（指标）、安全、质量意识、相关法律常识及认证系列标准基础知识等培训内容，在进入本公司一个月内，由综合部组织进行。
b、岗前技能培训：
包括所在岗位相关作业文件、注意事项、相关设备性能、操作过程，现场实际作业及出现紧急情况时应变的措施等培训内容，由所在岗位部门负责人组织进行。
c、通过教育和培训，使员工意识到：
所在岗位工作活动中可能产生的质量事故；按体系文件操作的重要性及不按文件操作可能导致的后果；个人工作质量改进可能为公司带来何种效益。
5.2.2检验人员培训
a、统计技术（抽样方案），品管基础知识的培训。
b、由质保部负责人进行培训，在上岗前实施，合格持证上岗。
5.2.3采购、营销、仓管人员培训
a、采购人员需经过采购物质技术要求，采购基础知识的培训；
b、营销人员需经过成品相关知识，营销基础知识的培训；
c、仓库管理人员需经过库存物质的质量特性、仓库基础知识的培训；
d、以上人员的培训由所在部门负责人进行，在上岗前实施。
5.2.4内审员培训
a、认证系列标准知识、审核知识培训。
b、由外部培训机构或认证咨询机构进行培训，发相应内审员证书。
5.2.5特殊工作人员培训
a、对从事特殊过程操作人员进行培训，培训合格后持证上岗，上岗证有效期2年，每2年或出现异常情况时，进行重新考核，再确认；
b、由所在岗位部门负责人进行培训，在上岗前实施，培训考核合格后持证上岗；
c、驾驶员、计量员等需取得相应的外训合格证书，并保证其有效性。
5.2.6管理人员的培训
企业质量管理基础知识的培训，在进入公司1个月内由综合部组织进行。
5.2.7转岗人员培训
转岗人员视同新员工进行培训。
5.2.8在岗人员培训
岗位技能的加深及强化，按培训计划实施。
5.3培训计划及培训的实施
5.3.1综合部每年12月份，根据公司的发展方向和基本培训需求，以及本年度各部门《培训申请单》及反馈的意见，制定下年度培训计划（包括培训对象、时间、内容、教师、教材、培训考核方式等内容），经总经理批准后下发各部门，并督促各部门按计划执行。
综合部在开始培训前应选派好教师及班主任，在作好教材、教具等必备条件准备后，合理安排班次和教学进度。
其中公司内部培训教师的资格要求同4.1.2。
5.3.2每次培训需填写《培训记录表》，包括时间、地点、教师、内容及考核成绩。
培训后相关部门将培训签到表、记录表及相应试卷（考核记录）等送交综合部。
公司员工如能提供充分的书面证据，并经培训教师认可，可免去相应的培训项目，综合部负责将相应的书面材料放入员工档案。
5.3.3综合部将每个员工的培训记录存档，记录在员工培训档案上，培训记录保存期限为员工离职后一年。
5.3.4计划外培训的员工，依据公司所需专业及培养方向由相关部门以《培训申请单》的形式提出，报综合部部长审核。
经总经理批准后，由相关部门组织实施。
5.3.5对报考各类大中专学历教育的员工应到综合部备案，批准后方可报考或参加学习。
5.3.6其他的应时培训工作，依据具体情况具体安排。
5.3.7经培训考核后的人员应填写《员工培训档案》报综合部备案。
5.4培训效果评估
5.4.1每年年底综合部负责组织各部门负责人、培训教师参加年度培训工作会议，评议培训的效果，征求改进培训工作的意见和建议，以便更好地制定下年度的培训计划，开展培训工作。
5.4.2综合部可随时对公司各部门员工进行现场考核，发现不能胜任本职工作的，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与从事的工作相适应。
6记录
6.1《培训记录表》
6.2《培训申请表》
6.3《员工培训档案》
6.4《岗位工作入职要求》
5、质量计划控制程序
1目的
针对特定的产品、项目或合同规定的专门质量措施、资源和活动顺序，确保每一种产品满足合同规定或特殊的质量要求。
2适用范围
适用于公司现有产品、新产品质量计划的编制、实施和控制。
3相关文件
3.1《文件和资料控制程序》
3.2《记录控制程序》
4职责
4.1生产部负责编制质量计划并对其实施情况进行监督检查。
4.2管理者代表负责审批质量计划。
4.3相关部门负责实施质量计划。
5工作程序
5.1质量计划的编制时机
本公司在下列情况下需编制质量计划：
a、试制新产品，采用新工艺和新材料；
b、合同中特殊要求；
c、现有体系文件未能涵盖的特殊事项。
5.2质量计划的编制要求
5.2.1质量计划应与已有管理体系文件保持一致，互相兼容，也可直接引
用管理手册或相关程序文件中适用的条款（列出编号与名称），但应说明如何应用的具体情况。
5.2.2质量计划内容简明，确定的质量目标尽可能使用可量化评价的文字表述，依据文件应准确、直观、引用文件便于检索。
5.2.3合同情况下，当顾客要求提供质量计划并进行监控时，质量计划应明确顾客监控的内容、范围并取得顾客的认可。
5.2.4质量计划实施中，需要更改或完善时，应按质量计划控制程序重新审批，发布有效版本，同时收回作废版本。
5.3质量计划的编制、审批和发放：
对每一次订货均应根据合同规定或顾客要求的实际情况
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