证券交易模拟测验考试答案套Word格式.docx
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5．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（
）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天
6．召开股东大会的上市公司要提前（
）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30、
7．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元。
该投资者可转换成发行公司股票的数量为（
）股。
A．25000
B。
2500
C．100
D。
10
8．在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（
）申报。
A．金额
B．份额
c．时间
D．数量
9．在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（
）负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构
10．国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（
A．3个月回购
B．资金年收益率为3％
c．3年期国债
D．3天回购
11．深圳证券交易所目前的回购交易品种有（
A．9个
B．11个
C．12个
D．15个
12．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（
）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C，信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
13．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳A其对应的（
）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D，面值
14．证券公司应当在每一月份结柬后（
）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．10
C．20
D．30
15．格式化询价是指参与者必须按照（
）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
B．证券交易所
c．交易系统
D．结算代理人
16．（
）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．债券回购成交通知单
B.交易系统生成的成交单
c．回购成交合同
D．附属协议
17．2002年发布的<
<
全国银行间债券市场债券交易规则>
>
规定，全国银行问债券市场回购期限最长为（
）天。
A．91
B.180
C．360
D．365
18．债券买断式回购交易也称（
A．封闭式回购
B．开放式回购
c．一次性回购
D．双向回购
19．在深圳证券交易所．特别席位不包括（
A．国债、基金特别席位
B．股票质押特别席位
C．境外B股特别席位
D．代办股份转让专用席位
20．境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（
A．经营外资股业务资格证书
B．外汇经营许可证
C．席位申请表
D中国证监会的批准
21．（
）可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A．基金管理公司
B．保险公司
C．财务公司
D．资产管理公司
22．证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（
A．会员资格证明文件
B．经营证券业务许可证
C．营业执照（副本）
D．证券公司职工名册及身份证明．
23．由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（
A．技术风险
B．市场风险
c．管理风险
D．经营风险
24．由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（
A．操作风险
D．技术风险
25．证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从（
）中提取。
A．每年的税后利润
B．资本公积金
c．每年的税前利润
D．以前年度未分配利润
26．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（
）亿元。
A．1
B．2
C.3
D．5
27．证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（
A．50％
B．80％
C100％
D．200％
28．电话自动委托的身份确认由（
）控制。
A．委托人
B．密码
c．营业部
D．受托人
29．我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于（
A．10万股
B．50万股
C．100万股
D．500万股
30．在（
）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
31．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
c．营业部终端处理机
D．场内交易员
32．目前我国证券经纪业务主要是（
’
A．柜台代理买卖
．
B．证券交易所代理买卖
c．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
33．目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（
A．证券公司
B．资产管理公司
C．信托公司
D．基金公司
34．证券经纪商和客户之问的关系是（
A．从属
B．依附
c．委托代理
D．互相制约
35．按我国现行的做法，投资者人市应事先到（
）及其代理点开立证券账户。
B．证券公司
C．商业银行
D．中国证券登记结算有限责任公司
36．企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（
A．企业营业执照复印件
B．法人证券账户卡
c．企业法人代表签署的授权委托书
D．企业营业执照原件
37．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（
A．发行人的经理
B．发行人的打字员
C．持有公司10％股份的股东
D．公司的实际控制人
38．证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
39．下列说法正确的是（
A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币l0万元
c．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；
设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币l0万元
D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币l0万元；
设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
40．单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（
A．3％
B．5％
C．8％
D．10％
41．托管公司应为每一个集台资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一集合资产管理计划名称
C．托管银行一集合资产管理计划名称
D．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
42．证券公司应于每个会计年度结束后（
）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月
43.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（
）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性
B．齐备性
C．一致性
D．有效性
44．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（
），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
45．全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（
）进行的债券交易行为。
A．竟价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式
46．（
）是全国银行间债券市场的主管部门。
B．中国银监会
c．财政部
D．中国国债登记结算公司
47．国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）目终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（
）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A．按成交顺序由前往后
B．按成交顺序由后往前
c．按成交编号由前往后
D．按成交编号由后往前
48．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（
A．R日（R为到期日）14：
00
B．R+1日（R为到期日）14：
00
c．R日（R为到期日）17：
D．R+1日（R为到期日）17：
0D
49．通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（
）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A．N+1
B．N+2
C.N+3
D．N+4
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