质量 环境 职业健康安全一体化管理体系内部审核检查表文档格式.docx
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●过程是否已被识别并适当规定，职责
是否已被分配、程序是否得到实施和保
持，过程是否有效；
●公司对外包过程是否进行了识别和
控制。
（1）有一套完整的管理体系文件；
（2）删减的过程及证明；
（3）文件中对体系的过程和产品实现
过程（包括运作过程）的描述；
（4）手册中对涉及的过程运作的要求
和相关程序文件；
（5）依据的法律法规和相关要求；
（6）纠正和预防措施的运作程序是否
有；
（7）对体系过程的监视和测量；
（8）公司的外包过程在体系文件中是
否明确了管理。
Y
2
4.2.14.4.44.4.4
●形成文件的方针、目标和管理手册；
●标准所要求建立的程序文件及相关
文件；
●按标准要求规定了体系的适用范围，
对其核心要素（过程）及相互关系进行
了描述；
（1）QEOHSMS手册，包括形成文件
的QEOHS方针、目标；
（2）程序文件、作业指导书、相关的
法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
内审组长：
内审员：
时间：
年月日编号：
●标准所要求的记录；
●相关文件的查询路径。
3
4.2.24.4.44.4.4
和GB/T28001-2001编制和保持质量手
册。
参照上述证据
4
5.14.24.2
●公司的最高管理者应提供一体化管
理体系建立实施并持续有效性的承诺
的证据；
●承诺是否在对顾客、员工、社会三方
面予以体现；
●是否进行了定期评审。
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（3）管理评审资料。
5
5.24.3.14.3.1
4.3.24.3.2
●是否对顾客的要求、环境因素和重大
危险源进行了识别；
●是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）增强顾客满意的证据；
（2）相应的程序；
（3）重要环境因素清单；
（4）重大危险清单及控制计划。
6
5.34.24.2
●QEOHS方针是否包含了满足顾客要
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
规和持续改进的承诺；
●是否对QEOHS方针的适宜性进行了
评审。
（1）有符合标准要求并经公司总经理
批准的方针；
（2）问及的部门负责人和员工能结合
本职工作对方针的理解；
（3）有定期评审的记录。
7
5.4.14.3.34.3.3
●是否在相关职能和层次上建立了
QEOHS目标和指标；
●所建立的目标、指标是否充分考虑了
满足产品和有关法律法规的要求；
●目标、指标是否可测，与公司的
QEOHS方针相一致。
（1）QEOHS目标、目标分解的证据；
（2）相关职能、层次经主管领导批准，
符合标准要求和公司实际情况的目标
和指标。
8
5.4.24.3.34.3.4
●是否对管理体系进行了策划，内容
是否满足标准要求；
●有无目标、指标管理方案；
●有否定期评审，必要时的修订记录。
（1）对体系文件策划结果评价证据；
（2）符合标准要求的管理方案；
（3）方案的评审、修订记录。
9
5.5.14.4.14.4.1
●最高管理者是否确保公司内的职责
权限得到规定和沟通；
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●职责的沟通是如何进行的，方式是
什么。
（1）职责权限的规定；
（2）各职能部门的职责；
（3）相关职能人员的安全生产责任制；
（4）沟通的证据。
10
5.5.24.4.14.4.1
●公司最高管理者是否指定了管理者
代表，并规定了相关的职责权限；
●管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
（1）管理者代表任命书；
（2）管理者代表职责规定；
（3）管理者代表开展体系管理工作的
证据。
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5.5.34.4.34.4.3
●最高管理者是否确保在公司内建立
适当的沟通方式和沟通过程；
●是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
息的了解和交流。
（1）企业内部沟通方式的例证；
（2）符合标准规定的程序；
（3）信息交流资料及有关证据。
12
5.6.14.64.6
5.6.2
5.6.3
●最高管理者是否按规定定期主持进
行了管理评审，以确保QEOHSMS持
续的适宜性、充分性和有效性；
●管理评审的输入是否满足规定要求；
●管理评审的输出能否满足规定要求。
（1）管理评审计划；
（2）管理评审报告；
（3）管理评审决议实施记录及跟踪验
证报告；
（4）管理评审的相关记录。
13
6.14.4.14.4.1
●实施、保持QEOHS管理体系，并持
续改进其有效性所需的资源；
●对从事质量、环境和职业健康安全的
工作人员是否规定了职责、权限，能否
胜任；
（1）体系运行的人力资源及资金保障
证据；
（2）职能分配表；
（3）各级人员的安全生产责任制。
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8.14.5.14.5.1
●对监视、测量、分析和改进过程进行
策划，并按要求实施；
●建立并保持一套文件支持的程序，对
质量、环境、职业健康安全绩效进行监
视和测量，并满足规定要求。
（1）满足要求的策划文件；
（2）环境业绩报告；
（3）有关环境的检测记录及报告；
（4）重大危险源控制绩效记录及有
关职业健康安全的监测检查记录。
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8.5.14.3.34.3.4
●利用QEOHS方针、目标、内、外审
结果、数据分析、纠正和预防措施、管
理评审来持续改进QEOHSMS的有效
性；
●有文件化的环境、职业健康安全目标
指标管理方案，并规定了有关要求。
（1）证实持续改进的资料；
（3）环境、职业健康安全管理方案的
定期评审记录。
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●是否发生顾客、相关方严重投诉
（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。
未发生严重投诉
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1.2
●删减合理性
（1）过程有无删减；
如有删减，其删减是否合理。
过程无删减
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●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故
（1）是否发生重大质量事故
（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故
无事故、无严重污染
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●法律法规遵守
（1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规
人事部时间：
4.2.34.4.54.4.5
●建立并保持形成文件的程序,以满足
控制三个标准所要求的文件;
●对文件的发放、使用等进行规定和控
制；
●文件的受控是否满足要求，应获得文
件的场所是否得到了现行有效文件；
●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）部门受控文件清单（抽查文本予
以对应）；
（3）抽查文件是否为现行有效版本；
（4）对文件的发放、使用等按程序文
件规定控制。
（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件
N
不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》
一般
4.2.44.5.44.5.3
●是否建立和保持了满足三个标准要
求的程序；
●是否按规定的标识、贮存、保护检索、
保存期限和处置要求进行了控制。
（2）相关记录清单；
（3）记录按规定的标识、贮存、保护、
检索、保存期限和处置的规定要求进
行控制。
●是否对环境因素和重大危险源进行
了识别；
（1）建立了满足要求的的程序；
（2）重要环境因素清单；
（3）重大危险清单及控制计划；
（4）本部门适用的法律法规清单。
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