证券从业资格金融市场基础知识选择试题复习资料Word文件下载.docx

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  2．（ ）是最主要的利率风险。

  A．基差风险

  B．收益率曲线风险

  C．重新定价风险

  D．期权风险

C

重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间（对浮动利率而言）的不匹配。

  3．《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A．12

  B．24

  C．36

  D．72

《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；

或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。

  4．我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。

  A．收益优先、时间优先

  B．收益优先、数额优先

  C．价格优先、时问优先

  D．价格优先、数额优先

  5．发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。

承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：

注册资本不低于（ ）亿元人民币。

  A．1

  B．2

  C．3

  D．5

B

发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。

承销人应为金融机构，并须具备下列条件；

①注册资本不低于2亿元人民币；

②具有较强的债券分销能力；

③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；

④最近两年内没有重大违法、违规行为；

⑤中国人民银行要求的其他条件。

  6．我国资本市场从（ ）发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。

  A．19世纪80年代

  B．20世纪30年代

  C．20世纪50年代

  D．20世纪90年代

  7．证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：

公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

  D．4

  8．根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括（ ）。

  A．主板市场

  B．交易所市场

  C．全国性市场

  D．场外市场

A

根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）和三板市场；

根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场（交易所市场）和场外市场等。

  9．依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

  A．10

  B．20

  C．30

  D．45

增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：

发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

  10．中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过（ ）名。

  组合选择题

  1．关于RQFII试点业务及QFII的主要区别，下列说法正确的有（ ）。

  ⅠRQFII试点业务募集的投资资金是外汇

  ⅡRQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

  ⅢRQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

  Ⅳ在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  2．关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有（ ）。

  Ⅰ筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设

  Ⅱ地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称

  Ⅲ一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券

  Ⅳ一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益担保债券）

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅰ、Ⅱ

  D．Ⅲ、Ⅳ

Ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益担保债券）。

  3．公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括（ ）。

  Ⅰ中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力

  Ⅱ必须有政府管理的管理和监督

  Ⅲ要有发达和完善的金融市场

  Ⅳ必须有其他政策工具的配合

  4．债券兑付的方式有（ ）。

  Ⅰ到期兑付 Ⅱ提前兑付

  Ⅲ逐笔结算 Ⅳ转换为普通股

  B．Ⅱ、Ⅲ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D．Ⅰ、Ⅳ

债券的兑付方式有：

到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。

  5．关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有（ ）。

  Ⅰ设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录

  Ⅱ将自有债券和其他财产及客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券

  Ⅲ切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性及保密性负责

  Ⅳ除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C．Ⅲ、Ⅳ

  6．关于基金的作用，下列说法正确的有（ ）。

  Ⅰ证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

  Ⅱ近年来基金市场的迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险

  Ⅲ证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究及分析，有利于促进信息的有效利用和传播

  Ⅳ通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大

  A．Ⅱ、Ⅳ

  B．Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。

  7．根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。

  Ⅰ净资产不少于2亿元人民币

  Ⅱ在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

  Ⅲ具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

  Ⅳ具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

  A．Ⅲ、Ⅳ

  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：

①申请人的财务稳健，资信良好。

②净资产不少于2亿元人民币；

经营证券投资基金管理业务达2年以上；

在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；

最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；

中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  8．经济周期的阶段包括（ ）。

  Ⅰ萌芽期Ⅱ繁荣期

  Ⅲ衰退期Ⅳ萧条期

  B．Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

经济周期的过程大体经过四个阶段：

繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。

  9．信用违约互换的主要风险有（ ）。

  Ⅰ定价风险Ⅱ结算风险

  Ⅲ流动性风险Ⅳ法律风险