国际金融与贸易Word文件下载.docx

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非关税措施往往针对特定的商品和国家，更有针对性和歧视性。

如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿进口（主要针对墨西哥）。

一、进口配额制

1、含义：

又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。

在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款，是众多国家实行进口数量限制的重要手段之一。

2、进口配额的种类

（1）绝对配额：

即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。

三种方式：

全球配额、国别配额、进口商配额。

全球配额：

属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。

主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。

国别配额：

即总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。

进口商配额：

进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商。

（2）关税配额：

即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收较高的关税或附加税。

3、进口配额的经济效应

进口配额是通过对进口数量的直接限制来影响国内市场的价格，从而起到调节进口和保护国内生产的作用。

如果实行进口配额的是一个贸易小国，那该国由于配额而减少进口不会影响世界价格，而只会引起本国价格的上涨。

如果配额使进口商品价格上涨的幅度与征收进口关税相同，那配额所产生的消费效应、生产效应、贸易效应与关税的局部均衡效应完全相同。

如果实行进口配额的国家是个贸易大国，那麽该国由于配额限制了外国产品进入进入本国市场，就会造成国际市场商品充斥，导致国际市场价格下跌。

那麽该国会否因此而改变贸易条件？

如果外国出口供给弹性较大，在实行配额的条件下，即使国际市场价格下跌，该国也不会增加进口，因此，外国出口商就不会也无法通过降价的办法来扩大出口，对该进口国就会维持原有的价格，甚至可以借机提价。

如果外国出口供给弹性较小而又十分依赖于该大国的市场，则该大国实行配额控制进口，就可能改善该国的贸易条件，致使出口国贸易条件恶化。

4、配额与关税经济效应的比较

（1）作用机制上

关税只是改变市场机制的作用，配额则完全替代了市场机制。

征收关税时，国内价格和国际市场价格之差不会超过关税税率。

在进口关税一定的情况下，进口国需求的增加不会引起价格变化和国内生产的增加，但会引起进口的增加，以满足增加的需求。

如果消费者愿意多支付相当于关税的价格，进口可以无限制地增加；

而在进口配额一定的情况下，进口国需求的增加只会引起国内价格的上涨，外国低价格的商品无法进入该国市场，被配额人为地阻隔了。

总之，当一国需求和供给发生变动时，在进口配额的情况下发生的是国内价格的调整，而在进口关税情况下发生的是进口数量的调整。

（2）保护效果上

进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的；

进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。

（3）竞争效应及对福利的影响上

进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能无限制地提高价格。

因为只要价格超过了国际价格和关税之和，消费者就会无限制地购买进口商品。

实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增产的目标。

当国内需求缺乏弹性时，国内企业就可以趁机以抬高价格的方式而非降低成本的方法来获取利润，有了某种垄断权利。

（4）管理方法的差异

关税管理在一定程度上是自动进行的，因为关税并没有排除价格机制的作用。

征收进口关税，带动进口价格的变动，出口国的供给和进口国的需求相应地得到调节，关税收入则流进了国库。

配额涉及到进口许可证的分配。

如果政府不在竞争性市场上拍卖这些许可证，接受这些许可证的厂商将获得垄断利润。

可见，如果从保护效果的角度看，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。

世贸组织成立以前，发达国家多用它来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是已失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。

发展中国家则广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和国际收支平衡的目的。

从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看，进口配额则比等效关税更为有害：

其一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受更大的福利损失。

其二，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并易引起腐败。

二、“自动”出口配额制

又称“自动”限制出口，是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

就进口国方面来说：

自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应。

所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中。

一般来说，出口配额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额。

因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。

就出口国而言：

自动出口配额比进口配额更为有利：

除了可获得出口配额收入外，出口国在实施过程中掌握有更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。

三、直接生产补贴

是政府为了促进本国工业化进程，对国内某些过去必须依赖进口产品的生产部门即进口竞争部门给以补贴，使之不断扩大生产规模，并能以与同类进口产品的相同价格在国内市场销售，以达到排挤（或减少）此类进口产品的目的。

直接生产补贴的效果是促进了本国进口替代部门的发展。

由于这种补贴旨在增加本国生产，因此不会影响到产品价格。

在小国情况下，消费者面对的价格仍然是世界市场价格。

从理论上讲，该国的消费者利益不会受到冲击。

如果是大国，其进口替代产业的发展减少了进口量，从而引起该产品的世界市场价格下跌，消费者则因此受益。

补贴与等额关税的比较

（1）如果以平衡国际收支为目标，则进口关税的效果比补贴大。

因为在征收进口关税的时候，不仅国内的生产量会上升，而且消费者的总需求也会减少。

但补贴仅仅是刺激国内产量的上升。

所以，前者能在更大程度上减少对外的支付。

（2）如果以增加国内生产，鼓励进口替代为目标，则补贴比关税更为有效，国民的福利损失也比较少一些。

因为补贴没有提高国内市场的价格，消费者不受影响；

而生产者则比征收关税时更有保障，也更愿意增加生产。

四、技术性贸易壁垒

在当代国际贸易中，由于关税壁垒不断下降、保护作用日渐式微，而配额、进口许可证等数量性非关税壁垒的使用也受到WTO日益严格的限制，因此，借助技术性措施设置进口障碍就成为一些国家特别是发达国家限制进口的重要手段，这类措施即我们所说的技术性贸易壁垒。

（一）技术性贸易壁垒的涵义

指进口国通过颁布法律、法令和条例,对进口商品建立各种严格、繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式,对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准,从而提高产品技术要求,增加进口难度,最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。

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技术性贸易壁垒协议>

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将技术性贸易壁垒分为：

技术法规、技术标准、合格评定程序。

1、技术法规：

是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法,包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

2、技术标准：

是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。

关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。

3、合格评定程序：

根据国际标准化组织（ISO）的规定,是指根据技术规则和标准对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系的全面监督、审查和检验,合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范的系列活动。

包括产品认证和体系认证：

产品认证：

主要指产品符合技术规定或标准的规定。

体系认证：

指确认生产或管理体系符合相应规定。

当代最流行的国际体系认证有：

ISO9000质量管理体系认证；

ISO14000环境管理体系认证。

（二）技术性贸易壁垒的主要措施

1、严格、繁杂的技术法规和技术标准

利用技术标准作为贸易壁垒具有非对等性和隐蔽性。

在国际贸易中，发达国家常常是国际标准的制定者。

他们凭借着在世界贸易中的主导地位和技术优势，率先制定游戏规则，强制推行根据发达国家的技术水平作出的技术标准，使广大经济落后国家的出口厂商往往望尘莫及。

而且这些技术标准、技术法规常常变化，有的地方政府还有自己的特殊规定，使发展中国家的厂商要么无从知晓、无所适从，要么为了迎合其标准就要付出较高的成本，削弱产品的竞争力。

2、复杂的合格评定程序

国际社会越来越充分认识到质量认证和合格评定对于出口竞争能力的提高和进口市场的保护有很大作用。

目前,国际社会最有影响的质量认定标准是ISO9000系列标准。

此外,美、日、欧盟等还有各自的技术标准体系。

3、严格的包装、标签规则

为防止包装及其废弃物可能对生态环境、人类及动植物的安全构成威胁,许多国家颁布了一系列包装和标签方面的法律和法规，以保护消费者权益和生态环境。

从保护环境和节约能源来看，包装制度确有积极作用,但它增加了出口商的成本,且技术要求各国不一、变化无常，往往迫使外国出口商不断变换包装，失去不少贸易机会。

4、绿色壁垒

随着经济发展所带来的环境污染加剧、某些资源的日益枯竭以及人类环境意识、健康意识的提高，环境保护、可持续发展成为各国特别是发达国家关注的话题，这本是人类发展进步的表现。

但在这种“绿色潮流”中，发达国家假借环保之名，对其他国家特别是发展中国家设置“绿色技术壁垒”，并逐步成为它们在国际贸易中使用的主要技术壁垒。

（1）绿色标准：

发达国家以保护环境为名，通过立法，制定严格的强制性技术标准，限制国外商品进口。

这些标准都根据发达国家技术水平制定，发展中国家很难达到。

（2）绿色环境标志：

是在产品或其包装上表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害的图形。

发展中国家产品为了进入发达国家市场，必须提出申请，经批准才能得到“绿色通行证”，即“绿色环境标志”。

这不仅需要花费一定的成本，而且从提出申请到拿到标志要经历一定的时间，加大了发展中国家产品进入发达国家市场的困难。

（3）绿色卫生检疫制度

WTO《实施卫生与动植物卫生措施协议》建议使用国际标准，规定成员国政府有权采取措施，保护人类与动