证券从业资格考试押题复习资料证券分析押题卷七解析Word下载.docx
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A、谨慎客观原则的内涵之一
B、勤勉尽职原则的内涵之一
C、独立诚信原则的内涵之一
D、公正公平原则的内涵之一
428
勤勉尽职原则是指证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的责任，从而向投资者或客户提供规范的专业意见。
（4）技术指标乖离率的参数是（）。
A、c
B、MA
C、n
D、m
C题型：
314
乖离率BIAS的参数是n日的移动平均线。
（5）在理论上提供了股票最低价值的指标是（）。
A、市净率
B、股利支付率
C、每股净资产
D、每股收益
220
每股净资产在理论上提供了股票的最低价值。
（6）国际注册投资分析师协会的注册地在（）。
A、日本
B、美国
C、英国
D、法国
433
国际注册投资分析师协会的注册地在英国。
（7）通过对公司现金流量表的分析，可以了解（）。
A、公司资本结构
B、公司盈利状况
C、公司偿债能力
D、公司资本化程度
197
通过单独反映经营活动产生的现金流量，可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的情况下，凭借经营活动产生的现金流量是否足以偿还负债、支付股利和对外投资。
（8）可转换证券的转换价值等于普通股票市场价格与转换比例的（）。
A、和
B、差额
C、乘积
D、除数
61
可转换证券的转换价值=标的股票市场价格×
转换比例。
（9）K线理论认为（）最重要。
A、最高价
B、最低价
C、开盘价
D、收盘价
D题型：
271
K线理论认为收盘价最重要。
（10）以下有关财政政策对证券市场影响的说法,错误的是（）。
A、减少税收，从而增加收入，直接引起证券市场价格的上涨
B、扩大财政支出使得股票和债券价格上升
C、增加国债发行，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬
D、增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供给增加，从而使整个证券市场的总体水平趋于上涨
100
考察财政政策对证券市场的影响。
国债发行规模的缩减使市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。
（11）套利定价理论是由（）于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理定价的因素模型。
A、马柯威茨
B、罗斯
C、夏普
D、罗尔
351
套利定价理论是由罗斯于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理定价的因素模型。
（12）突破缺口的形成在很大程度上取决于（）的变化情况。
A、价格
B、期限
C、成交量
D、以上都不对
297
突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况，特别是向上的突破缺口。
（13）计算应收账款周转率所使用的“营业收入”数据来自（）。
A、资产负债表
B、现金流量表
C、利润表
D、会计附表
208
营业收入来自利润表。
（14）完全竞争型市场结构得以形成的根本因素在于（）。
A、企业产品的无差异性
B、只有相对少量的生产者
C、市场完全处于一家企业所控制
D、政府完全垄断
142
完全竞争型市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异，所有的企业都无法控制产品的市场价格。
（15）会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括（）。
A、收入确认
B、所得税的核算方法
C、资产负债表日后事项
D、固定资产期末计价
中页码：
227
会计报表附注中所披露的企业会计政策，主要包括：
收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
（16）在联合国《国际标准行业分类》中，国民经济分为（）个门类。
A、9
B、10
C、11
D、13
134
在联合国《国际标准行业分类》中，国民经济分为10个门类。
（17）关于上市公司所处的行业与其投资价值的关系，下列说法错误的是（）。
A、公司的投资价值不会因所处行业的不同而有明显差异
B、行业分析是对上市公司进行分析的前提
C、处在生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样
D、在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样
133
公司的投资价值可能因随处行业的不同而有明显差异，因此，行业是决定公司投资价值的重要因素之一。
（18）国际注册投资分析师协会的注册地在（）。
A、美国
B、中国
C、法国
D、英国
国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在英国。
（19）利用（）计量行业历年销售额和国民生产总值的相关关系，并根据国民生产总值的计划指标或预测值，行业分析师可以预测行业未来的销售额。
A、切线理论
B、K线理论
C、最小二乘法
D、夏普模型
170
考查比较研究法中行业未来增长率预测的知识。
（20）从重要性来看，（）。
A、轨道线比趋势线重要
B、趋势线和轨道线同样重要
C、趋势线比轨道线重要
D、趋势线和轨道线没有必然联系
281-282
轨道线和趋势线是相互合作的一对。
先有趋势线，后有轨道线。
趋势线比轨道线重要。
趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。
（21）根据流动性偏好理论，债券的流动性溢价是（）之间的差额。
A、长期利率和短期利率
B、远期利率和未来的预期即期利率
C、远期利率和短期利率
D、远期利率和长期利率
42
根据流动性偏好理论，债券的流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。
（22）可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值与转换价值（）。
A、之上
B、之下
C、水平
D、不确定
可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值与转换价值之上。
（23）作为国际金融市场中大多数浮动利率调整基准的是（）。
A、LIBOR利率
B、HIBOR利率
C、SHIBOR利率
D、FIBOR利率
87
现在LIBOR已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。
（24）1952年，美国金融学家（）首次在英语世界中以数学化的方式解释了投资分散化原理，发展了资产组合理论，标志着资产组合理论的开端。
A、查理士.道
B、马柯威茨
C、威廉姆斯
D、艾略特
6
1952年，美国金融学家马柯威茨首次在英语世界中以数学化的方式解释了投资分散化原理，发展了资产组合理论，标志着资产组合理论的开端。
（25）某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换升水比率为（）。
A、22.75%
B、23.75%
C、25%
D、24.67%
计算题难易度：
62,63
该债券转换比例=1000/10=100（股）;
该债券当前的转换价值=100*8=800元;
该债券转换升水=990-800=190元;
转换升水比率=（190/800）*100%=23.75%。
（26）（）是反映投资收益的指标。
A、营业净利率
B、资产净利率
C、股利支付率
D、净资产收益率
216-220
反映投资收益的指标包括每股收益、市盈率、股利支付率、每股净资产、市净率；
营业净利率、资产净利率、净资产收益率是反映盈利能力的指标。
（27）考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率。
当低于某一经验数据时，行业由成长期进入成熟期。
这个经验数据是（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
153
这个经验数据是指15%。
（28）假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线形状为（）。
A、直线
B、线段
C、封闭曲线
D、双曲线
330
在不允许卖空情形下，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为连接这两点的直线。
（29）可变增长模型中的g可变,是指（）。
A、风险变化不定
B、收益变化不定
C、利息变化不定
D、股息的增长率变化不定
49
是指股息的增长率变化不定。
（30）下列各项中，（）不属于宏观经济分析的内容。
A、区位分析
B、经济结构分析
C、银行贷款总额分析
D、价格总水平分析
181
区位分析属于公司分析。
（31）证券投资分析的目的是（）。
A、收益最大化
B、风险最小化
C、净效用最大化
D、降低风险
2
证券投资分析的目的是净效用最大化。
（32）考察公司短期偿债能力的关键是（）。
A、营运能力
B、变现能力
C、长期偿债能力
D、盈利能力
204
变现能力是考察公司短期偿债能力的关键。
（33）（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A、詹森指数
B、贝塔指数
C、夏普指数
D、特雷诺指数
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