上海期货从业资格期货结算机构试题Word文件下载.docx

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D．期货投机交易是价格波动风险承担者，套期保值交易是价格风险转移者

5、卖出套期保值付出代价是__。

A．不可以回避将来现货价格下跌风险

B．不利于保值者可以按照筹划强化管理、完毕销售筹划

C．不利于现货合约顺利订立

D．保值者放弃了日后浮现价格上涨而获得更高利润机会

6、中华人民共和国证监会各派出机构、中华人民共和国金融期货交易所、中华人民共和国期货保证金监控中心公司、中华人民共和国期货业协会应当按照____原则，严格贯彻《关于建立股指期货投资者恰当性制度规定（试行）》各项工作规定。

A：

统一领导、加强协作、联合监管

B：

统一领导、分工负责、加强协作、联合监管

C：

各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运营

D：

统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

7、如果生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品____

需求曲线向左方移动

供应曲线向左方移动

需求曲线向右方移动

供应曲线向右方移动

8、某日，一投资者购买合约价值为1000000美元3个月期短期国债，成交指数为92，则该投资者购买价格为__美元。

A．90

B．960006

C．980000

D．990000

9、某套利者使用套利限价指令：

“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价状况满足指令执行条件有__。

A．7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨

B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4000元/吨

C．7月份合约4000元/吨，9月份合约4200元/吨

D．7月份合约4300元/吨，9月份合约4450元/吨

10、证券公司申请简介业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不涉及客户交易结算资金和客户委托管理资金）（）。

A．70%

B．100%

C．120%

D．150%

11、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同步存在状况下，下列表述对的有__。

A．在同一时空内会受到相似经济因素影响和制约

B．普通状况下，两个市场价格变动趋势相似

C．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致

D．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大

12、导致期货从业资格被注销情形有__。

A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D．期货从业人员所在机构有关期货业务允许被注销

13、如果实际交易现货股票组合与指数股票组合不一致，势必导致两者将来走势或回报不一致，从而导致一定误差。

这种误差，普通称为。

模仿误差

套利误差

测量误差

其她误差

14、期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地中华人民共和国证监会派出机构备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

15、在半强型有效市场中，下列说法对的是____

由于价格已经反映了所有历史信息，因此技术分析是无效

由于价格已经反映了所有公开获得信息，因此技术分析是无效

由于价格已经反映了涉及内幕信息在内所有信息，因此基本分析和技术分析都是无效

由于价格已经反映了所有公开获得信息和所有历史信息，因此基本分析和技术分析都是无效

16、当前，绝大多数国家采用外汇标价办法是__。

A．英镑标价法

B．欧元标价法

C．直接标价法

D．间接标价法

17、在正向市场中进行卖出套期保值，只要基差走强，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均会使保值者浮现__。

A．净亏损

B．净赚钱

C．盈亏平衡

D．盈亏相抵

18、期货公司因延误执行客户交易指令给客户导致损失免责事由为（）。

A．期货公司内部发生重大人事调节

B．期货公司发生亏损

C．由于市场因素延误

D．期货公司发生合并重组

19、境内单位或者个人违背规定从事境外期货交易，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A．1倍以上5倍如下

B．1倍以上3倍如下

C．1倍以上10倍如下

D．1倍以上2倍如下

20、商品期货行业中参加者涉及__。

A．期货佣金商（FCM）

B．商品交易顾问（CTA）

C．交易经理（TM）

D．商品基金经理（CPO）

21、依照《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所注册资本划分为，由会员出资认缴．

均等份额

均等股份

不等份额

不等股份

22、期货公司应当保存书面风险监管报表，相应负责人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表保存期限应当不少于（）。

A．3年

B．5年

C．

D．

23、当天分派客户交易编码，期货交易所应当于容许客户使用。

当天

下一交易日

2个交易日之后

3个交易日之后

24、依照《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题规定》规定，因实物交割发生纠纷，__为合同履行地。

A．实物交割住所地

B．被告住所地

C．下单住所地

D．期货交易所住所地

25、下列选项中，__是期货合约原则化条款。

A．交割级别

B．期货价格

C．最后交易日

D．报价单位

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选每个选项得0.5分）

1、套利交易在期货市场起着独特作用，其涉及__。

A．为交易者提供风险对冲机会

B．增长市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平

D．有助于投机者平均收益提高

2、人民法院审理（）案件，应当依照各方当事人与否有过错，以及过错性质、大小，过错和损失之间因果关系，拟定过错方承担民事责任。

A．期货合同纠纷

B．期货侵权纠纷

C．期货违约纠纷

D．无效期货交易合同纠纷

3、在期货交易过程中浮现（）等情形，期货交易所可以宣布进入异常状况，采用紧急办法化解风险。

A．地震、火灾、水灾等不可抗力因素导致交易无法正常进行

B．计算机系统故障因素导致交易无法正常进行

C．会员浮现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响

D．期货价格浮现同方向持续涨停板，经采用相应办法后仍未化解风险

4、如下属于套利种类有__。

A．跨期套利

B．跨商品套利

C．跨市套利

D．期现套利

5、期货公司下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准是__。

A．变更业务范畴

B．变更注册资本

C．设立境内分支机构

D．变更公司形式

6、下列关于中华人民共和国证监会表述中，对的是__。

A．有权依法对期货公司进行监督管理

B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C．中华人民共和国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D．中华人民共和国证监会派出机构有权对期货公司分支机构进行监督管理

7、客户开立账户，出具下列证件符合规定有（）。

A．中华人民共和国公民身份证明

B．中华人民共和国法人资格合法证件

C．中华人民共和国某大学学生身份证明

D．中华人民共和国其她经济组织资格合法证件

8、内幕信息，是指也许对期货交易价格产生重大影响尚未公开信息，涉及．

国务院期货监督管理机构以及其她有关部门制定对期货交易价格也许发生重大影响政策

期货交易所做出也许对期货交易价格发生重大影响决定

期货交易所会员、客户资金和交易动向

国务院期货监督管理机构认定对期货交易价格有明显影响其她重要信息

9、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；

经查，该期货交易所并未经中华人民共和国证监会批准．对于二人行为，按照《刑法》规定，应当．

处3年如下有期徒刑或者拘役

处3年以上如下有期徒刑

并处5万元以上50万元如下罚金

并处或者单处2万元以上20万元如下罚金

10、某大学金融系专家甲接受某期货公司乙委托，作为居间人为乙提供订立期货合约机会，但最后没有促成合同成立，则（）。

A．甲可以规定乙支付商定报酬

B．甲不能规定乙支付商定报酬

C．甲可以规定乙支付从事居间活动支出必要费用

D．甲无权规定乙支付从事居间活动支出必要费用

11、商业银行存入中央银行储备存款与社会公众所持有钞票之和是____

货币供应量

货币需求量

不兑现信用货

基本货币

12、会员制期货交易所中层管理人员任免要向__报告。

C．期货交易所理事会

D．中华人民共和国证监会派出机构

13、如下关于某些商品季节性特点说法对的是

农产品供应是分散，而需求却十分集中

农产品供应都是每年同一时期集中上市，而需求是分散

燃油在冬季需求明显超过其她季节

燃油在春节需求明显超过其她季节

14、期货公司或者其分支机构有下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务允许证注销手续。

A．成立后无合法理由超过3个月未开始营业

B．营业执照被公司登记机关依法注销

C．积极提出注销申请

D．被国务院期货监督管理机构行政惩罚两次以上

15、如果一种商品价格变化5%，需求量因而变动2%，那么该商品需求____

富有弹性

缺少弹性

有无限弹性

无弹性

16、下列说法中，对的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相似标物、相似到期日及相似执行价格看跌期权组合而成，并且两种期权买卖方向相似

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相似标物、相似到期日但较低执行价格看跌期权组合而成，并且两种期权买卖方向相反

C．期权垂直套利是指买进一种期权同步卖出另一种期权，这两个期权同属看涨或看跌，具备相似标物和相似到期日，但有着不同执行价格交易行为

D．期权水平套利是指买进和卖出敲定价格（即执行价格）相似但到期月份不同看涨期权或看跌期权合约套利方式

17、依照《期货交易管理条例》，（）工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和关于当事人商业秘密，不得运用职务便利牟取不合法利益。

A．国务院期货监督管理机构

C．期货保证金安全存管监控机构

D．期货保证金存管银行

18、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确有关期货从业人员负责人员涉及。

客户开发人员

审核人员

服务人员

公司高档管理人员

19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备条件是。

申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则

具备从事金融期货经纪业务详细筹划

业务设