水泥产品生产许可证企业实地核查作业指导书终稿Word文档下载推荐.docx

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有分管领导负责且有文件明确规定，质量管理机构健全。

1.有分管领导负责但无文件明确规定，2.质量管理机构不健全。

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1.2

管理职责

应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

1、是否制定了质量体系文件（或质量管理制度）。

2、是否规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

1、查阅企业相关质量管理文件。

2、询问相关部门管理人员，了解其职责、权限等。

制定了质量体系文件（或质量管理制度），明确规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

质量体系文件（或质量管理制度）中各部门、人员的质量职责、权限和相互关系不够明确；

文件内容与企业实际情况不一致。

1.3

有效实施

在企业的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。

1、是否有相应的考核办法。

2、是否严格实施考核并记录。

1、查阅相关质量管理文件，是否有相应的考核办法。

2、抽查相关部门/人员的考核记录。

质量管理制度中有相应的考核办法，并严格按照考核办法实施考核，有考核记录。

考核办法不完善或考核记录不够齐全。

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二、生产资源提供

2.1*

生产设施

企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好，满足生产要求和检验要求。

1、应具备满足水泥产品的生产设施，生产设施应能正常运转。

2、独立生产厂点应具备环境条件能满足试验方法标准要求的化验室。

1、按企业申证范围，检查是否具有满足要求的生产设施（包括场地、仓库等）。

2、独立生产厂点是否建立了化验室，查看环境条件是否能满足试验方法标准的要求。

生产设施齐全完好，所有独立厂点有完整的化验室且设施和环境条件满足标准规定要求。

1.生产设施和检验场所条件不能满足要求。

2.独立生产厂点无完整化验室。

2.2

设备工装

1*、企业必须具有本实施细则规定的必备生产设备、设施。

1、应具备本实施细则5.2表4中规定的必备生产设备、设施并处于正常运转状态。

2、无违反实施细则3.7产业政策要求及其他有关规定的现象。

1、按企业申证范围，现场核实申请书填报的所有生产设备、设施是否符合实施细则5.2表4中规定，填写必备生产设备核查表。

2、现场实地查看必备的生产设备、设施是否符合产业政策要求。

3、查阅主机设备（如窑、磨等）、设施的档案。

具备全部必备生产设备、设施。

生产设备处于正常的运转状态。

无违反产业政策要求情况。

1.缺少必备生产设备、设施2.发现有违反产业政策要求情况，3.生产设备、设施不能正常运转。

2、企业的生产设备、设施应维护保养完好。

检查设备维护保养计划、实施记录及设备维护情况。

1、查看设备设施的检修及维护保养计划。

2、查看设备检修及日常维护保养实施记录。

3、现场查看生产设备状况是否完好，有无跑冒滴漏等现象。

检修及维护保养计划完整，检修、维护保养记录齐全，设备状况良好。

1.无检修、维护保养计划或计划不完整，2.维护保养检修记录不够齐全，3.生产设备、设施维护不够好。

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2.3

测量设备

1*、企业必须具有规定的检测设备，其性能和精度应能满足标准要求。

应具有本实施细则5.2表5中规定的检测设备，其性能、精度能满足标准要求。

按申证范围，现场核实其申请书填报的现有检测设备的数量、性能及精度是否符合实施细则5.2表5中要求。

具备全部必备检测设备，且其数量、性能、精度符合实施细则5.2表5的要求。

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1.缺少必备的检测设备，2.其数量、性能及精度不符合本实施细则5.2表5的要求。

2、企业的检验、计量设备应在检定有效期内使用。

在用检验、计量设备是否在检定有效期内并有标识。

1、查看检定/校准证书和仪器设备自校方法和记录。

2、现场查看检验、计量设备的状态标识。

自校方法内容完善、自校记录、检定/校准证书齐全，在用检验、计量设备均在有效期内；

现场查看检验、计量设备的状态完好，标识正确、齐全。

（鉴定、校准、自校合格的设备均贴绿色标志）。

1.在用出厂检验项目的检验设备均有检定/校准证书和自校记录且在有效期内，缺少其它在用设备的检定/校准证书或自校记录，2.自校方法不完善，3.使用状态标识不齐全。

（注1）在用出厂检验项目的检验设备未检定/校准/自校。

或不在有效期内。

三、人力资源要求

3.1

企业领导

1、企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。

1、是否有基本的质量管理常识：

（1）了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；

⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。

2、是否有相关的专业技术知识。

⑴了解产品标准、主要性能指标等；

⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。

与企业领导进行交谈，分析其对相关知识的了解情况。

企业领导层对相关知识比较熟悉和了解。

企业领导层对相关知识不太清楚和不够了解。

3.2

技术人员

企业技术人员（包括检验人员）应掌握产品标准、检验规定等专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。

检验人员应熟练掌握检验技能。

1、是否熟悉自己的岗位职责；

2、是否掌握产品标准和检验要求等相关的专业技术知识；

3、是否有一定的质量管理知识；

4、检验人员是否能熟练准确地按标准规定进行检验。

1、抽查2-3名技术人员进行提问、交谈。

2、现场观察检验人员操作（如强度破型试验等）。

技术人员熟悉自己的岗位职责、较好地掌握产品标准、检验要求等专业技术知识和质量管理知识，检验人员能够按标准熟练操作。

1.技术人员对专业技术知识和质量管理知识掌握不足，2.检验技能不够熟练。

3.3

生产工人

工人应熟悉本岗位职责，并能熟练地操作设备。

2、是否能熟练地进行生产操作。

1、抽2-5个工种（如看火工、中控工、磨机工等），每工种选1-2人提问，了解其岗位职责及操作规程是否掌握。

2、现场观察生产工人的实际操作。

生产工人熟悉本岗位职责并能正确熟练地操作设备。

1.生产工人不熟悉本岗位职责2.不能熟练地操作设备。

3.4

人员培训

企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。

1、与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核，并保持有关记录。

2、法律法规有规定的必须持证上岗。

1、查看质量管理人员、技术人员、检验人员、主机岗位工人等近一年的培训计划、培训实施记录、考核记录（含内培和外培）。

2、查看检验人员、窑炉看火工上岗证书。

对与产品质量相关的人员进行了培训和考核，计划及实施记录齐全，检验人员和窑炉看火工均持证上岗。

1.有培训和考核计划，但实施记录不齐全，2.部分检验人员和窑炉看火工未持证上岗。

1.未对与产品质量相关的人员进行培训。

2.检验人员或窑炉看火工持证上岗人数<

70%。

四、技术文件管理

4.1

技术标准

企业应具备和贯彻《实施细则》中规定的产品标准和相关试验方法标准。

1、是否具备《实施细则》表2、表3中所列申证单元的产品标准和相关标准。

2、具备的标准是否为现行有效标准并能贯彻执行。

1、对照《实施细则》查阅各类标准，是否齐全并现行有效。

2、与有关技术人员交谈并查阅有关检验记录，了解标准贯彻执行情况。

申证单元的产品标准和相关试验方法标准齐全有效并贯彻执行。

1.申证单元的产品标准和相关试验方法标准不齐全或使用作废标准，2.标准中的强制性要求有一项未贯彻执行。

4.2

技术文件

技术文件应具有：

正确性、完整性、一致性。

1、技术文件的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求，签署、更改手续是否正规完备。

2、技术文件是否完整、齐全。

3、技术文件是否与实际生产一致。

有关车间、部门使用的文件是否一致。

1、查阅企业在用技术文件，查看文件内容及签署、发放、更改等手续是否正规完备。

2、查看申证产品的技术文件是否完整、齐全。

3、现场查看有关车间、部门所使用的文件是否一致。

技术文件的内容符合有关标准和规定要求，且签署、更改手续正规完备，齐全配套。

在用的技术文件完全一致，与实际情况相符。

技术文件的内容基本符合有关标准和规定要求，或个别在用技术文件的签署、更改手续不正规完备，文件有缺失或不一致现象。

标准文件工艺文件检验文件（检验报告）设计文件（配料单）包装储存运输文件

4.3

文件管理

企业应制定技术文件管理制度，有专（兼）职人员负责技术文件，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本。

1、是否制定了技术文件管理制度。

2、是否有专（兼）职人员负责技术文件管理。

3、发布的文件是否经正式批准。

4、使用部门是否能随时获得文件的有效版本。

1、查看文件管理制度。

询问有无专（兼）职人员负责文件管理。

2、抽查3-5种文件，检查文件的批准、发放和修改情况。

3、抽取2-3个部门，检查其再用的文件是否为有效版本。

制定了技术文件管理制度，其内容齐全；

有专（兼）职人员负责技术文件的管理；

发布的文件经正式批准；

使用部门能随时获得文件的有效版本。

1.无技术文件管理制度或其内容不齐全；

2.个别发布的技术文件未经正式批准；

无文件管理人员；

3.使用部门不能随时获得文件的有效版本。

五、过程质量控制

5.1

采购控制

1、企业应制定采购主要原、燃材料的质量控制制度并严格执行。

1、是否制定了采购质量控制制度，内容是否完整合理。

2、是否严格执行采购质量控制制度。

1、查看企业采购质量控制制度的内容是否完整、合理。

2、查阅主要原燃材料、标准砂等采购执行记录。

（如标准砂进货发票）。

3、查看粉磨站是否全部采购有证企业的熟料（须提供熟料生产企业的许可证复印件和购货发票）。

制定了采购质量控制制度，内容完善、合理，执行严格。

制定了采购质量控制制度，但内容不完善或未严格执行。

1.无采购质量控制制度。

2.采购使用无证企业生产的熟料或水泥；

3.采购使用非国家