期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试题B卷Word文档格式.docx

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4、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日

B、20日

C、30日

D、14日

5、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

7、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

8、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

9、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

10、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

11、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

12、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）

A、2;

中国证监会

B、3;

期货业协会

C、2;

D、3;

13、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

14、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎

B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

15、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

16、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

17、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

18、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

19、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

20、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

21、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

22、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

23、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

D、国务院期货业监督管理机构

24、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

25、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

26、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

27、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

28、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

29、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）

A、品种

B、数量

C、成交价格

D、买卖方向

30、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

31、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：

第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;

第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

32、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

33、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

34、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

35、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

D、财政部

36、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

37、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

C、期货公司

D、客户

38、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

39、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

40、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

41、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）

A、1年

B、2年

C、3年

42、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

43、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

44、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

45、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

46、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

47、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

48、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

49、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中