上市公司运作的法律框架及主要法律问题分析梅慎实PPT格式课件下载.ppt

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（7）股东能否将其推荐的候选人当选为公司董事的职务随同股份转让（8）如何理解董事选举的累积投票制？

“新都酒店”董事会选举为何被宣布无效？

（参考书第489498页）,（9）代理股东投票及其股东大会决议的有效性（参考书第267275页）（10）董事投票及其董事会决议的有效性（参考书第584592页）（11）董事会是否可随时解聘总经理（或CEO）的职务（参考书第675705页、第678页）（12）关于财务负责人的解聘问题（13）关于董事长不履行职责召集董事会及董事会不召集股东大会问题（14）董事会换届后第一次会议谁可担当主持人？

（15）股东大会开两天无法结束“国际大厦”案（16）同一公司同日召开“双份”股东大会、产生两个董事长“ST宏智”案,2、资产、业务、人员、机构和财务“五独立”的要求（参考书第3036页）3、规章制度建设的要求股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、监事会办公室职责、信息披露管理制度、授权管理制度、内部审计暂行规定和经理工作细则（参考书第356365页、第598617页、第753763页、第763765页、第558565页、第402403页、第625627页、第706713页）4、独立董事的职权及与监事会职权的协调（参考书第632737页）,5、“郑百文”独立董事陆家豪教授被中国证监会罚款10万元（参考书第632633页）

（二）信息披露的合法性要求（参考书第592-598、558-565页）（三）公司关联交易、同业竞争的处理（参考书第31-35页）（四）股东与股东大会（书第239-431页）1、股东的权利、义务和禁止股东权利滥用2、股东大会的运作及股权运作的误区3、股东大会的职权4、表决权信托制度设计5、股东大会与职工代表大会关系之理顺,（五）董事与董事会（第432-720页）,1、董事及董事的任期2、董事的辞职与生效3、董事会组成人数和差额选举4、董事长的职权与董事会的职权5、董事会会议的通讯表决6、独立董事制度（参考书第632637页）7、董事会与股东大会、党委会之间的关系（632737页）8、董事会办公室及其专门委员会设立的规范（参考书第638648页）9、如何处理董事长（或董事会）与总经理（或CEO）的关系（参考书第485648页）,（六）监事与监事会（参考书第721-808页）1、监事与监事会性质、监事会成员的任免机制、人数构成、会议运营和监事会报告2、监事的义务和责任3、监事会的构成和议事规则4、监事会的职权5、监事会与董事会的制衡关系6、存在的问题和建议,三、上市公司董事违法违规行为及其法律责任（参考书第632-737页）,

（一）法律责任的特征1、法律责任具有强制性2、法律责任具有法律明文规定性3、法律责任是以法定义务为基础的,

（二）上市公司董事应承担哪些义务与责任,1、董事的义务构架（第506-527页）

（1）受信托义务受信托义务包括注意义务和忠实义务。

（第518页第520页）

（2）董事对公司的竞业禁止义务（第521页第527页）2、董事的个人责任（第527页第545页）,（三）刑法关于公司董事刑事责任的规定（参考书第568573页）,1、欺骗公司登记罪。

2、虚假出资罪。

3、欺诈发行罪。

4、提供虚假财务会计报告罪。

（四）证券法关于公司董事的义务与责任（参考书第545568页）,1、依法发行证券的义务。

2、全面履行信息披露的义务。

3、合法经营，维护公司财产的安全与完整。

4、在公司购并以及其持股转移等情况下亦负有说明义务、公开义务、报告义务等。

5、持有与转让本公司股份的行为合法。

6、承担的民事或行政责任。

（五）证券法禁止上市公司董事从事的行为,1、内幕交易2、操纵市场3、虚假陈述4、违规收购5、非法发行证券6、挪用公款买卖证券7、法人以他人名义设立帐户买卖证券8、以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的行为9、上市公司信息披露不规范10、擅自改变发行股票所募资金用途（参考书第399页）,（六）虚假陈述民事赔偿问题的司法解释分析1、最高法院2003年1月9日关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（简称“19规定”）的出台，为证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案的审理和判决提供了法律依据。

2、虚假陈述的认定3、谁具备原告资格4、谁有可能成为被告5、前置程序6、单独诉讼和共同诉讼7、因果关系推定原则和不存在因果关系的情形,（七）董事法律风险的防范,1、认真学习法律、法规和规章制度2、遵守法律、法规和规章制度3、保存会议记录等证据4、不参与违法犯罪活动5、及时举报违法犯罪活动,参考书目：

梅慎实博士后著现代公司治理结构规范运作论（修订三版，第六次印刷）E-mail:

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13801008313。

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