制度建设年自查和总结.docx
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制度建设年自查和总结
制度建设年自查和总结
篇一：
制度落实年自查报告
信用社制度落实年自查报告
通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度
落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。
推进制度落实，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施
方案规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作为一名信用社员工，现将自查情况总结如下：
一、学习方面。
我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习
教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。
能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。
存在的主要问题是学习不够。
一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是
组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织
的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析。
使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。
平
时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习
内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想方面。
平时能够端正经营指导思想，树立科学的发
展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风
险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手
抓。
能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科
学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负
责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一
考核奖惩，切实做好案件防范工作。
但在稳健经营和案件防范上
还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理
念不够等，认真分析原因主要有三个：
一是总觉得没那么多时间
和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联
社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。
三是对
自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的
现象。
对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习。
不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、
反馈，掌握整改情况等。
乏
三、规章制度方面。
能够按照联社要求“五个必须”、“八个
亲自”开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中
存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。
但同样存在许多不足，主要有：
一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。
二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。
三是对基层职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。
四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。
五是电脑知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。
四、工作作风方面。
善于听取不同意见，能自觉修正自己的地位观和利益观，时刻把自己置身于群众监督之下，廉洁自律。
但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。
总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。
为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
一是要与信用社同仁一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范经营两手抓。
三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习，严格按照联社序时性检查实施方案，组织好内控制度、财务帐务、
综合业务、预警指标和安全保卫等方面的序时性工作。
四是要转变工作作风，严格按照信用社会计职责开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大工作力度，积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。
五是要以这次开展制度落实教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。
加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保安全、合规、稳健发展。
篇二：
制度建设、执行情况自查报告1
执法大队
制度建设和制度执行情况自查报告
按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[20XX]10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强领导，明确分工
为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。
同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，制度汇编。
认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。
（一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉
政建设、协作协调等各项工作有章可循。
使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。
为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。
（二）文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。
如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。
坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。
加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。
加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。
（三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。
如制订了《财务管理制度》、《车辆使用制度》等十二项制度，从而使干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。
健立健全内部管理制度体系。
健全集体领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购
和“收支两条线”坚决禁止“小金库”等财务管理制度。
结合中央“八项规定”，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标准，采取限定油耗、切实降低“三公”经费开支。
四、制度建立与执行
（一）以人为本，制定和落实管理制度。
1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。
经常召开全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。
在制定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。
但制度一经实行，必需严格执行。
2、严格管理制度考核。
违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆
（二）加强管理制度的宣传和学习工作。
熟知管理制度才能遵守管理制度。
加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同时我们也充分发挥执法大队的QQ群的优势，常常把一些制度学习材料放到群共享中，让全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。
（三）与时俱进，创新和完善管理制。
创新永无止境，实践也无止境。
管理制度也需在实践中不断补充和完善。
1、在我队目前《管理制度汇编》基础上，根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。
在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的下发。
2、新增《可循环利用物资管理制度》、《计算机网络信息化管理
制度》。
存在的问题
（一）对制度的学习、认识、理解不到位。
主要表现在组织大队人员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习的制度理解不深。
（二）制度执行不力。
不到位的现象。
虽然制定了《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。
（三）对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。
四、今后整改措施
为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。
要求各社认真做好以下工作：
建立定期学习制度，补充完善现有制度。
，制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。
加强学习，提高理论知识,业务技能水平。
通过强化自身及员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念，进一步提高制度的执行力。
加大对内控基本制度执行的监督检查力度。
针对过去制
度执行不到位的环节进行重点督导检查。
今后为确保各项制度的规范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规违纪现象的行为的发生。
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篇三：
制度建立与执行情况自查报告
制度建立与执行情况自查报告
群众路线教育已进入尾声，之前学习教育、听取意见是基础，查摆问题、开展批评教育是关键，而现在整改落实、建章立制是目的。
在整改落实，建章立制阶段，公司党支部认为，建章立制阶段工作是从制度、机制层面解决“庸、懒、散”方面的突出问题，进而把专项活动引向常态化。
我们共梳理制度14个，新制定8个，修改完善6个。
整顿建强党支部。
坚持和完善“三会一课”、党组织“统一活动日”、党性定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度，不断
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