证券投资学课后习题docxWord下载.docx

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D、债务资本

）、政府证券和国际证券。

银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、

把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（

构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体

证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（

交易对象B、市场职能C、市场组织形式

金融机构证券

划分的。

D、

）划分的。

交易目的

7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品

8、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，

收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A、正比B、反比C、不相关D、线性

9、安全性最高的有价证券是（）。

D、企业债券

）=

经营风险

D、金融机构

A、国债B、股票C、公司债券

10、以下哪种风险属于系统性风险（

C、

D、违约风险

A、市场风险B、信用风险

11、以下哪一类不是证券发行主体？

（

A^政府B、企业C、居民

第二章股票

1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总

额的（）=

A、20%B、25%C、30%D、35%

2、监事由（）选举产生。

A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命

3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称

为（）O

A、B股B、H股C、A股D、N股

4、股票体现的是（）□

A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系

5、蓝筹股通常指（）的股票。

A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃

6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）

A、帐面价值B、票面价值C、清算价值D、内在价值

7、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。

A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理

8、上市公司发行的股本总额不少于人民币（）。

A^1000万元B、3000万元C、5000万元D、I亿元

9、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值

10、风险最大的股票是（）。

A、普通股B、优先股C、劣质股D、蓝筹股

11、根据我国《公司法》的规定，监事会的人数最少是（）人。

A、2B、3C、4D、5

12、《公司法》规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的

A、投资者

B、债权人

C、债务人

D、代理发行者

2、债券根据（

）分为政府债券、金融债券和公司债券。

A、性质

B、对象C、

目的D、

主体

3、公债不是（

A、有价证券

B、虚拟资本

C、筹资手段

D、所有权凭证

4、安全性最高的有价证券是（

A、股票

B、国债

C、公司债券

D、金融债券

5、以下风险最大的债券是（

）O

A、国家债券

B、企业债券

C、金融债券

D、地方政府债券

比例不得低（）。

A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5

第三章债券

1、债券是由（）出具的。

短期债券是偿还期限在（3个月

）以下的债券。

B、一年C、9个月D、6个月

7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式

8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

A、承保公司债B、不动产抵押公司债

C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债

第四章：

基金

1、A、

3、A、

5、A、

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交山（

基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人

基金托管人B、基金承销公司

契约型基金反映的是（）。

产权关系B、所有权关系

证券投资基金的资金主要投向（

C、基金管理人

C、债权债务关系

实业B、邮票C、有价证券D、珠宝

开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

市场供求B、基金资产总值C、基金单位资产净值

）管理和运用。

D、基金投资顾问

）托管。

D、信托关系

D、基金收益

6、基金在美国的称谓是（）。

A、共同基金B、互助基金C、单位信托基金D、证券投资信托基金

7、对于身边有点闲钱但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。

A、股票B、投资基金C、债券D、银行储蓄

8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（）。

A、开放型基金B、封闭型基金C、契约型基金D、公司型基金

9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司

10、契约型基金反映的是（）关系。

A、产权关系B、信托关系C、所有权关系D、债权债务关系

第五章衍生工具

1、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的

期货交易方式是（）。

A、多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值

2、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从

而达到保值的期货交易方式是（）。

3、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

A、市场价格B、买入价格C、卖出价格D、协议价格

4、期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A、卖方B、买方或者卖方C、买卖双方D、买方

第六章基本分析

1、高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。

A、上涨B、剧烈波动C、下跌D、不确定

2、以下不属于货币政策二大工具的是（）=

A、法定存款准备金B、再贴现政策C、公开市场业务D、直接信用控制

3、（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A、宏观经济环境B、制度因素C、上市公司质量D、行业大环境

4、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）。

A、公共事业B、能源C、设备D、房地产

5、宏观经济分析的意义不包括（）=

A、把握证券市场的总体变动趋势B、判断整个证券市场的投资价值

C、个别证券的价值与走势D、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

6、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

B、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

C、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

7、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性

8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（）。

A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长

C、宏观调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动

9、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）。

A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务D、直接信用控制

10、（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A、宏观调控下的减速B、转折性C、失衡D、稳定、高速

11、下列哪一项不是财政政策的手段（

A、国家预算B、利率

12、行业分析属于一种（

微观分析B、中观分析

完全竞争的根本特点是（

产品无差异B、生产资料完全流动

生产者自由进出市场D、消费者自由进出市场

钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：

A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争

15、下列行业中属于典型的周期性行业的是（

耐用品制造业B、计算机业C、食品业

防守型行业不具有的特点是（

这些行业受经济处于衰退阶段的影响

对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定17、某一行业有如下特征：

企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。

那么这一行业最有可能处于生命周期的（）阶段？

A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期

13、

14、

16、

B、

C、失衡

）

C、发行国债I

C、宏观分析D、三者兼有

D、税收

（）

D、完全竞争

D、公用事业

18、公用事业一般属于（）型的行业类型。

A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断

19、速动比率的计算公式为（）

A、流动资产-流动负债

C、长期负债/（流动资产-流动负债）

20、资产负债率是反映上市公司（

A、偿债能力B、资本结构

B、（流动资产-存货）/流动负债

D、长期资产-长期负债

）的指标。

C、经营能力D、获利能力

21、以下是用来反映短期偿债能力的指标是：

（）。

A、流动比率B、资产负债率C、速动比率D、净资产收益率

第七章技术分析

1、技术分析理论认为市场过去的行为（\

A完全确定未来的趋势

B可以作为预测未来的参考

C对预测未来的走势无帮助

2、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中（

A开盘价B收盘价C最高价

3、与基本分析相对，技术分析的优点是（

A、能够比较全面的把握证券价格的基本走势

C、进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

）是技术分析最重要的价格指标。

D最低价

B、同市场接近，考虑问题比较直观

D、考虑问题的范围相对较窄

4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（\

A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线

5、k线理论起源于：

A、美国B、日本C、印度D、英国

6、连接连续下降的高点，得到：

A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线

7、就单枝K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是（）

A、大十字星B、带有较长上影线的阳线

C、光头光脚大阴线D、光头光脚大阳线8、K线图中十字线的出现，表明（X

A买方力量还是略微比卖方力量大一点

B卖方力量还是略微比买方力量大一点

C买卖双方的力量不分上下

D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

9、在上升趋势中，将（