环境管理体系内审员培训教材.docx
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环境管理体系内审员培训教材
环境管理体系内审员培训讲义
ISO14011：
1996
环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核
一、环境管理体系审核概述
（一）环境审核
●定义
●分类
按侧重的主题事项划分
（1）符合性审核；
（2）应负责任审核；
（3）能源审核；
（4）废物最小化审核；
（5）环境管理体系审核。
按侧审核方和受审核方的关系划分
（1）第一方审核（内部审核）：
一个组织对自身的审核；
（2）第二方审核（外部审核）：
需方以顾客的名义对供方的审核；
（3）第三方审核（外部审核）：
以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。
（二）环境管理体系审核
●定义
EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。
●技术路线
●特点
（1）系统化；
（2）文件化；
（3）客观性。
●分类
也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。
●作用
内部审核：
三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；
外部审核：
判定受审核方EMS的符合性。
（三）相关标准
ISO14001环境管理体系——规范及使用指南
ISO14010环境审核指南——通用原则
ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核
ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求
二、环境管理体系外部审核程序
（一）内审员为什么要了解外部审核程序
（1）内部审核与外部审核的关系：
基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。
ISO14011也基本适用于内部审核；
（2）内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员；
（3）内审要满足外审的需要。
（二）环境管理体系外部审核程序（第三方认证审核）
1启动审核
1.1提出申请*（委托方）
委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。
1.2受理申请*（认证机构）
●申请评审
●合同评审
●通知委托方
1.3组成审核组*
认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。
1.4确定审核范围
●确定审核范围的意义
●确定审核范围的原则
●确定审核范围的条件
●确定审核范围的责任和权限
●确定审核范围的方式
1.5文件预审
在现场审核开始前，审核组长应（组织审核组成员）审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。
●文件预审的范围
环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。
●文件预审的目的
（1）了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；
（2）了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现场审核准备。
●文件预审的要求
通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：
（1）文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；
（2）文件内容是否具有系统性、逻辑性、连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出查询相关文件的路径；
（3）文件内容是否切实可行；
（4）文件是否现行有效，符合文件控制的要求。
●文件预审报告
内容包括：
（1）对EMS17个要素文件的审核结果；
（2）对EMS文件的综合评价。
2审核准备
2.1制定审核计划
文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备。
●定义
●内容
●职责和权限
●审核计划形式
（1）全面集中式；
（2）分散滚动式。
外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式。
2.2审核组长任务分配
●目的
●职责
●分配方式
2.3工作文件准备
●定义
●分类
●检查表的编写
（1）检查表的作用
1明确与审核目标有关的样本；
2使审核程序规范化、系统化；
3使审核目标始终保持明确；
4保持审核进度；
5作为审核记录存档；
6减少重复或遗漏的审核内容。
（2）检查表的基本内容
（3）检查表的设计要点
1根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门的职责履行情况；
2根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对这些文件要求的落实情况；
3按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这些重要环境因素的控制情况；
4根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况。
（4）运用检查表的注意事项
1检查表不要透露给受审核方；
2检查表主要起备忘作用，不要逐条照本宣科；
3充分利用检查表；
4要善于检查追踪。
3审核实施
3.1召开首次会议
●定义
●主持人及参加人员
●会议目的
●持续时间
3.2收集审核证据
●审核证据定义
●收集要求
（1）收集的证据应充足，抽样数量应足够；
（2）收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；
（3）作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯。
●审核方法
（1）面谈；
（2）查阅文件和记录；
（3）现场观察。
●审核方式
（1）按部门审核；
（2）按体系要素审核；
（3）按环境因素审核。
●现场审核案例分析
课堂练习案例。
案例1
某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？
案例2
某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准（GB8978-1996），如何进行检查追踪？
案例3
某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？
当询问一个陪同人员时，陪同人员说：
“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里。
”如何进行检查追踪？
3.3确定审核发现
3.3.1评审审核证据
●筛选审核证据
●判断符合性
3.3.2填写不符合报告
●不符合的定义
●不符合的类型
1严重不符合；
2轻微不符合。
●不符合报告格式示例
●编写不符合报告容易出现的问题
课后练习题：
根据前面3个案例，请编写不符合报告。
3.3.3审核结果的汇总分析
绿叶环境管理体系审核中心
环境管理体系审核不符合报告
第5页/共12页
受审核方名称：
天地化工有限公司
受审核部门：
环保科
部门负责人：
张宝钢
审核员：
刘作衡
审核日期：
1999年10月8日
不符合事实描述：
在检查的20份抱怨报告中，12份没有调查人签名。
审核准则：
（1）ISO14001标准中的4.4.6条款；
（2）体系文件中的B402-2程序（要求调查人在抱怨报告上签名）。
□不符合ISO14001中4.4.6条款的要求
□不符合EMS文件中B402-2程序的要求
属：
轻微不符合项□
严重不符合项□
3.4召开末次会议
●定义
●主持人
●会议目的
●主要内容
（1）审核组长重申审核目的、审核范围和审核准则；
（2）审核组长宣布审核结果；
（3）审核组长宣布现场审核中发现的不符合项及其性质，并提出纠正措施要求；
（4）审核组长宣读审核结论；
（5）受审核方认可所有不符合项；
（6）受审核方的说明；
（7）审核组向受审核方致谢，会议结束。
●持续时间
4审核报告与文件留存
4.1审核报告的编写
●职责和权限
●分类
（1）外部审核报告；
（2）内部审核制造。
4.2审核报告的内容
4.3审核报告的分发
4.4文件留存
●审核结束
5纠正措施跟踪*
5.1纠正措施跟踪的目的
5.2纠正措施跟踪的原则
5.3纠正措施跟踪的方式
（1）再次进行部分要素的现场审核；
（2）通过审阅实施纠正措施的记录进行跟踪验证；
（3）在监督审核时再予验证。
5.4纠正措施完成期限
（1）严重不符合项，一般在三个月内完成；
（2）轻微不符合项，一般在一个月内完成；
（3）性质非常轻微的不符合项，可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。
5.5纠正措施跟踪的程序
6监督审核*
6.1监督审核的目的
6.2监督审核的方式
6.3监督审核的结果处理
6.4监督审核的频次
三、环境管理体系内部审核程序
1启动审核
1.1建立组织机构*
（1）环境管理者代表领导内审工作，负责建立内审的组织机构、培训人员，制定审核程序和审批审核报告等。
（2）指定一个常设机构负责实施内审，一般可由环保处、安全环保处等机构来承担。
1.2培训内审员*
●必要性
●内审员的选择
●内审员的数量和分布
●内审员的培训要求
1.3确定审核范围
应不小于拟申请认证的体系的覆盖范围，由环境管理者代表确定，报最高管理者批准。
确定的原则和条件与外审相同。
1.4制定内审程序*
2审核准备
2.1制定审核计划
●职责
●审核计划形式
（1）全面集中式；
（2）分散滚动式。
2.2组成审核组*
2.3审核组任务分配
2.4文件预审
2.5工作文件准备
3审核的实施
3.1首次会议
3.2收集审核证据
3.3确定审核发现
3.3.1评审审核证据
3.3.2填写纠正措施要求表
3.3.3审核结果的汇总分析
3.4末次会议
4审核报告与文件留存
4.1审核报告编写
4.2审核报告内容
不需要达到外部审核报告的文件化程度，内容可适当简化，重点是审核发现和审核结论，但可以对纠正措施提出建议。
4.3审核报告的分发
审核组长提交环境管理者代表，批准后发给有关部门领导，并提交管理评审会议。
4.4文件留存
5纠正措施跟踪*
5.1发放纠正措施要求表*
5.2制定纠正与预防措施*
5.3完成纠正与预防措施*
5.4验证纠正与预防措施*
三、环境管理体系内审、外审的比较
环境方针
识别环境因素评估重要性
法律及其它要求
目标及指标
管理方案
组织、职责与资源培训、意识与能力信息沟通
运行控制
供方及合同方
应急
文件化
（手册）
文件管理
记录如：
培训、监测审核、评审
监测和测量依法情况
不一致、
纠正
与预防措施
4.3.3
4.3.4
4.5.3
4.2
4.4.1/2/3
4.5.1
4.4.6/7
4.3.11
4.3.2
4.5.2
4.4.4/5
.
表6-2上海光明化工有限公司环境管理体系认证审核计划
日期及时间
第一小组
第二小组
1997.3.17
8:
30～9:
00
9:
00～10:
00
10:
00～12:
00
首次会议
与最高管理者及环境管理者代表交谈
化学品库、原料罐区、分装站
同左
同左
生产一区
12:
00～13:
30
13:
30～16:
30
午餐
生产二区，污水处理站，分析室
午餐
生产三区，控制室，成品库
1997.3.18
8:
30～12:
00
供应部，财务部，市场部
空压机房，技术部，事务部
12:
00～13:
30
13:
30～14:
30
14:
30～15:
30
15:
30～16:
30
16:
30～17:
00
午餐
质量部
审核小组内部会议
与环境管理者代表交谈
末次会议
午餐
生产部
同左
同左
末次会议
审核时间：
1997年3月17日─18日
审核目的：
初次ISO14001认证审核
审核范围：
位于上海市浦东区顺利路1号的上海光明化工有限公司
审核准则：
1.ISO14001
2．适用于受审核方的环境法律、法规及其它要求
3．受审核方的环境管理手册、程序文件及其他相关环境管理文件
保密要求：
审核组全体成员对审核所涉及的生产、环境及审核信息保密
审核组
升级会员 