电大证券投资分析考试复习资料文档格式.docx
《电大证券投资分析考试复习资料文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电大证券投资分析考试复习资料文档格式.docx（22页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
C从收入分配的角度看。
（C.普通股在优先股之后）
D对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在（D.T+7）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
D对看跌期权的买方而言，当（A标的资产市场价格高于协定价）时买方会放弃执行权利。
D导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（D管理层的决策）。
F非系统性风险也称（C.残余风险）。
F发展证券市场的“八字”方针是（A.法制、监督、自律、规范）。
F反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（B每股净资产）。
G股份公司筹集资金的各种方式中，作为基础的是发行（D.普通股票）。
G股票权证实质相当于（A.买入期权）。
G股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（C35%
）。
G股东权益比率是反映（B获利能力）的指标。
G关于股票交易方式叙述正确的是（C.集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真）。
G关于期货合约和远期合约的叙述正确的是（D.期货合约在交易所进行，远期合约在场外进行）。
G关于期货和期权的区别，正确的是（A.期权是一种权利的交易，是期货交易的选择权）。
H货币期货的标的物是（C外汇汇率）
H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（C25%
）
J假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是（B.9.5%）。
5%+（10%-5%）x0.9
J假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为（B．47686）份。
J进行投资组合的目的是（B.为了分散投资风险）。
J基金收益分配不得低于基金净收益的（
B90％
K可转换优先股是经约定可转换为（A.普通股）。
K看跌期权的协定价于期权费呈（C同向）变化。
M某投资者用60万资金投资于预期收益率为10%的A公司股票，40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票，则该投资组合的收益率为（D.14%）。
M某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中（C当该股票的市价超过18元时投资者开始盈利）是不正确的
M某企业股票的贝他系数为1.2，无风险利率为10%，市场组合的预期收益率为12%，则投资该企业股票的要求收益率为（C.12.4%）。
M某人认为某股票目前市场价格低估，他可以选择（A.买入买入期权或者卖出卖出期权）。
M美国式期权和欧洲式期权的不同点在于（D.美国式期权的卖出方承担的风险要比欧洲式期权大）。
M某人买入一份看涨期权，协议价格为21元，期权费为3元，则（B.投资者的最大风险为300元）。
M基金投资于国债的比例不得低于基金资产净值的（B.20%）。
M某公司发行一债券。
面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下该债券的发行价应为（D960）元。
M某人同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（A.最大亏损为两份期权费之和）。
M马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（B最大亏损为两份期权费之和）。
M马柯维茨的有效边界图中，证券最佳投资组合在（B第二象限）
M某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25000万股，则该股当日的换手率为（B.37.5%）。
M某股票第五天的股票均值为8.90，第六天的收盘价为9.20，如做5日均线，该股票第六天的均值为（D8.96）。
8.9*4/5+9.2*1/5
M某投资者用60万资金投资予预期收益率为l0％的A公司股票，40万资金投资于预期收益20％的B公司股票，则该投资组合的收益率为（D14％）·
Q期货交易与现货交易的区别主要体现在（D交割时间）。
Q期权价格是以（A买方利益）为调整依据。
Q期权的（A买方）无需缴纳保证金在交易所。
R如果协方差的数值（B小于零），则两种证券的收益变动结果相反。
R如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（B．66.67）。
R如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上此信号为（B买入信号）。
R如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（C高）
S所有证券存在着固有的两种不同风险，分别为（D非系统风险与不可分散分险）。
S申请公开发行股票时，发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的（A35%）。
T投资者在现货市场上买入某股票，为了避免该股票下跌引起的风险，应该（D在期权市场上买入看跌期权对冲）。
T同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（
B10%
T型K线图的特点是（A.收盘价等于开盘价）
T头肩底向上突破颈线（B成交量较大）突破的可能性大。
W我国上海和深圳证券交易所是（B会员制交易所）
W我国债券评级级别设置是（A三等九级）。
W无风险证券的β值等于（B0）。
W委比值变化范围为（B-100~100）。
X下列关于国际资本叙述，错误的是（A国际投资资本和国际游资资本的区别主要体现在资金的来源上）。
X下列关于优先股的描述正确的是（A可调换优先股实质是公司给投资者一种期权）。
X下列关于期权效益说法正确的认是（C期权具有时效性）。
X下列有关期赞保证金制度叙述正确的是（B保证金比率越低，市场投机行为越浓）。
X下列说法正确的是（B看涨期权的买入方的最大损失为买入期权的成本）。
X下面有关有价证券的叙述，正确的是（C股票、债券是资本证券）。
X下列各项中，属于普通股股东权利的是（A投票权）。
X下列（D交易较公正，交易所不偏袒任何一方）是公司制交易所的优点。
X下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（保险资金间接入市）。
X下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（D.股东权益比率）。
X下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素（C公司所在行业的情况）。
X下列有关β值的说法中（B证券组合相对于其自身的β值为0）是不正确的。
X下列有关股东权益的说法（A.股东权益比率低，公司的财务风险低）是不正确的?
X下列证券投资品种中，（C.普通股票）是风险最大的？
X下列证券中属于有价证券的是（C货币证券）。
X下列属于非基本面分析的是（C.乖离率分析）。
X下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是（A国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念）
X系统性风险也称（A分散风险）。
Y依据优先股股息在当年未能足额分配，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A累计优先股和非累计优先股）。
Y已知某股票的β系数等于1，则表明该证券（C与金融市场系统风险水平一致）。
Y有关国债期货交易和国债期货交易正确的叙述为（C国债回购交易类似于一种抵押贷款）。
Y用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（A利息支付倍数）
Z涨跌停板制度通常规定（A前一交易日的收盘价）为当日行情波动的中点。
Z在我国内地证券交易所可以买卖的股票为（CA股）。
Z在下列债券中筹资成本最高的是（D企业债券）。
Z在期权合约的内容中，最重要的是（D合约数量）
Z债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（A信用风险）评定的等级。
Z债券和股票最为重要的区别是（A偿还性）。
Z债券和股票最为重要的区别是（A偿还性）。
Z作为金融工具创新，股票指数期货交易的意义在于（B股指期货交易给投资者一种套期保值的作用，从而降低了整个市场风险）。
Z资产负债率是反映上市公司（D资本结构）的指标。
Z证券市场筹资与传统商业银行筹资之间的关系是（C证券筹资体现了筹资者和投资者双方的直接联系，而避免了银行中介引起的投资双方的信息不对称。
Z证券分为无价证券和有价证券，下列不属于有价证券的是（D凭证证券）．
Z证券投资品种中（C普通股票）是风险最大的
二、多选题：
S（C十字型）K线收盘价等于开盘价
A按照我国《公司法》的规定，“购并”这一概念主要包括（AD吸收合并，新设合并）两种方式。
A按债券的发行主体不同，债券主要分为（ABC公司债券，政府债券，金融债券）。
A按债券形态分类，我国国债可分为（A实物券
B凭证式债券C记账式债券）等形式。
A按付息方式分类，债券可分为（A附息债券C累进计息债券
D零息债券）。
C从管理的角度，防范证券投资风险的方法为（BCD法律制度的健全,监督措施的完善,交易中介的自律管理）
D短期偿债指标主要有（ABCDE流动比率\速动比率\现金比率\应收帐款周转率\存货周转率）。
等
D当出现特别情形时，应当在该情形出现后两个月内召开临时股东大会以决定对策，这些情形包括。
（ABCD董事人数不足公司法规定的人数或公司章程所定人数的2／3时\公司未弥补的亏损达股本总额l／3时\持有公司有表决权股份10％以上的股东请求时\董事会认为必要时）。
’
D当（ABCD股东大会决议解敖\因公司合并或分立需要\公司破产\公司章程规定的营业期限届满）时，公司可以解散。
F非系统性风险主要包括（ABCDE企业经营风险\企业财务风险\交易风险\证券投资价格的风险\企业道德风险）的变化等。
F发起人和初始股东可以（A现金
B工业产权
C专有技术D土地使用权）等作价入股。
F反映上市公司资本结构的指标主要有（A资产负债率C资本化比率
D固定资产值率）等
G股份的特点包括（ACD金额性\不可分性\可转让性）。
G股东依法在缴付合理费用后可获得的信息包括（ABC股东大会会议记录\公司的股本总额与结构\公司章程）．
G股票具有的经济特征和市场特征主要包括（ABCDE期限的永久性和责任的有限性\收益性和风险性\决策上的参与性
\交易上的流动性\价格的波动性）
G关于证券基本面分析和技术分析叙述正确的是（ABE技术分析的研究对象为市场行为\基本面分析的信息成本比较高\基本面分析注重理论性思维，技术分析注重经验性思维）。
G公司购并出资的主要方法有（ABC现金收购\股票收购\综合证券收购）几种。
G关于我国当前股权结构，叙述正确的是（BCE职工内部股持有三年后可以在证券市场转让流通\要实现同股同权，同股同利的原则，最终要实现国有股法人股的全流通\为了体现同股同权，同股同利的原则，目前管理层已经不再审批职工内部股的发行方式）。
G关于股票交易委托和交割程序，下列表达正确的是（BDT+1制度比T+0制度更能抑制市场的恶性投机行为\我国禁止采取授权委托形式）。
G关于利率变动对证券市场的影响，体现为（ABCE利率下降引起资金流向资本市场…上涨\利率下降使得企业筹资…理论价格上涨\利率下降引起居民消费增加…上涨\债券价格对利率变动的弹性比股票更为敏感）。
G国债期货交
升级会员 