ISO45001内部审核计划检查表模版及内审报告按部门及过程整理.docx

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ISO45001内部审核计划检查表模版及内审报告按部门及过程整理

（2019年度）ISO45001内部审核（方案）计划

目的

对公司职业健康安全管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

。

范围

1.审核范围：

设计和制造的相关职业健康安全管理活动。

2.审核场所：

XX（地址）公司所有部门、有关过程。

依据

1.ISO45001：

2018职业健康安全管理体系要求及使用指南；2.GB/T19011-2011质量和（或）环境管理体系审核指南；3.公司管理手册、规范制度等；4.公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5.顾客要求等。

时间安排

月份月份

部门

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

环安部

√

生产部

√

业务部

√

行政部

√

仓库

√

采购部

√

管理层

√

要求：

1.公司各部门按ISO手册中的职能分配和职责做好各项工作,迎接公司内部审核；

2.在确定审核日期前一周,做好各项准备工作。

1）制定现场审核计划和日程安排表，组成审核组，确定审核组长；

2）按现场审核计划的安排，编制好现场审核检查表及其它有关的职业健康安全记录表格；

3）将审核计划及现场安排情况提前通知各部门和有关人员，以做好准备。

编制

批准

现场审核计划安排

审核日程

过程编号名称

标准条款号

审核部门

审核员

月

日

8:

30-

16:

00

P1-组织环境

4.1理解组织及其所处环境4.2理解员工及相关方的需求和期望4.3确定职业健康安全体系范围4.4职业健康安全管理体系

高层

行政

A

P2-领导作用

5.1领导作用和承诺

5.2职业健康安全方针5.3组织角色职责和权限5.4员工参与和协商

高层

行政

8:

30-

16:

00

P3-风险机遇

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

6.1.2危险源辨识与风险评价

6.1.3适用法律法规和其它要求确定

6.1.4措施的策划

高层

环安

B

P4-目标策划

6.2职业健康安全目标及实现的策划.

6.2.1职业健康安全目标

6.2.2实现职业健康安全目标措施的策划

行政部

8:

30-

16:

00

P5-资源

7.1资源

设备，行政部

C

P6-人力资源

7.2能力7.3意识7.4沟通

环安部

P7-成文信息

7.5成文信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3成文信息控制.

行政部

月

日

8:

30-

16:

00

P8-运行策控

8.1运行策划和控制8.1.1总则8.1.2消除危害降低OHS风险

环安部

A

P9-变更

8.1.3变更管理

环安部

P10-采购

8.1.4采购

环安部

8:

30-

16:

00

P11-应急响应

8.2应急准备和响应

环安部

B

P12-监测评价

9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价

高层

8:

30-

16:

00

P13-内部审核

9.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核方案

环安部

C

P14-管理评审

9.3管理评审

行政部

P15-改进

10.1总则

10.2事件不符合和纠正措施10.3持续改进

环安部

会议签到表

类别

□评审会议□管审首次/末次会议□内审首次/末次会议□其他：

时间

XXX

会议组织

会议主持

其他到会人员签名

序号

姓名

部门

职位

首次会议签到

末次会议签到

1

2

3

4

5

6

7

8

9

会议内容备注

审核日期：

2019年5月19日NO：

2019

过程名称

P1组织环境

过程主要负责人

过程涉及主要文件

OHSP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序

标准条款要求

方法、内容

记录

符合否

5.2OHS方针

6.2OHS目标及实现策划

与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标

√

6.1应对风险机遇措施

OHSP6.1-01风险机遇控制程序

已规定记录

√

4组织所处环境

4.1理解组织及其所处环境4.2理解相关方需求和期望

4.3确定职业健康安全管理体系的范围

4.4职业健康安全管理体系

OHSP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序

0HSR4.3-01职业健康安全管理体系的范围0HSR4.4-01总过程识别分析汇总

规范已规定

√

过程特性：

是

否

下述有关支持过程（风险）问题是否已明确

是

否

是否明确执行者？

√

使用什么（材料、设备）

√

是否已定义过程？

√

有谁进行（技能、培训）

√

过程是否已经被文件化？

√

使用哪些主要标准？

（测量、评估）

√

是否已明确过程相关接口？

√

如何进行？

（方法、技术）

√

过程是否已经被监控？

√

是否保持了记录？

√

序号

问题

审核记录

评价

符合

不符合

1

开展过程活动的条件（本过程的输入）

●相关方要求、期望：

要求，合同及技术协议●法律法规标准体系要求●市场信息●竞争对手资料●内部改进建议●工厂经营理念、经营计划、中长期方针目标●动态的内部因素、外部因素●相关方及其需求和期望●组织所有产品和服务、基础设施、活动●外部供应过程、产品、服务●风险、危险源

√

2

各项输入是否有效/受控？

各项输入资料基本有效受控

√

3

输入的关键要求是什么？

有否记录？

危险源识别控制

√

4

过程中主要活动或开展的主要工作？

内外部因素识别

√

5

如何开展？

（方法、程序、相应的技术）

●规范规定的方法●识别相关方要求等外部需求●职责、权限的确定、沟通●OHS方针目标●建立内外部信息交流途径●编制OHS体系文件。

●识别确定内外部影响因素：

SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。

识别确定相关方。

顾客、供方调查审核，过程方法、SIAOR法，风险应对策划和控制规范。

√

6

使用什么方式开展这些活动？

（开展活动所需要的材料、设备等）

电话；计算机/网络；办公设备；会议室等

√

7

活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？

健康安全管理主管人员

有职责权限要求

√

8

表明这些人员具备规定能力和技能证据

上岗证

√

9

当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？

能力充足，并得到确定

√

10

过程活动的结果？

（即过程的输出）

●资源需求：

人员、设备实施、原辅材料等●任命的管理代表、员工代表●顾客沟通，确认顾客特殊要求●手册，规范，流程，记录。

数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。

技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。

●项目开发进度计划产品接受准则●风险及控制措施等●组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、EHS管理体系范围及删减理由（如有）、网站.●OHS过程识别分析、文件总策划等。

●受控的危险源

√

11

输出的去向？

是否可以追溯？

部门记录归档，可追溯

√

12

重要的输出及传递证据？

OHSR4.1-01外部因素识别监视评价总清单OHSR4.1-02内部因素识别监视评价总清单OHSR4.2-01相关方的需求和期望清单0HSR4.3-01职业健康安全管理体系的范围0HSR4.4-01总过程识别分析汇总

√

13

对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？

设定了评价指标，如：

重要因素及时评审率100%

√

14

如何监测测量、评价指标？

有否记录？

是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？

有否证据？

OHSR9.1-04《目标完成情况统计汇总》

目标统计如下：

重要因素及时评审率100%

对测量、评价指标进行了适当的分析

√

15

是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？

跟踪检查结果？

有改进措施，效果确定

√

16

其他：

其他相关文件均符合要求

√

部门负责人：

审核员：

日期：

审核日期：

2019年5月19日NO：

2019

过程名称

P2领导作用

过程主要负责人

过程涉及主要文件

OHSP5.2-01方针目标方案控制程序

OHSP5.3-01各部门职业健康安全职责权限

OHSP5.3-02职业健康安全职责权限及要求

OHSP5.4-01参与协商控制程序

标准条款要求

方法、内容

记录

符合否

5.2OHS方针

6.2OHS目标及实现策划

与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标

√

6.1应对风险机遇措施

OHSP6.1-01风险机遇控制程序

已规定记录

√

5领导与员工参与5.1领导与承诺

5.2职业健康安全方针5.3组织角色、职责和权限

5.4参与和协商

OHSP5.2-01方针目标方案控制程序

OHSP5.3-01各部门职业健康安全职责权限

OHSP5.3-02职业健康安全职责权限及要求

OHSP5.4-01参与协商控制程序

规范已规定

√

过程特性：

是

否

下述有关支持过程（风险）问题是否已明确

是

否

是否明确执行者？

√

使用什么（材料、设备）

√

是否已定义过程？

√

有谁进行（技能、培训）

√

过程是否已经被文件化？

√

使用哪些主要标准？

（测量、评估）

√

是否已明确过程相关接口？

√

如何进行？

（方法、技术）

√

过程是否已经被监控？

√

是否保持了记录？

√

序号

问题

审核记录

评价

符合

不符合

1

开展过程活动的条件（本过程的输入）

法律、法规、标准、顾客、体系要求，市场调研结果、水平对比数据，市场趋势统计预测信息、EHS工具应用结果、组织背景、战略、总方针总目标，组织成功改进程度类型，相关方需求和期望，已定义的过程，