证券市场基础知识模拟试题一4_精品文档Word格式文档下载.docx

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A、3

B、6

C、9

D、12

5、在我国，发起设立基金的机构是（）。

A、基金管理人

B、基金份额持有人

D、基金监管人

6、境外上市外资股（）。

A、以外币标明面值

B、以人民币标明面值，以外币认购

C、以外币标明面值，以人民币认购

D、以人民币标明面值，以人民币认购

7、美国证券市场是从买卖（）开始的。

A、运输公司股票

B、铁路股票

C、政府债券

D、金融债券

8、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

D）

A、60％

B、50％

C、40％

D、30％

9、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A、股票股息

B、负债股息

C、财产股息

D、建业股息

10、公司债券上市交易后，公司最近（）年连续亏损，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

B、4

C、2

D、1

11、下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。

A、保护投资者

B、透明和信息公开

C、降低非系统风险

D、降低系统风险

12、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

13、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的美式期权

D、大西洋期权

14、短期融资券的期限为（）。

A、1年以下

B、2年以下

C、大于1年小于1年半

D、1年半以下

15、证券业协会的权力机构是（）。

A、董事会

B、股东大会

C、会员大会

D、主席会议

16、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A、20％

B、25％

C、30％

D、40％

17、某可转换债券面额为1000己，规定其转换价格为25己，则l万元债券可转换为（）股普通股票。

A、500

B、300

C、250

D、400

18、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A、供求关系

B、公司经营状况

C、宏观经济因素

D、政治因素

19、建业股息是（）。

A、公司前期未分配利润

B、对公司未来盈利的预分

C、公司的借款

D、公司当期盈利

20、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。

A、可转换优先股票

B、不可转换优先股票

C、参与优先股票

D、非参与优先股票

21、对指数基金认识正确的是（）。

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

22、世界上第一个股票交易所出现在（）。

A、英国

B、美国

C、荷兰

D、葡萄牙

23、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

A、货币基金

B、股票基金

C、债券基金

D、认股权证基金

24、反映证券市场容量的重要指标是（）。

A、股票市值占GDP的比率

B、证券市场价值

C、证券化率（证券市值／GDP）

D、证券市场指数

25、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A、渎职罪

B、破坏金融管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、妨害对公司、企业的管理秩序罪

26、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A、3％

B、4％

C、5％

D、6％

27、下面关于证券化率的说法中，错误的是（）。

A、证券市场市值／GDP

B、证券市场市值／国家实物资产总价值

C、该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大

D、它是反映证券市场容量的重要指标

28、现在的恒生指数基期指数为（）点。

A、100

B、1000

C、10000

D、975．47

29、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。

公司股本总额超翅人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

30、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。

A、现值理论

B、预期理论

C、合理收益理论

D、流动性理论

31、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。

A、平价权证、价内权证和价外权证

B、认购权证和认沽权证

C、认股权证和备兑权证

D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证

32、债券投资的主要风险是（）。

A、政策风险

B、利率风险

C、税收风险

D、信用风险

33、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A、商品凭

B、法律凭证

C、货币凭证

D、资本凭证

34、下列关于境外上市外资股的阐述，错误的是（）。

A、采取记名股票形式

B、以外币标明面值

C、以外币认购

D、在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

35、浮动利率债券指利率可以变动的债券。

这种债券的利率确定与市场利率挂钩，一般（）市场利率的一定百分点。

浮动利率债券就可以避开因市场波动而产生的风险。

A、低于

B、高于

C、小于

D、大于或小于

二、多选题（每小题：

2.0分）

1、金融期货的基本功能包括（）。

ABCD）

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

2、与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）。

A、安全性高

B、流通性强

C、收益稳定

D、免税待遇

3、股份有限公司的一般特征包括（）。

ABD）

A、具备独立法人资格

B、以股票筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

4、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是（）。

AB）

A、主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

B、也有使用复合货币单位的，如特别提款权

C、主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等

D、主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等

5、依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D、取得基金从业资格的人员达到法定人数

6、我国的金融债券包括（）。

A、政策性金融债券

B、商业银行次级债券

C、证券公司债券

D、证券公司短期融资债券

7、金融时报证券交易所指数包括（）。

ACD）

A、金融时报工业股票指数

B、FT-200指数

C、100种股票交易指数

D、综合精算股票指数

8、在债券的计息方式中，一次性付息的计息方式包括（）。

ABC）

A、单利计息

B、复利计息

C、贴现方式计息

D、分期计息

9、2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。

A、增加了公司章程的要求

B、增加对主要股东资格的限制条件

C、证券公司的注册资本应当是实缴资本

D、将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

10、关于利率期货的描述不正确的是（