2011证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题3_精品文档Word文档下载推荐.doc

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4．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

5．2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A．基金开元

B．基金金泰

C．华安创新

D．南方基金配置基金

6．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。

A．5000万

B．1亿元

C．2亿元

D．3亿元

7．我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（），不足5元的按5元收取。

A．0．1％

B．0．3％

C．0．5％

D．1％

8．《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

9．通常货币型基金从基金财产中计提不高于（）比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A．0．1%

B．0．15%

C．0．25%

D．0．3%

10．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．5％

B．9％

C．15％

D．10％

11．对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。

T日提交的有效申请，投资者应在（）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

A．T+0，T+2

B．T+1，T+2

C．T+2，T+3

D．T+1，T+3

12．基金管理公司应当建立健全独立董事制度。

独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。

A．1／4

B．2／5

C．1／2

D．1／3

13．董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项时应当经过（）以上的独立董事通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．2/5

14．符合条件的基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不得少于（）人民币。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元

15．基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。

A．账务复核

B．头寸复核

C．财务报表复核

D．资产净值复核

16．证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。

A．营销结果的分析

B．目标客户的确定

C．营销组合的设计

D．营销过程的管理

17．人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人因素

D．宏观因素

18．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）；

赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A．10％，25％

B．10％，30％

C．5％，25％

D．5％，30％

19．（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A．促销

B．代销

C．传销

D．渠道

20．（）定期评估基金行业的估值原则核程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金估值工作小组

B．托管银行

C．基金管理公司

D．基金注册登记机构

21．QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A．每月，每周

B．每周，每个工作日

C．每季度，每周

D．每日，每日

22．股票投资占基金资产净值的比例是属于（）分析。

A．基金持仓结构

B．基金盈利能力

C．基金收入情况

D．基金投资风格

23．当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。

A．享有，不享有

B．不享有，不享有

C．享有，享有

D．不享有，享有

24．封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。

A．1

B．2

C．3

D．4

25．封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50％

B．60％

C．80％

D．90％

26．基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。

A．1‰B．1．5‰C．2‰D．3‰

27．对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。

A．10％B．20％C．30％D．40％

28．以下属于基金运作披露的信息是（）

A．基金合同B．招募说明书

C．基金净值公告D．收益公告

29．以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

A．涉及基金净值的信息披露

B．涉及基金投资运作的信息披露

C．涉及基金募集的信息披露

D．涉及基金资产保管的信息披露

30．基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。

D．5

31．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。

A．基金股东大会

B．基金托管人协会

C．基金份额持有人大会

D．基金公司经营业绩

32．基金管理公司的设立须经（）批准。

A．中国证券业协会基金业委员会

B．中国证监会

C．证券交易所

D．国家工商管理局

33．因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A．30

B．15

C．10

34．（）是日常监管的重点。

A．内部控制监管

B．公司治理监管

C．基金准入

D．经营运作监管

35．基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

A．1个月B．3个月C．半年D．1年

36．申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1年B．2年C．3年D．5年

37．在资产估值方面，（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A．单因素模型B．多因素模型

C．APT模型D．CAPM模型

38．（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场

B．半强势有效市场

C．有效市场

D．弱势有效市场

39．（）假设认为．当前的股票价格反映了全部信息的影响。

全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

A．半强势有效市场

B．有效市场

C．强势有效市场

40．套利定价理论的基本假设不包括（）。

A．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

C．投资者的投资为复合投资期

D．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

41．以下不属于无差异曲线特点的是（）。

A．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇

B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

42．在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。

A．最小，最大

B．最大，最大

C．最大，最小

D．最小，最小

43．根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A．动态资产配置策略

B．投资组合保险策略

C．买入并持有策略

D．资产混合配置策略

44．（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．投资组合保险策略

B．买入并持有战略

C．战术性资产配置

D．恒定混合策略

45．如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，（）可能优于买入并持有策略。

B．买入并持有策略

C．动态资产配置

46．（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．投资组合策略

B．动态资产配置

C．投资组合保险策略

D．买入并持有策略

47．买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。

A．风险情况

B．对流动性的要求

C．支付模式

D．有利的市场环境

48．积极型股票投资战略的目标是（）。

A．实现平均收益

B．实现经济利润

C．获取市场超额收益

D．以上都不正确

49．指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。

A．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益

B．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

C．任何积极型股票投资战略都不可能取得