2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第4套Word文档下载推荐.doc

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2000万元，3个以上

2000万元，3个

3000万元，3个以上

5：

除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（）各股票标准差的加权平均。

小于

大于

小于等于

大于等于

6：

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。

专业性

服务性

有形性

适用性

7：

债券投资者所面临的主要风险是（）。

经营风险

利率风险

再投资风险

赎回风险

8：

（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

成本效益原则

有效性原则

独立性原则

相互制约原则

9：

基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。

1亿元

2亿元

3亿元

5亿元

10：

申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

1年

3年

5年

10年

11：

指数型策略（）。

重点是进行风险控制

是-种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

12：

陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（）。

收益差额没有关系

收益差额是递减的

收益差额是递增的

收益差额连续波动

13：

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。

越小，越低

越大，越低

越小，越高

越大，越高

14：

较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的（）。

可靠性

有效性

安全性

收益性

15：

无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（）关系。

正相关

负相关

线性

凸性

16：

对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。

0.5％

0.75％

1.0％

1.5％

17：

在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。

15秒

20秒

35秒

1分钟

18：

（）的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。

水平式

垂直式

综合式

单一式

19：

1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（）。

契约型投资基金

开放式基金

股票基金

封闭式基金

20：

基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。

持有至到期投资

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

贷款和应收款项

可供出售的金融资产

21：

跟据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

投资对象

投资目标

运作方式

投资理念

22：

风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。

增值

安全

收益

流动性

23：

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。

离岸基金

在岸基金

国内基金

国际基金

24：

下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。

涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金

基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日

投资者采用“金额转换”的原则提交申请

当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

25：

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）。

提高基金收益

按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

对基金经营人进行监督

管理基金公司

26：

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

集合理财

组合投资

风险共担

分散风险

27：

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

T+0

T+l

T+2

T+3

28：

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。

20％

25％

33％

50％

29：

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。

1／4

1／3

1／2

2／3

30：

基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。

股东会

董事会

董事长

总经理

31：

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。

基金管理人

基金托管人

投资咨询公司

32：

（）具有法人资格。

契约型基金

公司型基金

33：

（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

电话服务中心

邮寄服务

自动传真、电子信箱与手机短信

专人服务

34：

（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

合法性原则

完整性原则

及时性原则

审慎性原则

35：

根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

性质

投资风格

市值的大小

行业

36：

收入型基金以追求（）为基本目标。

稳定的经常性收入

资本的长期增值

现金收益

将资金分散投资于股票和债券

37：

下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

预测该基金的证券投资业绩

登载基金过往业绩

登载单位或者个人的推荐性文字

38：

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

5

10

20

30

39：

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。

基金转换费

基金管理人的管理费

基金托管人的托管费

销售服务费

40：

对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。

业绩计算时期

操作策略

风险水平

比较基准

41：

对履行基金托管职责的监督不包括（）。

在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

42：

基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

3

6

9

12

43：

基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

1

2

44：

（）认为，证券价格由有信息的投资者决定。

BSV模型

DHS模型

特雷诺模型

詹森模型

45：

基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

T

T+1

46：

存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

违法违规行为被监管机构调查

没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

47：

下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是（）。

注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

积极培养投资人的长期投资理念

可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

宣传推介材料应有完整的风险提示

48：

在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

投资部

研究部

交易部

财务部

49：

基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

1个月

半年

2年

50：

（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。

标准差

贝塔值

净值增长率

持股集中度

51：

督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

4

52：

QDII基金投资金融衍生产品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。

拟投资的衍生品种及其基本特性

拟采取的组合避险

有效管理策略及采取的方式、频率

投资预期收益

53：

以下属于资产配置基本方法的是（）。

风险控制法

情景综合分析法

横界面法

市场有效