2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题8Word文档格式.doc
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04：
中央银行债券的期限一般较短．是为实现金融宏观调控而发行的，从广义上讲它应该属于（）。
政府债券
金融债券
企业债券
公司债券
05：
关于金融期货叙述错误的是（）。
其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
06：
关于中证规模指数论述不正确的是（）。
中证流通指数属于中证规模指数
中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10％
07：
下面叙述错误的是（）。
凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通
尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
08：
（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
证券资产管理业务
证券经纪业务
融资融券业务
证券自营业务
09：
限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
30％
25％
20％
10％
10：
中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。
3，4
4，3
3，3
4，4
11：
资产证券化是以（）为基础发行证券。
特定的资产池
企业
资产
净资产
12：
对社会公益基金认识不正确的是（）。
我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
将收益用于指定的社会公益事业的基金
社会公益基金属于基金性质的机构投资者
13：
（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
基金资产净值
基金份额净值
基金资产总值
基金资产估值
14：
对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。
灵活性
全面性
时效性
真实性
15：
关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
股票清仓时，股票所能获得的出售价值
股票的清算价值应与账面价值相等
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
16：
（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
比例包销
代销
全额包销
余额包销
17：
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。
再度发展期
发展期
整顿期
萌芽期
18：
下面属于系统风险的是（）。
政策风险
信用风险
经营风险
财务风险
19：
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
国务院
国务院证券监督管理机构
中国证券监督管理委员会
财政部
20：
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（）的运作特点。
契约型基金与公司型基金
封闭式基金与开放式基金
股票基金与货币基金
成长型基金、收入型基金
21：
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
证券承销与保荐业务
22：
2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。
伦敦国际金融期权期货交易所
纽交所一泛欧证交所公司
CME集团有限公司
泛欧交易所
23：
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
出口的增加
进口的减少
境外资本流入
国内资本市场流动性减弱
24：
（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
深圳证券登记结算公司成立
中央证券登记结算有限责任公司成立
中国证券登记结算有限责任公司成立
上海证券登记结算公司成立
25：
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
未被机构聘用
存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
被中国证监会认定为证券市场禁入者
最近3年未受过刑事处罚
26：
B股是指（）。
境外上市外资股
香港上市外资股
纽约上市外资股
我国境内上市外资股
27：
通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
红筹股
蓝筹股
大盘股
成长股
28：
下面关于股份回购叙述错误的是（）。
2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；
将股份奖励给本公司职工等因素的除外
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
通常，股份回购会导致公司股价暴跌
29：
对平衡型基金认识不正确的是（）。
将资产分别投资于两种不同特性的证券上
在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
30：
对我国证券投资基金的认识不正确的是（）。
2004年6月1日，我国《证券投资基金》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑
目前，封闭式基金是基金设立的主流形式
2001年9月，我国第一只开放式基金诞生
截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
31：
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
短期债券
中期债券
长期债券
中长期债券
32：
下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。
股票的发行或转让价格较灵活
可以明确表示每一股份所代表的股权比例
股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
能为股票发行价格的确定提供依据
33：
首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A，3亿
4亿
5亿
2亿
34：
下面关于股利政策的阐述不正确的是（）。
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％
35：
下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（）。
根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
目前，我国的基金全部是契约型基金
LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
QDII基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
36：
为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。
这些机构不包括（）。
中国证监会
中国期货业协会
证券业协会
中国金融期货交易所
37：
按基础资产的来源分类，权证可分为（）。
认股权证和备兑权证
股权类权证、债券类权证以及其他权证
认购权证和认沽权证
美式权证、欧式权证、百慕大式权证
38：
目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。
净额结算
差额结算
总额结算
统一结算
39：
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
二
三
四
五
40：
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
证券交易所
中国人民银行
41：
根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
2
3
4
5
42：
按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
政府证券、政府机构证券、公司证券
公募证券和私募证券
上市证券与非上市证券
股票、债券和其他证券
43：
《证券法》第六十五条、第六十六条对上市公司和公司债券上市交易的公司的中期报告和年度报告的报告期限、报告内容作了明确规定。
中期报告应当在每一
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