2011年11月证券从业资格考试证券市场基础知识押题第3份Word文件下载.doc
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B。
上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C。
上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D。
当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化。
或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
4.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。
A.两地上市
B.第二上市
C.二次上市
D.重复上市
两地上市和第二上市是两个不同的概念：
两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;
第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。
C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。
5.1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.中国银行
D.中国建设银行
C
6.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.累计投标询价方式
7.以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
A.便于股票分析
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。
A.融资融券业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.资产管理业务
本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。
10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。
A.深圳证券交易所
B.代办股份转让系统
C.中小企业板块
D.上海证券交易所
11.国务院于2004年1月31日发布的（）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D
国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。
12.下面属于财政政策手段的是（ ）。
调节税率
存款准备金制度
再贴现政策
公开市场业务
13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
14.证券业协会性质上是一种（ ）。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
15.目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券经营机构
16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（ ）。
A.特别国债
B.长期建设国债
C.财政债券
D.国家重点建设债券
17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
18.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。
目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A.3
B.5
C.8
D.10
19.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
20.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
21.中国证监会于（ ）发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。
A.2006年1月
B.2006年10月
C.2007年1月
D.2007年1O月
22.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
A.1
B.2
C.3
D.4
23.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
24.按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
25.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
A.证券市场一体化
B.金融机构混业化
C.证券市场网络化
D.金融风险复杂化
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。
26.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
《巴塞尔协议》规定：
开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。
27.按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
28.证券公司IB业务是指（ ）业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
IB（introduCingbroker）业务即介绍经纪商业务。
29.上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。
A.1/2
B.1/2以上
C.1/3以上
D.1/3
30.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：
用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
31.贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.免税发行
贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
32.按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限
B.资金用途
C.流通与否
D.发行本位
33.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（ ）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金
34.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
35.短期融资券的期限为（ ）。
A.1年以下
B.2年以下
C.大于1年小于1年半
D.1年半以下
36.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10
B.15
C.20
D.25
38.1999年11月4日，美国国会通过（ ）标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案
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