风险评估与应对措施实施案例Word下载.doc

风险评估与应对措施实施案例Word下载.doc

《风险评估与应对措施实施案例Word下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险评估与应对措施实施案例Word下载.doc（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

严重

A

规避风险

1.建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划;

2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况;

完成时间:

2016年5月30日

管理层

战略错误风险

1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划,导致出现经营困境;

1.建立和运行质量目标管理,定期检讨战略实施情况,并及时采取战略调整计划;

2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况;

管理层财务部

1.3因新产品战略和市场战略的方向错误,导致不能成功转化为市场销售;

1.建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》和《组织环境理解和分析管理程序》并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划;

2.购买科技保险,如营业中断险、产品责任险等。

1.4技术战略的失效导致技术开发失败

分担风险

1.建立和运行《质量目标管理程序》并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划;

2.购买研发保险完成时间:

销售部管理层研发部

市场风险

1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩

减少风险

1.积极国外参展,了解产品替代动态;

2.洽谈外商合作,在同行中率先引入;

1.6产品出现更新换代,未能成功跟进,导致市场萎缩

密切关注行业龙头企业升级换代动向,制定公司产品升级换代计划;

研发部

1.7未能应对市场变化,如顾客消费喜好的改变,导致市场份额下降

1.安排专人关注并收集市场变化信息;

2.密切关注行业龙头企业市场动态,并采取跟随的措施;

3.分阶段降低,巩固市场份额;

4.加强广告投入,吸引新老顾客;

1.8行业国际巨头进入中国市场

1.关注细分市场,采取差异化策略;

为顾客提供贴心的服务,快速反应;

销售部管理层

战略和市场风险

1.9未能应对产品的供需及价格变化

1.密切关注国内外产品供需及价格变化;

2.及时调整价格;

1.10未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化

1.采购部制定专人关注期货市场,相关专业交易市场;

2.考虑采用可再生材料及先进工艺,降低材料损耗;

3.制定应对方案;

采购部管理层研发部

1.11未能应对潜在竞争者的崛起;

1.销售部指定专人关注新兴行业市场动态;

2.制定应对方案;

采购部管理层

1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略

1.销售部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;

2.评估引入机器人、ERP系统应对挑战的可行性;

2

合规义务

2.1公司产品不符合欧美法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质的要求

1.建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系;

2.制定质量目标予以管理;

2016年12月30日

生产部

2.2公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》,导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果;

1.建立和完善公司规章制度;

2.努力提高员工待遇;

3.加大自动化的投入,评估引入机器人的可能性,减轻劳动强度;

4.由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审;

5.快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况;

2016年6月30日

行政部

2.3违反《中华人民共和国职业病防治法》,导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生;

1.建立和运行“职业病防治管理规定”。

并由总经办定期检查运行情况;

2.快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况;

行政部

2.4特种设备违反《特种设备安全监察条例》

1.建立和运行《特种设备管理规定》和“压力容器管理规定”;

2.总经办不定期监察和监督运行情况;

行政部生产部

2.5（新、改、扩建项目）

可能发

规避风

1.充分识别和评价相关环保

环评不能通过,污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》

生

险

法规;

2.按照环评要求开展工作,进一步增加环保设施投入;

3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况;

2016年8月30日

2.6废弃物排放违反《广东省排放污染物许可证管理办法》

1.建立和运行《固体废弃物处置管理办法》;

2.与有废弃物祸首资质的公司联系,签订回收协议,以应对紧急情况;

品质部

2.7消防设施不符合《中华人民共和国消防法》

极少发生

一般

B

建立和运行《消防安全管理规定》

品质部

2.8终端产品违反《消费者权益保护法》

1.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求;

2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;

销售部

2.9违反《中华人民共和国不正当竞争法》

2.10违反《中华人民共和国产品质量法》

2.11车辆违反《中华人民共和国道路交通安全法》

签订协议,全部外包给物流公司;

销售部总经办

法律风险

2.12公司税务工作不符合税收基本法规

1.建立和运行《财务管理制度》;

2.与税务部门积极沟通;

财务部

2.13员工涉嫌贪污腐败

1.建立和运行《合同管理办法》;

并与员工签署廉洁协议;

2.建立和运行《奖惩管理制度》及权力制衡办法;

人力资源部总经办

2.14恶意破坏公司财务或重要信息

1.建立和运行《奖惩管理制度》;

2.在劳动合同中增加相应条款;

人力资源部

2.15违反发票管理法规

1.建立和运行《发票管理制度》;

2.16合同内容违反《合同法》等相关法律和法规

1.建立和运行《合同管理制度》;

2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;

2.17商标、专利涉嫌侵权

1.商标或专利策划前进行大量排查;

研发部总经办

3

财务风险

税务风险

3.1部分开支费用,没有正规发票入账,导致A.年终汇算清缴需补交部分税额;

B.如税务局查账则需补缴更多税款及罚款;

1.建立和运行《费用报销管理规定》要求所有开支事项必需取得合法发票;

资产安全风险

3.2截止2016年1月超过一年以上的逾期应收款合计300万元,形成坏账可能性较大

可能性大

1.销售部与客户对账,保持密切联系,及时催收贷款;

2.采取减少供货,暂缓供货等应急措施;

3.必要时发出律师函;

销售部财务部

财务报告失真风险

3.3存货账实不符,实际存货结存未能盘出实际数,与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断;

1.全面实地盘点盘清仓库结存、调整报表;

2.建立和运行《仓库盘点管理规定》;

资金风险

3.4由于客户付款周期较长,应收款项收个别客户影响未能如期到账,造成资金链衔接不上;

1.销售部与客户保持良好沟通关系,财务与银行保持良好合作关系;

2.寻求银行或保险公司（质押保险）支持完成时间:

财务部销售部

舞弊风险

3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益

1.建立和运行《财务管理制度》,进行财务审计和专项稽查;

3.建立和运行《奖惩管理制度》及权力制衡办法;

行政部财务部

4

运营风险

4.1管理体系风险

4.1.1管理体系认证使用标准不是最新版,客户不认可

1.充分了解最新质量管理体系标准的发布动向,及时更新公司管理体系;

2.与认证公司和咨询公司联系适时更新管理体系;

3.完成时间:

4.1.2公司未导入客户要求的管理体系或相关要求,如:

REACH法规