证券营业部内部绩效考核与分配指导意见Word文档下载推荐.doc
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部门内各岗位绩效考核要求见附件1。
（二）理财服务部及内设岗位
收入指标、市场份额变动率、客户流失率、客户满意度等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件2。
（三）运行管理部及内设岗位
财务成本指标、日常工作完成质量、差错（事故）率、客户投诉、客户对运行支持系统的评价与满意度、专业技能和协作及特殊情况（应急）处置等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件3。
证券营业部副总经理、总经理助理的具体考核指标由证券营业部总经理根据其所承担的管理职责和兼任部门的绩效考核指标确定。
四、绩效分配
（一）组织保障
各证券营业部成立绩效考核分配小组，由证券营业部总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、合规经理、财务经理、技术经理、工会小组成员组成，负责制定本营业部绩效分配实施细则、确定绩效分配系数，并组织实施证券营业部绩效考核分配。
（二）分配原则
证券营业部员工的薪酬由基本工资、津贴和绩效奖金三部分构成。
其中，基本工资分为基础工资和岗位绩效工资；
绩效奖金由营业部总经理依照公司要求和营业部考核方案规定，根据员工考评结果进行分配发放，具体分配原则如下：
1.绩效奖金包的切分与部门贡献度挂钩。
市场营销部主要对客户拓展负责，理财服务部主要对客户服务负责，其他部门对证券营业部整体业绩负责。
基于上述分工对相应绩效奖金贡献度的不同，给予各部门参与基准绩效奖和综合绩效奖分配的相应系数。
2.绩效奖金包与人员数量和构成挂钩。
充分考虑部门内人数对绩效奖金包的影响，兼顾员工职级高低的构成设定绩效奖金分配系数。
在对绩效奖金包分配时，要考虑员工的实际业绩贡献。
3.专项奖励定向激励。
公司规定给予特定部门内部进行分配的奖金包，原则上只核定到规定部门，如：
营销增量奖只核定到市场营销部、服务增值奖只核定到理财服务部；
直接分配给个人的业绩提成直接核算给个人。
（三）部门绩效奖金包的核定
1.部门奖金系数的确定
领导2010 部门绩效奖金包主要由基础奖金包和部门特定奖金包构成。
其中，基础奖金包由当期可以核发的基准绩效奖、综合绩效奖、总经理奖励基金构成。
营业部应根据各部门与基准绩效奖贡献关联度的不同，设定各部门的基础奖金包分配系数。
2.部门内部人员绩效分配系数的确定
证券营业部应根据各职位/岗位承担工作量的大小、重要性及对业绩的贡献度，对副总经理、总经理助理，部门经理以及部门内部其他人员的绩效系数进行设定。
备注：
如副总经理或总经理助理兼任部门经理，系数可从高，但不能重复计算，要与兼任部门奖金系数挂钩。
3.各部门当期可发放绩效奖金包的核定
月度可核发的基础奖金包主要由基准绩效奖和综合绩效奖构成。
各月考核结余的绩效奖金额度可当月按照考核结果循环分配，也可纳入下月绩效总额或年底进行分配。
年度可核发的基础奖金包主要由总经理奖励基金及月度结余的基准绩效奖和综合绩效奖构成。
各种绩效奖金的核定和发放比例按照《证券营业部组织与绩效管理办法》及《中国银河证券股份有限公司薪酬分配实施办法》相关规定执行。
（四）员工绩效奖金的分配
员工的基础工资和岗位绩效工资与日常考勤挂钩；
津贴、绩效奖金与考核挂钩；
业绩提成按照公司及证券营业部相关规定计提发放。
具体：
1．管理序列和专业技术序列人员薪酬中津贴部分的发放要与绩效考核结果挂钩；
2．个人绩效系数是根据岗位或职级确定的个人奖金发放系数，由证券营业部或授权部门经理根据实际情况合理确定，证券营业部也可不设该系数；
3．操作技能序列员工由营业部总经理按照实际情况，根据员工业绩考核来确定其参与年度奖金的分配方式。
员工的考核结果作为绩效奖金分配系数的调整依据。
营业部负责人对副总经理、总经理助理和下设二级部门总监进行考核，确定其应分配绩效工资的比例；
二级部门总监分别对本部门员工完成岗位工作情况进行考核，考核结果由营业部负责人进行确认，各岗位的绩效考核指标及要求见附件。
五、组织实施
每月结束后的15日内完成月度考核，每月20日发放绩效奖金，每年结束后的1个月内完成年度考核和年度绩效分配。
1．由证券营业部绩效考核分配小组对各部门工作进行绩效评价，确定绩效考核得分；
2．由证券营业部负责人对副总经理、总经理助理及部门经理的个人工作业绩进行考核，确定其绩效考核得分；
3．由部门经理对本部门员工岗位工作完成情况进行月度考核，确定员工月度考核得分。
4．上述考核结果均须报经绩效考核小组审核后提交证券营业部负责人审核确认。
六、报备要求
各证券营业部要结合本营业部的实际情况，制定切实可行的内部绩效考核与分配操作细则，在本指导办法下发后的20个工作日内报经纪管理总部和人力资源部备案。
在备案获准后要严格组织实施，公司稽核审计部将据此进行日常审计检查。
附件：
1.市场营销部岗位绩效考核指标及内容
2.理财服务部岗位绩效考核指标及内容
3.运行管理部岗位绩效考核指标及内容
二〇一〇年九月
26
附件1
市场营销部岗位绩效考核指标及内容
一、市场营销部部门经理绩效考核表
序号
考核内容
考核分数
评分说明
考核项目
考核分值（分）
评价（分）
一
日常工作考核
20分
工作计划制定、团队组建、市场营销活动开展、例会组织、金融产品销售、领导交办的其他工作等工作完成情况。
营销体系建设和完善（包括制度）
4
营销人员日常管理
营销活动组织和总结
营销渠道维护和宣传
营销人员培训
二
业绩考核
50分
分为关键指标和辅助指标。
其中，营业部新增客户股基交易量市占率为关键指标，其他为辅助指标。
关键指标根据实际指标值与计划指标值的差异来评分，将计划指标值设为基准分值，根据实际完成情况与其比较来调高和调低分值。
辅助指标根据日常相关工作完成情况，量化打分。
分为5档，分别对应不同的分值，非常满意-5；
满意-4；
一般-3；
不满意-2；
较差-1
营业部新增客户股基交易量市占率
10
新增客户经理人数
5
营销渠道网点开发数量
5
营销人员开发客户数
营业部新增客户资产
营销人员净创收
营销产品目标推广完成率
营销费用执行情况
营销风险控制情况
三
特色创新
10分
营业部合理化建议和创新等情况打分。
营业部合理化建议
新业务的开展等营业部其他工作
四
质量考核
根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。
（每次差错扣1-5分）
营销人员投诉情况
客户投诉情况
合规考核
营销人员信息等资料变更
二、团队管理岗绩效考核表
30分
营销人员发展计划的制订与推进、营销人员日常管理、营销团队建设等工作完成情况。
营销人员发展计划的完成
营销团队的建设
40分
根据日常相关工作完成情况，量化打分。
6
营销人员新增客户资产
营销团队组织培训次数
高级以上客户经理所占比重
CRM系统的操作的正确性和及时性
三、渠道营销/营销策划岗绩效考核表
营销渠道发展计划制定、营销渠道的协调、维护、开发、拓展等工作的完成情况。
营销渠道发展计划完成情况
营销渠道网点质量评估
营销渠道产出目标完成率
营销费用使用有效性
营销风险控制有效性
四、招聘培训岗绩效考核表
营销团队人员的招聘和各项培训工作的组织、实施、记录等工作完成情况。
营销人员日常招聘培训工作
15
营销人员档案管理
营销人员培训（人、次）
营销人员招聘（人、次）
新增营销人员人数
从业资格考试通过率
培训计划及总结等报送及时性
培训教案编写
CRM系统中培训记录的录入
其他布置的工作
市场营销部
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