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三零零四零九八三

　　关键词：

出口贸易流量；

知识产权保护；

知识密集型行业；

收入水平

　　中图分类号：

F752.62；

F113；

D923.4文献标识码：

A

　　一、引言

　　近年来，我国授予的专利数增加非常迅速①，且在所授予的专利中，由国内发明人申请的专利数占绝大多数。

虽然专利数据并不能完全说明一国知识产权保护的强度，但授予的专利数越多，说明企业的创新越多，而且也越重视对自主创新的保护，因而在一定程度上能够体现出知识产权保护强度的增加。

　　部分学者认为，较高的知识产权保护不利于全球净经济福利的改善，不仅会阻碍发展中国家通过模仿等途径改善本国的经济福利，而且在一定条件下也会阻碍发达国家的创新活动（Chinetal.，1991；

Helpman，1993；

Laietal.，1998；

Smith，2001）。

与此不同，另外一些研究者则认为知识产权保护强度的提高会鼓励发达国家向发展中国家进行投资，降低发达国家保护性研发的投入，从而促进发展中国家的技术创新（Diwanetal.，1991；

GouldandGruben，1996；

MaskusandPenubarti，1995）。

然而这些文献仅仅分析了知识产权保护对技术进步和社会福利的影响，并没有分析其对出口贸易流量的影响。

为了弥补这一研究的不足，一些经济学家进行了相应的研究。

Ferrantino（1993）认为更强的知识产权保护将鼓励外国企业以FDI、专利注册许可而不是贸易的形式进入该国市场，因此加强知识产权保护的力度将导致出口的减少。

然而Ferrantino的研究遭到了一些学者的质疑。

MaskusandPenubarti（1995）认为，知识产权保护对出口贸易有“市场扩张效应”（marketexpansioneffect）和“市场支配力效应”（marketpowereffect）。

在较弱的知识产权保护环境下，市场扩张效应使得潜在侵权者侵蚀企业的收益，降低企业专利产品在该市场上收益，因而知识产权保护的加强将导致对该产品进口的增加；

而在知识产权保护较好的地区，由于市场支配力效应的存在，企业不用担心潜在的侵权和模仿行为，企业将采取减少销售、收取高价的方式维持市场支配力。

然而，由于无法判断两种效应的大小，理论上知识产权保护对贸易流动的影响是无法确定的。

BragaandFink（1999）和FinkandMaskus（2005）利用引力模型发现知识产权保护与贸易之间存在着显著的正相关关系，但对高技术产品出口的影响则没有统计意义上的显著性。

AwokuseandYin（2010）应用中国的出口贸易数据以及知识产权保护数据对进口贸易与知识产权保护之间的关系进行了实证分析，结果发现知识产权保护强度的增加会促进中国的进口，尤其是对高技术产品的进口。

梁红英和余劲松（2010）应用我国2000-2006年省际面板数据分析了知识产权保护与出口贸易之间的关系，结果表明知识产权保护力度的加强对出口总量和结构存在显著正向作用，但不同变量的作用存在差异。

　　事实上，仅从总出口贸易流量与我国总专利数之间的相关关系来看，两者之间存在着较强的正相关关系，相关系数达0.93②，但这一关系是否能得到分行业数据的支持？

本文在已有研究成果的基础上，从知识产权保护的角度出发，利用1995-2011年的分行业数据考察知识产权保护对我国出口贸易流量的影响。

　　二、计量模型和变量说明

（一）多变阻力引力模型

　　分析双边贸易流量的影响因素必然会考虑经典的引力模型，其重要理论假设包括垄断竞争市场、常替代弹性需求函数以及冰山成本。

传统的引力模型为一个包含出口国和进口国的特征（如GDP、人口以及地理距离等）以及其他阻碍或促进贸易的变量（如关税、共同边界以及关税同盟等），其基本方程为：

　　参数β1和β2的估计值预期为正，因为国家i和国家j的经济增长会促进国家间的贸易，因而会引起出口贸易流量的增加；

参数β3和β4的估计值预期为正，因为人口越多的国家越倾向于更高的国际贸易，因而出口流量越大；

参数β5的估计值预期为负，两国间地理距离越大，出口流量越小；

参数β6的估计值预期为正，一个国家与其他所有国家之间的贸易阻力越大，它越会推动给定的双边贸易，即两个国家之间的贸易取决于它们之间的双边贸易成本和它们与所有贸易伙伴之间的平均贸易成本间的相对值，多边贸易阻力与双边出口正相关（AndersonandWincoop，2003；

Kance，2007；

钱学峰，2009；

钱学峰和熊平，2010）；

参数β7、β8和β9估计值预期为正，一国的贸易开放程度越大、两国相邻以及同属一个区域贸易同盟在一定程度上会降低贸易成本，因而会对出口流量产生正的影响；

参数β10的估计值的符号难以预测，如果该参数值为正，说明市场扩张效应（marketexpansioneffect）要强于市场支配力效应（marketpowereffect），若该参数值为负，则刚好相反。

尽管如此，由于中国的市场规模较大，从事技术模仿的可能性很大，可以合理假设中国的市场扩张效应要超过市场支配力效应，因此知识产权保护强度的加大会引起中国出口贸易流量的增加，即参数β9的估计值预期为正。

（二）估计模型及方法<

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　　由于本文的分析是基于1995-2010年间中国向世界各国出口的产品层面的面板数据，因此如果使用OLS进行回归，可能存在内生性偏差问题，如GDP以及IPR与残差确实存在着相关性。

工具变量法能够在一定程度上消除内生性问题，然而工具变量法的一个主要问题是如何选取有效的工具变量，如果工具变量选择失误，则可能存在过度识别问题。

解决该困难的一个常用办法是将被解释变量的滞后项当做工具变量进行回归，该方法同时还能够考虑因变量随时间变化的情况，而且在估计时能够使用差分GMM方法和系统GMM方法进行估计，得到的估计结果相对稳定和可靠。

　　基于固定效应模型和随机效应模型无法解决内生性问题的特点和GMM方法在估计动态面板数据时所具有的独特优势，本文在接下来的实证分析部分所使用的回归方法都是动态面板的差分GMM方法和系统GMM方法，其估计模型为：

　　动态面板的差分GMM和系统GMM方法消除了那些不随时间变动的变量（如两国间地理距离、两国是否相邻以及两国是否是区域贸易同盟等）的影响，因而也具有固定效应的特点，同时还考虑了随机效应模型的随机变量的影响。

　　（三）变量及数据

　　各变量的数据来源如表1所示。

其中，本文的关键变量贸易流量，使用的是1995-2010年中国对世界114个国家③出口的各种产品的出口数据。

该数据来源于法国国际经济研究中心CEPII的官方网站，含1995-2010年HS-6位数产品的细分产品出口贸易数据。

根据该数据库中的产品分类数据库以及出口商品的国际贸易标准分类（SITC）可以将不同的出口产品分成21个行业大类，而且这些行业大类可以再分为知识密集型的产品（主要由科技行业部门生产）和非知识密集型行业（主要由传统部门或低科技行业部门生产）。

　　根据之前的研究（Kance，2007；

钱学峰和熊平，2010），出口国的多边贸易阻力值是衡量一个国家与其他所有国家之间贸易难易程度的关键变量。

一个国家与其他所有国家之间的贸易阻力越大，它越会被推动与一个给定的双边贸易伙伴开展贸易，即多边贸易阻力与双边出口正相关。

多边贸易阻力的计算公式为θrd=∑[DD（]R[]r=1[DD）]（Yr/Y）φrd，其中Yr代表的是出口国的收入水平，Y表示的是世界平均的收入水平，而φrd=[KF（][SX（]ErdEdr[]ErrEdd[SX）]表示的是经济自由度，Erd和Edr分别表示从r国出口到目的地d国的总出口以及从d国出口到目的地r国的总出口，Err和Edd分别表示r国和d国的国内销售额，等于各自国内的总产出减去各自的总出口。

　　三、实证结果及解释

　　本文对（9）式采取差分GMM方法和系统GMM方法进行动态面板数据的回归。

表2显示了实证回归的结果，包含对所有国家的差分GMM和系统GMM方法回归的结果以及对高等收入国家、上中等收入国家、下中等收入国家和低等收入国家的差分GMM方法回归的结果，不同国家按收入水平划分的标准参照世界银行的分类准则④。

从总体来看，差分GMM估计和系统GMM估计的大部分回归结果的Sargan检验值都在10%的水平上接受所有工具变量都有效的原假设，因此回归模型选择的所有工具变量都是有效的。

从Arellano-Bond检验结果来看，大部分回归结果的Arellano-Bond检验的p值都大于0.05，在5%的显著性水平上拒绝扰动项的差分存在二阶自相关性，因此差分GMM和系统GMM方法很好地克服了变量的内生性问题。

（一）对所有国家的差分GMM和系统GMM回归

　　表2显示的是IPR指数对所有国家的所有产品数据和分行业数据的差分GMM回归结果。

第一列显示的是对所有产品回归的结果，随后各列显示的是根据SITC标准分类的21个行业的产品回归结果。

总体上看，各解释变量（IPR、Barrier、Open、PRGDP及lnpop）的回归系数大部分在5%的显著性水平下显著，可以认为各回归结果与实际吻合较好。

　　从各解释变量的回归系数来看（表2所示），IPR的回归系数对所有行业和大部分行业都为正值，说明出口目的国知识产权保护强度的提高能够促进中国的对外贸易，证实了中国的市场扩张效应超过市场支配力效应。

这与之前的分析一致，即由于中国的市场规模较大，从事技术模仿的可能性很大，因此中国的市场扩张效应会超过市场支配力效应，知识产权保护强度的加大会引起中国出口贸易流量的增加。

多边贸易阻力的回归系数普遍为正值，而且非常显著，这也与之前分析的预期值相符，即一个国家与其他所有国家之间的贸易阻力越大，它越会被推动与一个给定的双边贸易伙伴之间的贸易（AndersonandWincoop，2003；

钱学峰和熊平，2010）。

同样，贸易开放程度的回归系数普遍为正值，也与前文的预期相符，即出口目的国的贸易开放程度越大，贸易壁垒相对较小，中国出口到该国的成本相对较小，出口贸易流量越大。

经济规模的回归系数显著为正，这也说明出口国和进口国的经济增长会促进国家间的贸易。

人口规模的回归系数也普遍为正值，而且大部分回归系数在1%的显著性水平下显著，也与前文的分析相符，即人口越多的国家相对来说需要消费更多的商品，在本国生产力有限的情况下，越倾向于更高的国际贸易，因而出口流量越大。

　　从对不同行业的回归结果来看（表2），一些传统行业（如动植物产品、油脂、烟草及纺织等）的IPR回归系数比较小，而这些传统行业往往生产低技术含量的产品，知识产权保护强度的提高对这些传统行业的出口虽然有一定的促进作用，但作用不是很大。

相反，一些新型行业（如机器制造、交通器械、精密仪器及生活器械）需要使用比较先进的技术进行生产，从技术进步中获得的利益大，因而知识产权保护强度的提高对这些高新技术行业的出口有较大而且非常显著的促进作用。

此外