私募证券投资基金合同Word下载.doc

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七、基金的申购与赎回 6

八、当事人及权利义务 11

九、基金份额的登记 14

十、基金的投资 15

十一、投资经理的指定与变更 16

十二、基金的财产 17

十三、投资指令的发送、确认与执行 17

十四、交易及清算交收安排 20

十五、越权交易 22

十六、基金财产的估值和会计核算 24

十七、基金的费用与税收 27

十八、基金的收益分配（如有） 30

十九、报告义务 31

二十、风险揭示 32

二十一、基金合同的变更、终止 34

二十二、清算程序 35

二十三、违约责任 37

二十四、法律适用和争议的处理 38

二十五、基金合同的效力 39

二十六、其他事项 39

一、前言

一、订立本合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）和其他有关规定。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。

基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。

基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：

指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《私募投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

2、基金份额持有人：

指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，净资产不低于1000万元的单位和金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。

3、基金管理人：

指杭州科地资本集团有限公司。

4、基金托管人：

指中国工商银行股份有限公司浙江省分行。

5、本基金、基金：

指私募投资基金。

6、投资说明书：

指《私募投资基金投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。

7、工作日：

基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。

8、交易日：

上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

9、开放日：

指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。

10、资金账户、托管专户：

指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。

11、基金财产、委托财产：

指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

12、基金资产总值：

指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。

13、初始销售期间：

指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。

14、存续期：

指本合同生效至终止之间的期限。

15、不可抗力：

指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

三、声明与承诺

（一）基金份额持有人声明为符合国家有关规定的合格投资者，委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；

基金份额持有人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；

基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。

基金份额持有人承认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；

已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金委托财产的本金不受损失，也不保证最低收益。

基金管理人承诺：

不得委托基金托管人及其辖属支行开展任何形式的产品推介，不得在基金托管人辖属网点以任何形式向客户推介其产品。

（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。

四、基金的基本情况

（一）基金名称：

（二）基金的类别：

型。

（三）基金的运作方式：

（四）基金的投资目标：

（五）基金的存续期限：

年。

（六）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于XX万元人民币，且不得超过XX亿元人民币。

八、当事人及权利义务

（一）基金份额持有人

1、基金份额持有人概况

签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的基金份额持有人。

基金份额持有人的详细情况在合同签署页列示。

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）按照本合同的约定申购与赎回基金；

（4）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况；

（5）按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料；

（6）基金设定为均等份额，除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益；

（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守本合同；

（2）交纳购买基金份额的款项及规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；

（4）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；

（5）向基金管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其销售机构就基金份额持有人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查；

（6）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为；

（7）不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；

（8）按照本合同的约定缴纳管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬以及因基金财产运作产生的其他费用；

（9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（二）基金管理人

1、基金管理人概况

名称：

住所：

法定代表人：

设立日期：

批准设立机关及批准设立文号：

组织形式：

注册资本：

存续期限：

联系电话：

2、基金管理人的权利

（1）按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产。

（2）依照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人报酬。

（3）依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利。

（4）根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；

对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。

（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。

（6）自行担任或者委托第三方机构进行注册登记、估值核算及信息披露等业务，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

（7）基金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金份额持有人首次申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整。

（8）依据本合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金管理人的义务

（1）办理基金的备案手续。

（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。

（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的基金财产、其他委托财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。

（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。

（6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理基金份额的登记事宜。

（7）按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督。

（8）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

（9）根据本合同的规定，编制并向基金份额持有人报送基金财产的投资报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明。

（10）根据本合同的规定，编制基金业务季度及年度报告。

（11）计算并按照本合同的约定向基金份额持有人报告基金份额净值。

（12）进行基金会计核算。

（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，监管机构另有规定的除外。

（14）保存基金业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。

（15）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。

（16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（三）基金托管人

1、基金托管人概况

住址：

杭州市中河中路150号

授权代表人：

张松财

联系人：

沈菲

0571－87336184

传真：

0571－87808186

2、基金托管人的权利

（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。

（2）根据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损