最新《期货法律法规》考试题库含答案文档格式.docx
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8.期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（C）人。
A.1B.2C.3D.5
9.有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（C）。
A.30%B.50%C.80%D.100%
10.期货交易所应当在每一年度结束后（D）个月内提交年度财务报告。
A.1B.2C.3D.4
11.期货交易所设董事长（A）人。
A.1B.1-2C.2D.2-3
12.期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（C）个交易日。
13.期货交易所涉及占其净资产（B）以上诉讼时，应及时向证监会报告。
A.5%B.10%C.30%D.50%
14.申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（D）人。
A.2B.5C.10D.15
15.申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于（C）万元。
A.1000B.2000C.3000D.5000
16.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应在申请日前（B）个月风险监管指标符合规定标准。
17.期货公司解聘会计师事务所的，应当在（A）个工作日内向证监会派出机构书面报告。
A.5B.7C.10D.15
18.证监会对期货公司现场检查时，检查人员不得少于（B）人。
A.1B.2C.5D.7
19.期货公司解散，应先行处理（D）的资产。
A.期货公司B.大股东C.小股东D.客户
20.申请设立期货公司，应当在近（B）年内未受到刑事处罚。
B卷
1.期货公司的股东货币出资比例不得低于（D）。
A.10%B.50%C.80%D.85%
2.会员在期货交易中违约，期货交易所应先以该会员的（A）承担违约责任。
A.保证金B.风险准备金C.自有资金D.客户资金
3.期货公司允许客户在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（B）的罚款。
A.无罚款B.1倍至3倍C.1倍至5倍D.5倍
4.境内单位或个人违规从事境外期货交易，无违法所得的，处（C）的罚款。
A.无罚款B.1倍至3倍C.20万元至100万元D.50万元
5.涨跌停板，是指在（A）个交易日中的交易价格不得低于或高于规定涨跌幅度。
6.期货投资者保障基金总额达到（D），可暂停缴纳。
A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.8亿元
7.期货交易所联网交易的，应当自决定之日起（D）日内报告证监会。
A.1B.3C.7D.10
8.会员制期货交易所的会员大会有（C）以上会员参加方为有效。
A.1/3B.1/2C.2/3D.全部
9.持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不得低于人民币（B）万元。
A.1000B.3000C.5000D.8000
10.期货公司申请设立分支机构，应提交申请日前（D）个月风险监管报表。
A.0.5B.1C.2D.3
11.期货交易所设副董事长（B）人。
12.期货交易所对交割资料的保存期限应当不少于（D）年。
A.5B.10C.15D.20
13.申请设立期货公司，持股5%的股东为法人的，净资产不得低于实收资本的（C）。
A.15%B.20%C.50%D.55%
14.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应提交申请日前（B）个月风险监管报表。
15.期货公司申请设立境外期货经营机构，应在申请日前（D）个月风险监管指标符合规定标准。
A.1B.2C.3D.6
16.期货公司许可证灭失，应在（C）个工作日内在指定媒体声明作废。
A.5B.10C.30D.35
17.期货公司变更公司名称，应当在（A）个工作日内向证监会派出机构书面报告。
18.期货公司申请设立境外经营机构，应提交（C）出具的法律意见书。
A.期货交易所B.会计事务所C.律师事务所D.股东
19.期货交易所应按手续费收入的（C）提取风险准备金。
A.10%B.15%C.20%D.25%
20.期货交易所监事会会议结束之日起（A）日内，应将会议决议报证监会。
A.10B.15C.20D.25
多选题（含）答案
1．某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。
关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（BC）
A．该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B．该事业单位不得进行期货交易
C．期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D．中国证监会可以对事业单位进行处罚
2．除下列（ABC）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．收取非结算会员结算担保金
3．全面结算会员期货公司应当建立并实施（BC）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
A．预算B．风险管理C．内部控制D．客户管理
4．期货公司的高级管理人员出现下述（ABCD）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A．近1年内存在不良信用记录
B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C．应涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
5．期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（ABC）。
A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置办法
D．以上都不是
6．全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（ABCD）。
A．保证金标准
B．结算流程
C．交易指令的下达方式及审查或者验证措施
D．通知事项、方式及时限
7．根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ABCD）。
A．风险监管指标汇总表
B．净资本计算表
C．资产调整值计算表
D．客户分离资产报表
8．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ABC）等监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．停止介绍业务半年
9．中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ABC）。
A．客户申请各期货交易所交易编码
B．修改与交易编码相关的客户资料
C．客户注销各期货交易所交易编码
D．客户在各期货交易所的席位申请
10．某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（BCD）。
A．利用证券资金账户为客户划转期货保证金
B．提供期货行情信息
C．协助期货公司向客户提示风险
D．协助期货公司办理开户手续
答案：
1.BC2.ABC3.BC4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABC10.BCD
1．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ABCD）条件。
A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B．注册资本不低于人民币5000万元
C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D．中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件
2．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（AB）办理金融期货结算业务。
A．交易所的非结算会员
B．本公司的客户
C．交易所的交易结算会员
D．其他期货公司的客户
3．当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（ABC）。
A．应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
B．有权对该非结算会员的持仓强行平仓
C．开市前禁止非结算会员开仓
D．应当收取非结算会员结算担保金
4．期货公司风险监管指标包括（ABCD）。
A．期货公司净资本
B．期货公司净资本与净资产的比例
C．负债与净资产的比例
D．最低限额的结算准备金
5．期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ABC）承担。
A．自有资金
B．期货交易所风险准备金
C．期货交易所自有资金
D．交易担保金
6．发现以下（ABCD）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A．客户资料不符合实名制要求
B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C．客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D．中国证券监督管理委员会规定的其他情形
7．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（ABCD）2年以上经历。
A．期货公司交易部门
B．期货公司结算部门
C．风险管理部门
D．期货公司岗位负责人
8．证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（AC）。
A．将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构
B．向股东承诺共担风险
C．按规定履行信息披露义务
D．向股东作获利保证
9．证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ABCD）。
A．按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
B．核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
C．采集并留存客户影像资料
D．将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
10．单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（ACD）。
A．授权委托书
B．法人身份证
C．代理人的身份证
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