推荐证券交易精讲班第6讲作业卷精品文档格式.docx
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2、
我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
A
B
C
D
你的答案:
c
3、
从内容上看，认股权证具有（）的性质。
A.债权
B.场外交易
C.基金
D.期权
4、
深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。
A.公司制
B.会员制
C.合同制
D.合伙制
5、
沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。
A.完全一致
B.大致相同
C.有较大差异
D.完全不一致
6、
在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
A.自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.专用席位
7、
下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.行业检查
d
二、多选题:
8、
对于可转换债，以下表述正确的是（）。
A.持有者可按规定将债券转换为股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有转债直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
a,c,d
11.76
9、
看涨期权赋予期权购买者（）。
A.有买入的权利
B.有卖出的权利
C.有选择是否履行期权合约的权利
D.有选择是否放弃履行期权合约的权利
10、
我国证券交易所的职能包括（）。
，
A.制定证券经纪人业务规则
B.组织监督证券交易
C.管理和公布市场信息
D.设立或参与设立证券登记结算公司
a,b,c,d
11、
在我国，证券交易所会员享有（）等权利。
A.参加会员大会
B.选举和被选举权
C.对证券交易所事务表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
a,b,c
12、
证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括哪些。
（）
A证券账户、结算账户的设立
B证券的存管和过户
C代理证券的还本付息或权益分派及其他代理人服务
D证券持有人名册登记
E上市证券交易的清算和交收
E
a,b,c,d,e
窗体底端
作业名称：
证券交易精讲班第17讲作业卷
根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。
A.国债
B.股票
C.基金
D.企业债券
2.00
________不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.获取一定的利润
D.稳定证券市场
________不是委托人的权利与义务。
A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
B.在经纪商同意条件下可透支交易
C.接受交易结果
D.履行交割清算义务
_______不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客户原则
B.忠实办理受托业务
C.为客户保密
D.代理客户决策
_______不得开立B股帐户。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
________不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录
B.交易过户
C.发放现金红利
D.非交易过户
a
_______形式不属于自助委托。
A.当面委托
B.磁卡委托
C.电脑自助委托
D.远程终端委托
证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
_______不属于交易费用。
A.委托手续费
B.佣金
C.承销费
D.过户费
____________不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身
B.投资者
C.证券交易所
D.证券管理部门
证券经纪业务的要素包括________。
A.委托人
B.证券经纪商
D.证券登记结算机构
E.证券监管机构
F.委托合同中标的物
F
a,b,c,d,f
4.00
证券经纪商有_______作用。
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
E.稳定证券市场
a,d,e
13、
在证券经纪关系中，客户是________。
B.受托人
C.授权人
D.代理人
a,c
14、
在证券经纪关系中，证券经纪商是________。
C.授权人
b,d
15、
在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有________。
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.可部分融资
F.履行交割清算义务
a,b,d,f
16、
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有________。
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托
E.向客户融资融券
F.代客户保密
a,b,c,f
17、
证券
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