四川蜀通运业有限责任公司廉政风险防控机制建设工作实施方案Word文档格式.doc

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领导机构：

四川蜀通运业有限责任公司廉政风险防控机制建设工作领导小组

组长：

杜峻

副组长：

余辉

成员：

吴诚李强王雅刚

办事机构：

由党委办公室、行政办公室人员组成公司廉政风险防控机制建设工作办公室

办公室负责人：

余辉

3、召开动员大会，由公司主要负责人亲自动员，组织公司员工学习廉洁风险防控机制建设知识，统一思想。

（二）梳理权利清单

1、明确内设机构工作职能和权限范围。

2、建立完善岗位责任制。

结合实际，进一步明确完善各岗位的岗位职责和职权范围（完成时限：

2015年9月12日前）。

3、重点理清生产经营、投资决策、产权交易、财务管理、工程招投标、大宗物资采购、选人用人等事项的用权流程，并在一定范围内公开、公示，做到职权项目清楚、范围明确、流程清晰（完成时限：

2015年9月20日前）。

（1）重点事项：

生产经营

牵头负责人：

吴诚

责任部门：

公司运输经营部

（2）重点事项：

安全设备设施采购

李强

安全部

（3）重点事项：

车辆采购

车辆技术部

（4）重点事项：

工程招投标

王雅刚

公司开发部

（5）重点事项：

选人用人

人力资源部

（6）重点事项：

投资决策

余辉

公司行政办公室

（7）重点事项：

产权交易、财务管理

卓建华

公司计财部

（三）认真查找风险

1、完成时限：

2015年10月10日前。

2、按照“自身找、领导提、职工议、集体定”的方式找准查全单位风险、内设机构风险和岗位风险的内容及表现形式。

3、对查找出来的风险进行整理、汇总、登记，建立风险信息管理台帐，实行集中规范管理。

（四）评定风险等级

根据风险发生的几率大小和可能造成的危害程度高低，将廉洁风险分为单位、内设机构、岗位三个层级和“一、二、三级”三个等级，开展风险评估，对评定出的风险及其等级，利用公示栏进行公示，接受监督。

对因职责发生变动，或承担阶段性重要工作引起权力变化，或确定风险等级的内设机构或个人认为需要变动风险等级的，按规定程序重新评定、公示和登记（完成时限：

2015年10月15日前）。

1、单位风险的评估，由分管负责人对具体责任人查找出的风险内容及表现形式进行评估，形成评估报告并提出风险等级建议，提交领导班子研究确定。

单位风险评估责任分工：

分管负责人：

评估单位及具体责任人：

荥经分公司，具体责任人张建民；

工交管理学校，具体责任人徐国民。

分管负责人：

评估单位及具体责任人：

石棉分公司，具体责任人岳茂举；

公交分公司，具体责任人刘建伟；

宝兴分公司，具体责任人竹世武。

旅游分公司，具体责任人余华；

汉源分公司，具体责任人蔡勇；

后勤管理分公司，具体责任人刘涛。

雅安分公司，具体责任人葛举康；

名山分公司，具体责任人李嘉琪；

西门车站，具体责任人聂鸣。

2、内设机构和岗位风险的评估，由内设机构负责人组织本部门所属人员对查找出的风险及表现形式进行评估，形成评估报告并提出风险等级建议，经分管负责人初审后，提交领导班子研究确定。

运输经营部分管负责人吴诚，责任人卓亚刚；

安全部分管责人李强，责任人马润贵；

车辆技术部分管负责人李强，责任人黄小平；

开发部分管负责人王雅刚，责任人李小林；

人力资源部分管负责人王雅刚，责任人王雅刚；

行政办公室分管负责人余辉，责任人余辉；

党委办公室分管负责人余辉，责任人岳伟；

计财部分管负责人卓建华，责任人张建军；

政研审计室分管负责人岳清安，责任人岳清安。

（五）制定防控措施

针对查找的廉政风险，要按照“单位定制度、内设机构定流程、岗位定措施”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定实行基础、分类、预警、科技，“四类”廉政风险防控措施（2015年12月30日前）。

1、针对单位风险，重点围绕“三重一大”以及审批权、检查权、处罚权等重要事项的决策，细化决策权和执行权制度，监控领导班子议事决策过程，通过增强制度的执行力来解决暗箱操作的问题。

2、针对内设机构风险，以解决权力运行缺乏制约、标准化程度过低、办事效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，抓住工作流程中权力行使的关键环节，通过改进工作流程，制定严格的防控措施，确保权力规范、高效、公开运行。

3、针对岗位风险，要以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，并制定防控整改措施，规范权力的运行。

4、针对专项风险，要认真研究生产经营、投资决策、产权交易、财务管理、工程招投标、大宗物资采购、选人用人等廉政风险等级高的内设机构和重点岗位，结合工作实际，单独立项，实施项目管理，明确防控责任，形成防控合力。

5、针对查找的各种风险，在制定有效防控措施的基础上，单位、内设机构和个人要作出廉政承诺，并在一定范围内公开，接受组织和员工群众监督。

6、对属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，大胆探索，积极推进体制和机制创新，从根本上防控廉政风险。

7、建立预警机制。

要充分利用网络信息技术，对廉政风险实施动态监控，及时发现苗头和倾向性问题，及时发出风险预警，运用相关处置措施，认真纠正存在问题，及时化解廉政风险。

（六）实施监督管理

1、划分责任。

根据风险内容和等级高低，实行分级管理、分级负责。

（1）单位风险：

单位风险中的一级风险由公司主要负责人直接管理和负责，分管负责人协助管理，二、三级风险由分管负责人直接管理和负责，内设机构负责人协助管理。

（2）内设机构风险：

内设机构风险中的一级风险由分管负责人直接管理和负责，内设机构负责人协助管理，二、三级风险由内设机构负责人直接管理和负责。

（3）岗位风险：

岗位风险由内设机构负责人直接管理和负责。

2、加强监督。

加强外部监督，通过定期征求服务对象、群众、监督员、评议员意见等形式，及时发现问题，改进对策措施，保证防控措施的有效性。

加强内部监督，通过采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会以及阶段性检查、抽查等形式及时发现问题，主动采取措施，认真加以解决。

公司纪委对本单位一级风险、内设机构一级风险和岗位一级风险项目实行重点监控。

（七）落实工作保障

一是明确领导体制和工作机制。

公司党委和领导班子是廉洁风险防控机制建设工作责任主体，公司主要负责人带头抓、抓全局，分管负责人、内设机构负责人亲自抓、抓具体，公司纪委协助抓、抓监督，确保此项工作扎实有序进行。

二是实行检查考核机制。

建立企业廉洁风险防控机制建设检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、职工评议等方式，对廉洁风险防控各项措施执行情况进行考核评估，考核结果与年终绩效薪酬、奖励惩处、评先评优、提拔使用挂钩。

三是实行责任追究。

按照下级对上级负责的原则逐级签订廉洁风险防控责任书。

对制度不落实、防控措施不到位，不积极防控廉洁风险，导致违纪违法案件发生的，要倒查责任，实施责任追究。

四川蜀通运业有限责任公司

2015年8月24日

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