证券从业后续培训信息隔离制度的答案Word格式文档下载.docx

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交易情况进行监控，审查

跨墙，即可回墙

观察名单，产生重大影响

证券公司工作人员4

合规部门

客户利益优先

公平对待客户

并购重组项目保荐机构，列入限制名单

报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要

不当流动和使用而采取的一系列

所涉公司或证券列入限制名单

直接投资业务的子公司提供敏感信息

对可能知悉敏感信息

加强对涉及敏感信息

与公司工作人员签署

应当对利益冲突情况进行严格保密证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露

合规总监和合规部门

高度保密的名单，仅限于履行相关管理

组织证券自营、资产管理等存在利益冲突

存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用

合同提供跨墙申请

记录跨墙

向跨墙人员

跨墙人员所属部门

进出情况进行监控

跨墙人员，即可回墙

限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资

限制名单

子公司提供敏感信息

投资银行的存在利益冲突部门及，不应参与与

内幕信息

可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息

自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉

上市辅导人、保荐机构或主承销商

难以有效管理利益冲突的证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。

因履行管理职责需要知悉

获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制

审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

确保存在利益冲突的业务的信息

333333333333333333333333333333333333333333333333333

利益冲突的各项业务

严格保密

交易记录进行审查

公开后即可回墙

将产生重大影响

或证券列入限制名单

提供研究摘要

采取的一系列措施

投资提供便利

对可能知悉

加强对涉及

与公司工作

进行严格保密

工作人员知悉

联合调研

封闭和相互独立

绩效考评和激励措施

合规部门的主要负责人

证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。

观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

发现异常情况